公司股份制改造法律意見書

⑴ 公司要上新三板，需要什麼資格的律師事務所

新三板是資本市場中最基礎的部分，需要律師事務所在交易中發揮積極作用、以金融服務單位的身份維護各方權益，防範風險。監管部門能夠對園區公司、券商、投資者的行為展開行之有效的監管，依賴於律師事務所為園區公司、券商、投資者乃至監竹部門提供謹慎、誠實和勤勉盡職的工作。
(一)律師事務所在公司股份制改造過程中的作用
對於有限責任公司而言，必須先進行股份制改造才能在新三板掛牌轉讓。律師事務所在這一過程中的作用體現為起草相關法律文件、進行法律審核和出具法律意見書等。
(二)律師事務所在新三板試點企業審批過程中的作用
企業除了要進行股份制改革外，掛牌新三板還需取得試點資格。在申請試點資格中，律師事務所要協助擬掛牌企業准備相關資質文件，對股東名冊進行有效性確認，起草《進人代辦股份轉讓系統資格申請書》，遞交申請文件，同時還要協助擬掛牌企業對需要提交但尚未依法取得的文件予以相應的申請，最終完成掛牌申請程序。
(三)律師事務所在主辦券商推薦掛牌中的作用
律師事務所協助擬掛牌企業篩選合適的主辦券商和副主辦券商，並撮合各方在推薦掛牌服務內容及服務費用上達成一致。在擬掛牌企業與證券公司達成合作競向後，律師事務所負責草擬《推薦掛牌轉讓協議》，並向雙方闡釋協議內容，明確權利義務。此外，律師事務所還可接受試點企業的委託，配合主辦券商盡職調查，對公司財務、經營、治理等方面進行先期審查並提出修正意見，從而規避調查文件中的瑕疵和風險。
(四)律師事務所在掛牌企業股份轉讓中的作用
試點企業的股份轉讓之前，試點企業需與中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司簽訂證券登記服務協議，辦理全部股份的初始集中登記，此時就需要律師事務所起草《股份登記申請》和《股份登記及服務協議書》，約定雙方的權利義務。在掛牌公司的部分股份滿足限售條件時，律師事務所需幫助掛牌公司起草遞交主辦券商的《解除股權轉讓限制申請書》，說明解除限售的股份、數目和時間。
(五)律師事務所在掛牌公司私募融資中的作用
新《試點辦法》確立了投資者適當性制度，規定只有機構投資者和少數個人投資者能夠參與掛牌公司的股份轉讓，而且就目前的交易情況來看，股份轉讓的委託方式以報價委託和成交確認委託為主，定價委託方式為輔。這兩方而因素導致了日前新三板的投資更多是掛牌公司和機構投資者的線下磋商，新三板也就成為掛牌公司私募融資的重要平台。由於私募融資會對掛牌企業的股權結構將產生影響，關繫到股東權益、融資結構、股東間的相互制衡以及公司的管控模式，因此需要由律師事務所參與確定融資方案。

