期貨公司經營法律風險分析
A. 物流企業經營過程中面臨哪些法律風險
物流企業的日常經營管理和對外營業活動在企業內外部形成諸多法律關系。一方面由於我國法律對物流行業的規制並不完善，另一方面物流企業本身欠缺法律意識，其實施的行為與法律規定存在一定的差異，因而產生法律風險。法律風險雖是一種不利後果的可能性，但易釀成法律糾紛，從而導致現實的不利後果發生。因此研究當前物流企業運營過程中存在或可能涉及的法律風險，並提供可操作的風險防範方案，維護物流企業合法權益，促進物流行業發展成為當務之急。
一、物流企業法律風險的類型
物流企業法律風險可以分成內部法律風險和外部法律風險。內部法律風險一般是由企業內部原因如管理措施不當、法律關系處理不善所引起的發生在公司內部的、非業務性的法律風險，主要表現為企業治理風險和企業勞資糾紛。而外部法律風險是物流企業與客戶之間或者物流企業作為客戶與其他企業之間在物流業務中產生的法律風險。因為物流行為涉及到包裝、裝卸、運輸、倉儲保管、加工配送、移交、代理、保險等眾多環節，主體多、社會關系復雜，一個細節沒有安排好就有可能埋下法律風險的隱患。所以物流企業的外部法律風險往往比內部法律風險更具不確定性和危害性。外部法律風險主要表現為以下幾類：
1.業務合同風險。物流企業對外業務關系都是通過合同建立起來的，合同條款擬定的失誤、合同條文意思表達模糊、合同責任分配不明確、迫於商業上的壓力接受某些大客戶的苛刻條款等都會將自己置於極不利的地位，一旦產生糾紛，後果可想而知。如在運輸合同中，物流企業不論作為承運人還是托運人都應當對貨物的包裝明確約定由哪一方負責，逐項列明包裝方式和搬運、堆放的具體要求，切忌不寫或者籠統寫「普通包裝」、「一般包裝」、「習慣包裝」等詞語，否則發生爭議時就可能因為條款不明確而承受損失。
2.合作風險。物流企業的合作風險可能體現在物流業務合作方面，如物流企業將其全部或部分物流業務以合同的方式委託給第三方物流分包商運作，當客戶發生損失時，無論是物流企業的過失還是分包商的過失，都要由物流企業先承擔對外賠償責任，然後向有責任的分包商進行追償，但由於物流企業與客戶和分包商所簽的是背對背的合同，所適用的法律可能不一樣，使物流企業常常得不到全部賠償，如此一來，物流企業的責任范圍和法律風險無形中被加大了。另外一種合作是物流企業與信息系統提供商之間的合作，因為現代物流服務合同很多都明確規定物流商應及時准確不間斷地向客戶提供貨物信息，物流企業在利用信息技術時如果遇到信息系統出現故障或客戶的商業秘密受到侵犯等產生的法律責任應在合作合同中明確加以劃分。
3.詐騙風險。物流企業處於市場經濟運行的流通環節，服務對象形形色色，合同履行環節繁多，使物流企業在從事服務過程中承擔的風險很高，易受到詐騙或惡意違約的拖累，引發法律風險。如物流企業在接收客戶交運或交存的貨物時，沒有檢查到貨物本來就存在的、客戶又故意不聲明的瑕疵，在交貨時往往因為分不清瑕疵是何時何因出現的而須承擔賠償責任。又如物流企業如要轉委託其他物流企業完成物流服務行為，也有可能因合作夥伴的詐騙而造成自身對客戶的違約，產生法律風險。
4.不可抗力和意外事故風險。這一類法律風險有天災，也有人禍，其預見性不大，但都會給物流企業帶來損失。比如貨物在運輸途中受控制的機會較小，存在著失竊、擠壓、雨淋、車禍和塞車等不可預計的風險，貨物在庫保管過程中也存在許多潛在風險，如失竊、作業破損、蟲害鼠咬、火災等。
