新三板律師工作流程

A. 律師在承辦新三板業務中，主要的工作內容有哪些方面

律師在新三板業務中，主要有以下工作：
1、審查公司是否具有掛牌資格，負責盡職調查，按照股份報價轉讓說明書要求，起草盡職調查報告、推薦報告、股份報價轉讓說明書、調查工作底稿，製作備案文件等。
2、審議相關協議並提供法律咨詢。
3、出具法律意見書、核查意見、見證意見等。
4、根據相關法律法規的規定對企業之信息披露進行輔導。
5、對企業之高級管理人員進行《企業法》、《證券法》有關知識輔導。
6、為企業和其他中介機構提供有關法律咨詢及幫助。
在企業掛牌准備階段，律師需要做如下調查工作：
(1)公司財務狀況的調查，包括公司無形資產、固定資產、流動資金、對外貸款、應收款項等進行調查。(2)公司業務流程的調查。(3)同業競爭與關聯交易的調查。(4)公司發展趨勢的調查。(5)股東出資情況的調查。(6)管理層及核心技術人員持股情況的調查。(7)管理層誠信的調查。(8)公司投資情況的調查。(9)公司政策制定執行情況的調查。(10)財務風險的調查。
律師在企業改制階段，協助公司處理以下業務：
(1)審理公司是否具有改制資格，並為企業量身設計股份改制方案，規避法律風險。(2)依照《公司法》、《證券法》、《主板管理辦法》、及《創業板管理暫行辦理》審查並確認股份公司的相關內容。(3)依照《公司法》、《證券法》、《主板管理辦法》、及《創業板管理暫行辦理》協助股份公司起草股份公司三會治理制度、公司章程、股份公司掛牌及轉讓的文件、相關方案等。(4)出席股份公司創立大會。(5)協助公司向工商登記部門辦理登記手續，領取企業法人營業執照。
律師在公司掛牌階段，主要協助公司處理如下業務：
(1)參與主辦券商的項目小組，負責盡職調查，按照股份報價轉讓說明書要求，起草盡職調查報告、推薦報告、股份報價轉讓說明書、調查工作底稿，製作備案文件等。(2)審議企業進入代辦系統前後的相關協議並提供法律咨詢。(3)協助主辦券商為企業股份進入代辦轉讓系統事宜出具法律意見書、核查意見、見證意見等。(4)對企業的信息披露進行輔導。(5)對企業高級管理人員進行相關知識輔導。(6)為企業和其他中介機構提供有關法律咨詢。

B. 律所的工作流程是怎樣的呢

律所是律師事務所的簡稱。它在規定的專業活動范圍內，接受中外當事人的委託，提供各種法律服務;負責具體分配和指導所屬律師的業務工作;根據需要，經司法部批准，可設立專業性的律師事務所，有條件的律師事務所可按專業分工的原則在內部設置若干業務組。律師事務所原則上設在縣、市、市轄區，各律師事務所之間沒有隸屬關系。
一、律師事務工作流程如下：
1、接待咨詢，所里每天會接待許多上門咨詢的當事人。將根據案件涉及的不同法律部門，選擇不同的專業律師予以解答；
2、簽定委託代理協議，將根據與當事人協商同意，簽署委託代理協議；
3、將案件分配給擅長辦理此類案件的律師，律師通過分析案情，收集證據，准備開庭；
4、辦理完畢之後，將判決書及相關資料整理，裝訂成冊入庫。
二、律師事務所 設立條件：
2008年新的《中華人民共和國律師法》第十四條規定:律師法第十四條規定:律師事務所是律師的執業機構。設立律師事務所應當具備下列條件：
1、有自己的名稱、住所和章程；
2、有符合本法規定的律師；
3、設立人應當是具有一定的執業經歷，且三年內未受過停止執業處罰的律師；
4、有符合國務院司法行政部門規定數額的資產。