⑵ 華標律師漆小暉：法律顧問與公司律師有哪些區別

您好，
一、身份不同
企業法律顧問是指通過企業法律顧問考試，活的企業法律從業資格，取得企業法律顧問職業資格證書的企業內部從業人員。是國有企業內部職工而律師不屬於企業內部職工，實行聘任或委託制。
二、管理制度不同
企業法律顧問因為是企業內部職工，因此受企業內部管理制度約束。
一般不能兼職，而律師一般只收與企業簽訂的合同的約束，一般可以兼職多家企業。
三、取得資格的方式不同
企業法律顧問通過的是人事部組織的企業法律顧問從業資格考試，律師涌過的是司法考試
企業法律顧問的主要服務內容
(一)日常法律事務
1、企業常見法律問題的咨詢和建議;
2、企業員工個人涉及法律問題的咨詢和建議;
3、參與起草、修訂企業合同管理制度，規范合同的管理與使用;
4、參與合同談判，制定談判策略與方案，起草和審定商務合同;
5、參與起草、修訂企業人事管理制度,規范員工的招聘、培訓、福利等勞動人事管理;
6、參與起草、修訂企業財務管理制度，杜絕財務管理的漏洞;
7、參與起草、修訂企業倉儲、物流管理制度，壓縮企業運營成本，提高工作效率;
8、為企業起草其他規章制度、條例或法律性文書，以起到增強企業本身素質、使經營活動符合法律要求、內部管理納入法制軌道的作用;
9、為企業起草、審查經濟合同、勞動用工合同，預防合同糾紛的發生;
10、對企業管理層進行法律輔導，增強管理人員的法律意識;
11、對企業員工進行法律培訓,提高員工的法制意識,保障企業規章制度得到貫徹執行;12、對新注冊企業工商登記資料、企業章程等法律文件進行起草、審核;
13、對企業的商標注冊、專利申請等與知識產權相關的法律文件進行審核企業常見法律問題，為相關法律事務提供律師建議;
14、對涉及企業工商管理和稅收法規等法律事務提供指導;
15、對企業重大經營決策提出法律意見，重大項目進行法律分析論證;
16、列席企業董事會，對董事會議議題涉及的法律問題進行分析論證;
17、對企業的法人治理結構(包括董事會結構、股東會結構、監事會結構)的合法性提供律師建議。
(二)重大經營活動法律顧問事務
1、參與企業的合並與分立活動，對其法律可行性和操作性進行論證，具體的法律文件的起草、審訂，參與整個活動的談判和監督執行;
2、參與企業招標投標活動，參加項目談判，對招標投標活動出具法律意見書以及製作項目標書;
3、參與企業的股份制改造或資產重組,出具法律意見書和起草、審核相關法律文件;
4、參與企業收購與反收購，配合企業進行法律論證分析，起草審核相關法律文件並處理相關法律事務;
5、參與投資項目的選擇、談判，設計投資方案，協助尋找投資機會和投資夥伴;
6、參與融資租賃、資產轉讓等其他重要經濟活動，處理相關法律事務。
(三)其他法律顧問事務
1、業務企業的資信調查;
2、涉外投資所在國有關法律;
3、境外法律糾紛全案策劃與研究等。

⑶ 從法律或企業管理的角度講，企業重大經濟活動都包括哪些

1、 參與來企業的合並與分自立活動，對其法律可行性和操作性進行論證，具體的法律文件的起草、審訂，參與整個活動的談判和監督執行；
2、 參與企業招標投標活動，參加項目談判，對招標投標活動出具法律意見書以及製作項目標書；
3、 參與企業的股份制改造或資產重組,出具法律意見書和起草、審核相關法律文件；
4、 參與企業收購與反收購，配合企業進行法律論證分析，起草審核相關法律文件並處理相關法律事務；
5、 參與投資項目的選擇、談判，設計投資方案，協助尋找投資機會和投資夥伴；
6、 參與融資租賃、資產轉讓等其他重要經濟活動，處理相關法律事務。

⑷ 怎麼樣才算完成股份制改造達到哪些要求才可以成為上市公司的

公司上市程序

根據《證券法》與《公司法》的有關規定，股份有限公司上市的程序如下：
一、向證券監督管理機構提出股票上市申請
股份有限公司申請股票上市，必須報經國務院證券監督管理機構核准。證券監督管理部門可以授權證券交易所根據法定條件和法定程序核准公司股票上市申請。
二、接受證券監督管理部門的核准
對於股份有限公司報送的申請股票上市的材料，證券監督管理部門應當予以審查，符合條件的，對申請予以批准；不符合條件的，予以駁回；缺少所要求的文件的，可以限期要求補交；預期不補交的，駁回申請。
三、向證券交易所上市委員會提出上市申請
股票上市申請經過證券監督管理機構核准後，應當向證券交易所提交核准文件以及下列文件：
1．上市報告書；
2．申請上市的股東大會決定；
3．公司章程；
4．公司營業執照；
5．經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告；
6．法律意見書和證券公司的推薦書；
7．最近一次的招股說明書；
8．證券交易所要求的其他文件。
證券交易所應當自接到的該股票發行人提交的上述文件之日起六個月內安排該股票上市交易。 《股票發行和交易管理暫行條例》還規定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前應當與證券交易所簽訂上市契約，確定具體的上市日期並向證券交易所交納有關費用。《證券法》對此未作規定。
四、證券交易所統一股票上市交易後的上市公告
《證券法》第47條規定：「股票上市交易申請經證券交易所同意後，上市公司應當在上市交易的五日前公告經核準的股票上市的有關文件，並將該文件置備於指定場所供公眾查閱。」 《證券法》第48條規定：「上市公司除公告前條規定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：（一）股票獲准在證券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數額；（三）董事、監事、經理及有關高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。」
通過上述程序，股份有限公司的股票可以上市進行交易。上市公司喪失《公司法》規定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監會決定暫停其股票上市：
1．公司股本總額、股份結構等發生變化，不再具備上市條件；
2．公司不按規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛偽記載；
3．公司有重大違法行為；
4．公司最近三年連續虧損。上市公司有前述的2、3項情形之一，經查證屬實且後果嚴重的；或有前述第1、4項的情形之一，在限期內未能消除，不再具備上市條件的，由證監會決定其股票上市。