5.物流保險風險。保險是物流企業的風險防範底線，但物流保險也存在風險。如保險合同無效在發生保險事故時無法取得保險公司賠償;如果物流企業簽訂保險合同時沒有注意保險公司附加了不合理條款，發生保險事故時保險公司可要求免責，物流企業的損失往往無法得到賠償;在發生保險事故後投保人應當立即通知保險公司並按照保險合同和保險公司的規定辦理查勘、照相、核損、取證等工作，並及時向保險公司提交和補充相關索賠材料，如果手續不全、證據不足，保險公司拒絕賠償而事後又無法補辦的只能自己承擔損失。
二、物流企業法律風險產生的原因
(一)物流法律法規體系的不完善
市場經濟是法制經濟，在市場經濟條件下，完善的法律體系無疑是降低物流企業風險的保障，但我國還沒有一部專門針對物流行業的法律，現行規范物流行為的法律規定主要散見於涉及物流各個環節的法律、法規、規章和國際條約、國際慣例以及各種技術規范中。這些規定過於分散，缺乏系統性，且涉及交通、鐵路、航空、商業等多個部門，條塊分割嚴重，由於各部門協調溝通不夠，存在法律法規「打架」現象，例如，鐵路、海運適用的集裝箱標准就不一樣。這種情況令審判機關也感到無所適從，就拿物流糾紛來說，有的法院按合同法判決，有的法院按交通運輸條例判決，相似的案件出現不同的結果。而且那些具有操作性的物流法律規范多由國務院及各部委、地方制定頒布的條例、辦法、規定和通知等，法律效力不強，技術上也普遍缺乏對物流實踐的具體指導和調整作用，多數只能作為司法審判的參照性依據，不利於調整各物流主體之間的相互關系，缺乏對物流主體行為的制約作用。對於物流企業的市場准入條件、物流人員的從業資格，至今我國目前尚無法律可循。缺乏統一物流法律的指導和規范，不利於我國物流業形成行業優勢。
(二)物流企業缺乏風險防範意識
物流法律風險帶有強烈的行業特色且具有較大的隱蔽性和擴張性，物流企業如果沒有一定法律風險意識，一不小心就有可能造成物流企業的損失。如物流企業經常會將一部分貨物轉交給其他公司或個體司機承運，這時需要考慮他們履行合同的風險承受能力，因為運輸合同主體資信不足，導致合同無效或無法履行，甚至被詐騙的現象時有發生。物流企業在履行運輸合同中因未及時檢驗、移交、接收及接受託運人特殊指示而產生的違約風險也很常見。
三、規避物流企業法律風險的措施
(一)樹立科學法律意識，積極防範法律風險
物流企業應當樹立正確的法律意識，收集和了解物流行業所涉及的法律法規，依法開展物流業務，當企業權益遭受到侵害時運用法律維護自身合法權益。在企業內部建立法律教育制度，創造條件為其工作人員提供相應的法律知識培訓，在日常工作中宣講典型案例，讓工作人員了解與物流行業有關的基本法律知識，樹立權利義務意識和風險意識，依法辦事，有條件的情況下，可以聘請專業律師，為物流公司從資信調查、合同審核、風險預警、訴訟策略等方面提供全面可行的制度和建議，降低企業的法律風險。
(二)加強內部管理，建立內控機制
法律風險的存在給物流企業的經營管理帶來諸多不良影響，物流企業須用理性的眼光看待，雖然不能把法律風險降到零，但可以通過合理的措施，盡量減少法律風險的發生或者帶來的損失。如一方面建立完善的企業內部控制機制進行自我管理，規范作業流程，明確崗位責任制，將風險管理貫穿於物流經營活動的每一個環節，建立健全考核機制，增強工作人員的責任感，避免和減少物流經營風險損失，另一方面要對風險事件的發生有充分的准備，提早預測各種風險的損失程度，制訂應對風險的措施和流程，建立事件應變領導小組，以便在風險事件出現後，及時應對，將損失有效地控制在企業自身可接受的范圍內。
(三)加強合同管理，防範外部法律風險