⑸ 有限公司改制股份公司需要什麼手續

【公司股改】有限公司改制為股份公司的具體操作步驟

1.國有股權設置

改制公司涉及國有資產投入的，要對公司改制後國有股的設置問題向國有資產管理部門申請批准相關股權設置的文件，對國有資產作價及相應持股進行審批。通常在申報國有股權設置申請書的同時，還要求公司律師就國有股權設置出具法律意見書。

2.制定改制方案，簽署發起人協議和章程草案。

改制方案涉及以下幾個方面問題需要達成一致: 首先，股份公司注冊資本的數額。應由各發起人共同商定凈資產折股比例，確定注冊資本的數額。其次，各發起人的持股比例。原則上按照各發起人在原公司中的股權比例來確定，如有調整應在此階段商定。 簽署發起人協議、公司章程草案。此外，公司改制中還應形成如下改制文件和文本:股東會關於公司改制的決議、改制申請書、改制可行性研究報告、發起人框架協議、公司章程及企業改制總體設計方案等。

3.申請並辦理設立報批手續。

涉及國有股權的應向國有資產管理部門申請辦理國有股權設置的批文；涉及國有土地出資還應由國有土地管理部門出具國有土地處置方案批復。

4.認繳及招募股份。

如以發起設立股份有限公司的，發起人書面認足公司章程規定的其認繳的股份；一次繳納的，應當繳納全部出資；分期繳納的應當繳納首期出資。以實物、工業產權、非專利技術或土地使用權等非貨幣性資產出資的，應經資產評估並依法辦理該產權的轉移手續。

募集方式設立的，發起人認購股份不得少於股份總額的35％。發起人不能按時足額繳納股款的，應對其他發起人承擔違約責任。繳納股款後應經會計師驗資確認並出具驗資報告。

5.設立改制籌備小組，專門負責本次改制工作。

籌備小組通常由董事長或董事會秘書牽頭，匯集公司生產、技術、財務等方面的負責人，不定期召開會議，就改制過程中遇到的有關問題進行商討，必要時還應提請董事會決定。籌備小組具體負責以下工作:

a. 研究擬訂改組方案和組織形式；

b. 聘請改制有關中介機構，並與中介機構接洽；

c. 整理和准備公司有關的文件和資料；

d. 召集中介機構協調會，提供中介機構所要求的各種文件和資料，回答中介機構提出的問題；

e. 擬定改制的有關文件；

f. 向政府主管部門申報文件或備案，取得政府批文；

g. 聯絡發起人；

h. 辦理股份有限公司設立等工作。

6.選擇發起人

現行法律規定，設立股份有限公司應當有2人以上200人以下為發起人。如果擬改制的有限責任公司現有股東人數符合該要求，則可以直接由現有股東以公司資產發起設立；如果現有股東不足或現有股東有不願意參加本次發起設立的，則應引入新的股東作為發起人，由現有股東向其轉讓部分股權，對公司股權結構進行改組，然後由改組後的股東以公司資產共同發起設立股份有限公司。但有一個要注意的問題是，股東的變更要滿足申請發行前最近3年內實際控制人不發生變化的要求。有的公司在改制前已經聯系好合適的發起人，也可能會借機引入戰略投資者或風險投資者，以及具有行業背景或專業技術背景的投資者，以壯大企業的綜合實力。

7.聘請中介機構。

籌備小組成立後可聯系和聘請中介機構，包括保薦機構、發行人律師、審計師、資產評估師等機構。被選擇的中介機構應具備從業資格，籌備小組在經過慎重考察後，應當確定本次改制上市的各中介機構人選，並與之簽署委託協議或相關合同，正式建立法律關系。

8.盡職調查、資產評估與審計。

在公司與各中介機構簽署委託協議後，各機構應根據情況進場工作，分別對公司的有關情況進行調查和審計。保薦機構應對公司整體情況尤其是商務經營情況進行全面的調查，並在調查基礎上起草本次改制上市的招股說明書；發行律師應對公司的法律事宜進行全面調查，並起草法律意見書和律師工作報告；會計師對公司近3年的財務狀況進行審計，形成審計報告；資產評估師對公司的資產狀況進行評估，形成資產評估報告。只得注意的是，根據國家工商總局的要求是按照評估報告數值作為驗資報告股本數額確認；而證監會最新要求是要求以會計報表上凈資產數額確認改制後公司股本數額。這樣如果審計報告凈資產數額低於評估報告數額，則選擇審計報告上凈資產作為驗資報告股本數額，則符合國家工商局和證監會兩家要求。如果評估報告上資產價格數據低於審計報告凈資產數據，則選用評估報告數據作為驗資報告上股本數額。當然，如果公司不需要三年內上市則可以按照評估報告數據作為驗資報告上股本數量反映人而無需考慮審計報告數據。