無論是物流企業與客戶之間，還是物流企業與合作方之間的法律關系都是依靠合同來確定的，它們經濟利益的實現也需要通過合同來實現與保障。如物流企業在業務運作中有使用格式服務合同的，應當重視格式合同的擬定與修改工作。我國法律規定，當事人對格式合同的解釋有爭議的時候，應當作出不利於格式合同提供者的解釋。可見，物流企業在擬定格式合同的時候，應當謹慎，反復琢磨，並且根據不同客戶和業務的發展，不斷修改。科學、規范的格式合同能使物流企業在糾紛中處於有利地位，從而達到防範法律風險的目的。
物流企業的工作人員必須掌握合同法的基本知識並嚴格依法辦事，這是防範物流企業外部法律風險的前提。要開展物流業務，首先，應做好項目的前期調研論證，特別是市場調研和法律論證，保證項目在經濟上和法律上都是可行的;其次，在決策前要審查客戶或合作方的資信情況，多方面了解其履行債務的能力，從源頭上防範詐騙與惡意違約風險的產生;第三，簽約時應考慮到所有可能發生的風險，與客戶簽訂明確、合理的合同，明確各自責任，分攤、降低或避免風險;第四，要安排專人跟蹤監督物流服務合同履行的各個環節，加強對合同履行的程序控制，及時反映和解決隨時可能發生的問題，防範法律風險的發生。
(四)完善保險制度，解決物流企業風險責任問題
物流服務屬於風險比較高的行為，尤其在進行高速運輸和有毒、易燃、易爆、易腐蝕物品的儲運時，保險是防範物流合同風險和侵權風險的一種有效機制，物流企業可通過購買商業保險來轉嫁風險。其中第三方物流服務責任險是針對第三方物流的興起而開發的，其責任保障范圍包括在經營物流業務過程中依法應由被保險人承擔賠償責任的物流貨物的損失，物流企業對客戶交來的物流貨物所承擔的安全倉儲、運輸及流通加工的責任風險，為物流企業提供全面有效的保障。除此之外，物流企業還可以根據自身風險情況，附加盜竊責任保險、提貨不著責任保險、冷藏貨物責任保險、錯發錯運費用損失保險、流通加工和包裝責任保險等，把物流侵權風險降低到最低程度。但我國在物流保險方面的法律亟待完善。
總之，在激烈的市場競爭中，法律風險管理逐漸成為物流企業經營成敗的重要影響因素。企業家要認識到，有經營活動就會有風險，但風險是事前可防可控的，可以通過分析物流活動中的各種法律風險，妥善採取切實可行防範措施避免爭議和糾紛的發生，維護自身利益。
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B. 期貨居間人承擔什麼法律風險
期貨居間人依據與期貨公司簽訂的合同，具有獨立承擔相應的民事責任。回
根據《合同法》第四百答二十四條：「居間人應當就訂立合同的重要事項向委託人如實報告。居間人故意隱瞞與訂立合同有關的重要事項或提供虛假情況，損害委託人利益的，不得要求報酬並應當承擔損害賠償責任。」如果不存在這樣的情況，居間人不承擔法律上的責任。
從我國現行法律規定和居間法律關系角度分析，居間人的作用是為訂約雙主提供訂約機會的中介服務，其居間行為應僅存在於開戶階段，對於後續客戶與期貨公司之間的操作行為，居間人不應承擔任何法律責任。
但目前我國期貨交易管理存在漏洞，存在部分居間人在訂立合同之後，繼續利用其特定身份接受客戶委託進行期貨買賣操作，甚至於進行欺詐，但此時其地位已不是居間人，應根據不同情況確定其不同身份，相應承擔不同的法律責任。
C. 期貨經濟公司經營中面臨哪些風險
可分為兩種：1 由於經濟公司自身原因而帶來的風險如經濟公司管理不回善,經濟公司從業人答員職業道德缺乏或操作失誤等原因給自身或客戶甚至整個市場帶來風險. 2 由於客戶方面的原因給期貨經濟公司帶來的風險如客戶資信狀況惡化,客戶違規行為等.
當然這些都是屬於可控風險,此外一些不可控風險也會對經濟公司產生影響,主要有宏觀環境變化的風險,包括不可抗力的自然因素變化的風險以及由於政治因素、經濟因素、社會因素等變化的風險。
D. 期貨開戶存在哪些法律風險
期貨開戶有銀行三方掛鉤，一般是不會有什麼風險的，錢是安全的，可以相信。
E. 經營性風險分析是什麼
經營風險分析是銀行對經營過程中遭遇水災、火災、地震等自然風險和交通阻版塞、水電供應中權斷、機器故障和意外人身事故等社會風險的可能性的分析。
經營風險發生概率符合大數法則，可由足夠多的歷史樣本用直分圖法、累積頻率分析等方法推算出來。其分析結果一般是風險損失，包括直接損失和間接損失。
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經營風險的基本分類
就其形成的原因與結果來看，可分為：
1、純粹風險與投機風險。這兩種風險的區別是風險所致的結果不同。純粹風險所致的結果只有兩種，一是遭損，二是無損。如企業經營中的運輸風險，財產風險，職工安全風險。投機風險所致的結果就有盈利、保本或虧損三種。如證券投資風險，外匯交易風險，營銷風險等。
2、靜態風險與動態風險。這兩種風險的區別是風險形成的原因不同。靜態風險是指由於自然力量或人們的錯誤行為所造成的，動態風險則是由於經濟或社會結構的變動所致。前者如地震、海難事件等，後者如匯率變動，稅制改革，能源危機等等。
對於正在迅速增長而社會環境又處於迅速變化之中的中國企業界來說，經營風險往往是由多種原因所致。因此，企業經營風險的會計對策也應是多元的。
F. 公司經營中有哪些法律風險點
公司經營中存在的法律風險：
1、違規風險：違規，即違反法律、法規、規章或者是行業規定的行為。
2、怠於行使權利的風險。
3、違約風險。
4、侵權風險。
5、其他行為不當引發的風險，主要是指除上述4類外的其他行為，引發的法律風險。
我們應該要避免公司經營的法律風險點，要加強自身的的防範意識。但企業法律風險防範工作並非是一個簡單的過程，也並非一個或幾個人就能夠實現風險的防控工作。而是需要整個企業自上而下的協作和重視，建立一整套行之有效的法律風險管理體系，才能真正的實現法律風險的防範，減少企業不必要的損失，使我們的企業健康發展壯大。
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法律風險是指企業因為法律因素、或者非法律因素以及由於企業在經營管理時缺乏法律依據而給企業帶來的各種法律後果。在實踐中，企業從成立到解散、經營管理過程、人員聘用等方面都會存在不同程度的法律風險。
公司涉及的法律風險多種多樣，不同性質的公司面臨的法律風險在很多方面是不一樣的，即使是同一類公司，有由於經營方式、內設機構、業務范圍等不同、其面臨的法律風險也各不相同，同一公司在不同的發展階段也面臨著不同的法律風險。公司、企業在經營中，會遇到各種各樣的法律風險，一定要做到未雨綢繆，最好有專業的律師或法律人士把關，才能盡可能地避免無謂的損失。
想要經營好公司就要有好的領導人來帶領，而成為好的領導人要有以下特點：
1、有管理的願望。
2、與人交往的才能和感情的交流，正直和直率。
3、過去作為管理者的業績。
4、技術才能，概念的才能，設計才能，與人工作的才能。
5、分析和解決問題的能力。
G. 非法經營期貨業務怎麼理解
非法經營期貨業務，是指有關公司或個人未經國務院期貨監督管理機構批准，擅自版設立或者變相設立權期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務，或者組織變相期貨交易的活動。