9.產權界定。

公司籌備過程中，為了准確確定公司資產，區分其他主體的資產，有時要進行財產清查。在清查基礎上對財產所有權進行甄別和確認。尤其是佔有國有資產的公司，應當在改制前對國有資產進行評估，避免國有資產受到損害。

10.注冊成立股份有限公司

發起設立方式設立的，發起人首次繳納出資後，應當選舉董事會和監事會，由董事會向公司登記機關保送公司章程、由驗資機構出具驗資證明及其它文件，申請設立登記。

以募集設立的，發行股份的股款幕足並經驗資後，發起人應在30日內主持召開公司創立大會，審議公司設立費用和發起人用於抵作股款的財產的作價。產生公司董事會、監事會並召開第一次會議。創立大會結束後30日內，持相關文件申請設立登記。經工商登記機關核准後，頒發股份有限公司營業執照。股份公司正式宣告成立。

⑹ 股份制改造的改造律師

股份制改造律師是抄指為企業進行股份制改造提供法律服務的專業律師。該律師主要從事股份制改造過程中的非訴訟法律業務，以顧問、咨詢、出具法律意見、提供法律建議、出具法律意見書、起草各種法律文件為主要工作內容，因此該律師應當具備相當高的專業素質，不但精通公司法、證券法、國有資產管理等方面的法律法規，還要精通經濟學、管理學等方面的知識，方能承受相關業務。

⑺ 有限公司改制股份公司需要什麼手續

【公司股改】有限公司改制為股份公司的具體操作步驟

1．國有股權設置

改制公司涉及國有資產投入的，要對公司改制後國有股的設置問題向國有資產管理部門申請批准相關股權設置的文件，對國有資產作價及相應持股進行審批。通常在申報國有股權設置申請書的同時，還要求公司律師就國有股權設置出具法律意見書。

2．制定改制方案，簽署發起人協議和章程草案。

改制方案涉及以下幾個方面問題需要達成一致： 首先，股份公司注冊資本的數額。應由各發起人共同商定凈資產折股比例，確定注冊資本的數額。其次，各發起人的持股比例。原則上按照各發起人在原公司中的股權比例來確定，如有調整應在此階段商定。 簽署發起人協議、公司章程草案。此外，公司改制中還應形成如下改制文件和文本：股東會關於公司改制的決議、改制申請書、改制可行性研究報告、發起人框架協議、公司章程及企業改制總體設計方案等。

3．申請並辦理設立報批手續。

涉及國有股權的應向國有資產管理部門申請辦理國有股權設置的批文；涉及國有土地出資還應由國有土地管理部門出具國有土地處置方案批復。

4．認繳及招募股份。

如以發起設立股份有限公司的，發起人書面認足公司章程規定的其認繳的股份；一次繳納的，應當繳納全部出資；分期繳納的應當繳納首期出資。以實物、工業產權、非專利技術或土地使用權等非貨幣性資產出資的，應經資產評估並依法辦理該產權的轉移手續。

募集方式設立的，發起人認購股份不得少於股份總額的35％。發起人不能按時足額繳納股款的，應對其他發起人承擔違約責任。繳納股款後應經會計師驗資確認並出具驗資報告。

5．設立改制籌備小組，專門負責本次改制工作。

籌備小組通常由董事長或董事會秘書牽頭，匯集公司生產、技術、財務等方面的負責人，不定期召開會議，就改制過程中遇到的有關問題進行商討，必要時還應提請董事會決定。籌備小組具體負責以下工作：

a． 研究擬訂改組方案和組織形式；

b． 聘請改制有關中介機構，並與中介機構接洽；

c． 整理和准備公司有關的文件和資料；

d． 召集中介機構協調會，提供中介機構所要求的各種文件和資料，回答中介機構提出的問題；

e． 擬定改制的有關文件；

f． 向政府主管部門申報文件或備案，取得政府批文；

g． 聯絡發起人；

h． 辦理股份有限公司設立等工作。

6．選擇發起人

現行法律規定，設立股份有限公司應當有2人以上200人以下為發起人。如果擬改制的有限責任公司現有股東人數符合該要求，則可以直接由現有股東以公司資產發起設立；如果現有股東不足或現有股東有不願意參加本次發起設立的，則應引入新的股東作為發起人，由現有股東向其轉讓部分股權，對公司股權結構進行改組，然後由改組後的股東以公司資產共同發起設立股份有限公司。但有一個要注意的問題是，股東的變更要滿足申請發行前最近3年內實際控制人不發生變化的要求。有的公司在改制前已經聯系好合適的發起人，也可能會借機引入戰略投資者或風險投資者，以及具有行業背景或專業技術背景的投資者，以壯大企業的綜合實力。