1.未經批准非法從事或變相從事期貨交易活動。例如，個別單位利用電子化交易系統變相開展黃金等品種期貨交易活動。例如以黃金投資為名，利用交易軟體，自設交易平台，採取放大倍數的杠桿交易，強行平倉等機制，吸引投資者從事變相黃金期貨交易。
2.未經批准非法從事期貨投資咨詢業務。如有些非法經營網點，以「網上交易中心」、「證券投資服務部」、「期貨代理點」、「期貨俱樂部」等形式出現，提供技術指導，收取會員費，致使許多不明真相的投資者上當受騙。
3.以承諾收益或保底形式吸引投資者，直接代替客戶操作，按照一定比例進行利潤分成。
4.部分機構以境外期貨代理的名義，用低手續費、低保證金等手段招攬客戶從事境外期貨交易活動。
溫馨提示：請遠離非法集資、違法配資、代客理財、虛假或誤導性宣傳/誘導交易、非法咨詢/喊單、提供交易軟體等各種違法違規行為。
期貨公司總部！開戶、原油/鐵礦/PTA/股指/手續費返還！追問即可！
H. 新成立了一家有限合夥企業，經營范圍是 商務咨詢，之後主要想進行期貨投資，請問有什麼法律風險
既然來注冊了企業，就涉源及到上稅的問題。即便企業虧損不用交所得稅，稅務和工商這一塊也得上報，還是找個代理會計來報稅的好。
非法集資的定義比較寬泛。但是在民事問題上，一直屬於民不舉，官不究，也就是不發生糾紛那麼就沒什麼問題。
你們的錢也不多，按你說的，涉及的人數應該也很少，交易期貨為何要採用注冊公司這種方式呢？很繁瑣也不經濟呀。
I. 期貨經紀公司經營中面臨哪些風險
期貨經紀公司是以期貨經紀代理業務為主業的公司，即依法成立，代理客戶，用自己的名義進行期貨
買賣，以收取客戶傭金為業的獨立核算的經濟實體。
期貨經紀公司的職能與作用如下：
（1）在期貨市場上充當交易中介，起橋梁和紐帶作用。
經紀公司承上啟下，連接交易所和客戶，沒有這個中間層次，期貨交易過程就會中斷。經紀公司將期
貨市場的影響輻射到全社會，使期貨市場得以實現其功能。
（2）在期貨市場風險控制中起核心作用
期貨市場存在三類風險：交易所風險、經紀公司風險、客戶風險。而這些風險集中表現為經紀公司的
風險。若經紀公司（及一般會員）實現無險經營，交易所就無風險；交易所的風險通常由會員單位穿倉後
出現的。如果缺少經紀公司作為承擔風險的中間環節，每個客戶自行入市交易，根據一般規律，會有部分
客戶穿倉而缺乏支付能力，交易所就會面臨損失。客戶穿倉既是客戶風險也是期貨公司的風險，指導客戶
理性操作，堅決貫徹追加保證金和強制平倉等制度規定，經紀公開不但可以自己規避風險，也能有效地防
止交易所風險，減少客戶風險。
2、我國期貨經紀公司的產生有三個來源：
（1）經國家工商部門注冊成立以從事境外期貨為主的期貨經紀公司。1994下半年，轉向從事國內期
貨經紀業務。
（2）經國家工商部門注冊成立從事國內期貨經紀業務的公司。
（3）由交易所自營會員演變為代理（兼營或專營）機構並進而取得經紀公司資格。
J. 股指期貨市場的法律風險作何解釋
在2007年5月，曾由銀監會和證監會聯合制定《商業銀行從事期貨保證金存管業務和期貨結算回業務管理辦法（徵求答意見稿）》。但目前商業銀行能否成為股指期貨特別結算會員「尚在商議之中」。為何有如此的擔憂呢？源自監管層的謹慎態度，究其原因在於風險，特別是當股指期貨市場出現系統性風險時，則可能導致大范圍「穿倉、爆倉」等情形的出現，進而使得銀行面臨承擔「無限風險責任」的敞口之下，甚至波及資本金。系統性風險本是源自股票市場，並通過股指期貨傳導出來，也即金融衍生品的市場風險。但是，即便市場風險無時不在、不可避免，它也沒有想像的那麼可怕，更沒必要成為銀行參與股指期貨結算業務的阻礙！