7．聘請中介機構。

籌備小組成立後可聯系和聘請中介機構，包括保薦機構、發行人律師、審計師、資產評估師等機構。被選擇的中介機構應具備從業資格，籌備小組在經過慎重考察後，應當確定本次改制上市的各中介機構人選，並與之簽署委託協議或相關合同，正式建立法律關系。

8．盡職調查、資產評估與審計。

在公司與各中介機構簽署委託協議後，各機構應根據情況進場工作，分別對公司的有關情況進行調查和審計。保薦機構應對公司整體情況尤其是商務經營情況進行全面的調查，並在調查基礎上起草本次改制上市的招股說明書；發行律師應對公司的法律事宜進行全面調查，並起草法律意見書和律師工作報告；會計師對公司近3年的財務狀況進行審計，形成審計報告；資產評估師對公司的資產狀況進行評估，形成資產評估報告。只得注意的是，根據國家工商總局的要求是按照評估報告數值作為驗資報告股本數額確認；而證監會最新要求是要求以會計報表上凈資產數額確認改制後公司股本數額。這樣如果審計報告凈資產數額低於評估報告數額，則選擇審計報告上凈資產作為驗資報告股本數額，則符合國家工商局和證監會兩家要求。如果評估報告上資產價格數據低於審計報告凈資產數據，則選用評估報告數據作為驗資報告上股本數額。當然，如果公司不需要三年內上市則可以按照評估報告數據作為驗資報告上股本數量反映人而無需考慮審計報告數據。

9．產權界定。

公司籌備過程中，為了准確確定公司資產，區分其他主體的資產，有時要進行財產清查。在清查基礎上對財產所有權進行甄別和確認。尤其是佔有國有資產的公司，應當在改制前對國有資產進行評估，避免國有資產受到損害。

10．注冊成立股份有限公司

發起設立方式設立的，發起人首次繳納出資後，應當選舉董事會和監事會，由董事會向公司登記機關保送公司章程、由驗資機構出具驗資證明及其它文件，申請設立登記。

以募集設立的，發行股份的股款幕足並經驗資後，發起人應在30日內主持召開公司創立大會，審議公司設立費用和發起人用於抵作股款的財產的作價。產生公司董事會、監事會並召開第一次會議。創立大會結束後30日內，持相關文件申請設立登記。經工商登記機關核准後，頒發股份有限公司營業執照。股份公司正式宣告成立。

以上僅供參考！

⑻ 有限責任公司股改股份制公司，需要做哪些工作

一、有限公司改組為股份公司 條件：
1.凈資產規模不低於人民幣500萬元;
2. 股東人數在2-200人之間;
3. 摺合的實收股本總額不高於公司凈資產額

二、股改方案應包括以下內容：
1.原公司基本情況(注冊資料、生產經營狀況、財務狀況、股本結構);
2.股份制改造的具體方案：投入股份公司的資產明細、資產折股方案、股東認股方案、業務重組方案、知識產權處置方案、股份特殊安排方案(期權、員工持股、類別設置)等;
3.(擬設立)股份公司的基本情況：注冊資本、股本結構。
三、股改方案形成後
聯交所場內具有證券執業資格的專業服務機構根據已經確定的股改方案為申請企業提供資產評估、驗資等服務，律師在評估驗資後對股份制改造出具法律意見書。
四、申請企業召開股份公司創立大會(股東大會)
召開創立大會前，應備齊以下材料：
1.公司改組為股份有限公司的方案;
2. 律師事務所出具的股份制改造意見書;
3. 公司發起人協議書;
4. 有限責任公司章程、股份有限公司章程(草案);
5. 公司資產審計報告或評估報告;

6. 涉及到國有股權的須提交國資部門批准國有股權變動的文件;
7. 涉及到股權轉讓的須提交股權轉讓協議或合同;
8. 公司發起人的有關證明(自然人身份證明，法人營業執照復印件、工商登記資料);
律師依法對股份公司創立大會進行見證。創立大會後，聯交所統一辦理股份公司工商登記。 工商登記完成後，聯交所統一在股權登記託管機構辦理股權集中登記託管。