C. 新三板上市為什麼要請律師

新三板需要律師事務所在交易中發揮積極作用、以金融服務單位的身份維護各方權益，防範風險。監管部門能夠對園區公司、券商、投資者的行為展開行之有效的監管，依賴於律師事務所為園區公司、券商、投資者乃至監竹部門提供謹慎、誠實和勤勉盡職的工作。
(一)律師事務所在公司股份制改造過程中的作用
對於有限責任公司而言，必須先進行股份制改造才能在新三板掛牌轉讓。律師事務所在這一過程中的作用體現為起草相關法律文件、進行法律審核和出具法律意見書等。
(二)律師事務所在新三板試點企業審批過程中的作用
企業除了要進行股份制改革外，掛牌新三板還需取得試點資格。在申請試點資格中，律師事務所要協助擬掛牌企業准備相關資質文件，對股東名冊進行有效性確認，起草《進人代辦股份轉讓系統資格申請書》，遞交申請文件，同時還要協助擬掛牌企業對需要提交但尚未依法取得的文件予以相應的申請，最終完成掛牌申請程序。
(三)律師事務所在主辦券商推薦掛牌中的作用
律師事務所協助擬掛牌企業篩選合適的主辦券商和副主辦券商，並撮合各方在推薦掛牌服務內容及服務費用上達成一致。在擬掛牌企業與證券公司達成合作競向後，律師事務所負責草擬《推薦掛牌轉讓協議》，並向雙方闡釋協議內容，明確權利義務。此外，律師事務所還可接受試點企業的委託，配合主辦券商盡職調查，對公司財務、經營、治理等方面進行先期審查並提出修正意見，從而規避調查文件中的瑕疵和風險。
(四)律師事務所在掛牌企業股份轉讓中的作用
試點企業的股份轉讓之前，試點企業需與中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司簽訂證券登記服務協議，辦理全部股份的初始集中登記，此時就需要律師事務所起草《股份登記申請》和《股份登記及服務協議書》，約定雙方的權利義務。在掛牌公司的部分股份滿足限售條件時，律師事務所需幫助掛牌公司起草遞交主辦券商的《解除股權轉讓限制申請書》，說明解除限售的股份、數目和時間。
(五)律師事務所在掛牌公司私募融資中的作用
新《試點辦法》確立了投資者適當性制度，規定只有機構投資者和少數個人投資者能夠參與掛牌公司的股份轉讓，而且就目前的交易情況來看，股份轉讓的委託方式以報價委託和成交確認委託為主，定價委託方式為輔。這兩方而因素導致了日前新三板的投資更多是掛牌公司和機構投資者的線下磋商，新三板也就成為掛牌公司私募融資的重要平台。由於私募融資會對掛牌企業的股權結構將產生影響，關繫到股東權益、融資結構、股東間的相互制衡以及公司的管控模式，因此需要由律師事務所參與確定融資方案。

D. 律師事務所承辦新三板業務需要在股轉中心備案嗎

是的，必須在股轉中心備案。

申請掛牌公司在完成股份初始登記後，是否需將由中國證券登記結算有限責任公司出具的登記證明文件提交至全國股份轉讓系統公司?
根據我司2013年12月30日修訂的《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引(試行)》，不再要求將股票登記證明文件作為申請掛牌需提交的文件，申請掛牌公司可自行保管。
申請掛牌公司在取得全國股轉系統公司出具的《同意掛牌的函》後，應如何辦理後續掛牌業務?掛牌日期應如何確定?
申請掛牌公司在取得全國股份轉讓系統公司出具的《同意掛牌的函》後，應按照我司於2014年5月6日修訂的《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》中的要求辦理掛牌業務。
掛牌日為取得《股份登記確認書》後的第三個工作日。

E. 公司要上新三板，需要什麼資格的律師事務所

新三板是資本市場中最基礎的部分，需要律師事務所在交易中發揮積極作用、以金融服務單位的身份維護各方權益，防範風險。監管部門能夠對園區公司、券商、投資者的行為展開行之有效的監管，依賴於律師事務所為園區公司、券商、投資者乃至監竹部門提供謹慎、誠實和勤勉盡職的工作。
(一)律師事務所在公司股份制改造過程中的作用
對於有限責任公司而言，必須先進行股份制改造才能在新三板掛牌轉讓。律師事務所在這一過程中的作用體現為起草相關法律文件、進行法律審核和出具法律意見書等。
(二)律師事務所在新三板試點企業審批過程中的作用
企業除了要進行股份制改革外，掛牌新三板還需取得試點資格。在申請試點資格中，律師事務所要協助擬掛牌企業准備相關資質文件，對股東名冊進行有效性確認，起草《進人代辦股份轉讓系統資格申請書》，遞交申請文件，同時還要協助擬掛牌企業對需要提交但尚未依法取得的文件予以相應的申請，最終完成掛牌申請程序。
(三)律師事務所在主辦券商推薦掛牌中的作用
律師事務所協助擬掛牌企業篩選合適的主辦券商和副主辦券商，並撮合各方在推薦掛牌服務內容及服務費用上達成一致。在擬掛牌企業與證券公司達成合作競向後，律師事務所負責草擬《推薦掛牌轉讓協議》，並向雙方闡釋協議內容，明確權利義務。此外，律師事務所還可接受試點企業的委託，配合主辦券商盡職調查，對公司財務、經營、治理等方面進行先期審查並提出修正意見，從而規避調查文件中的瑕疵和風險。
(四)律師事務所在掛牌企業股份轉讓中的作用
試點企業的股份轉讓之前，試點企業需與中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司簽訂證券登記服務協議，辦理全部股份的初始集中登記，此時就需要律師事務所起草《股份登記申請》和《股份登記及服務協議書》，約定雙方的權利義務。在掛牌公司的部分股份滿足限售條件時，律師事務所需幫助掛牌公司起草遞交主辦券商的《解除股權轉讓限制申請書》，說明解除限售的股份、數目和時間。
(五)律師事務所在掛牌公司私募融資中的作用
新《試點辦法》確立了投資者適當性制度，規定只有機構投資者和少數個人投資者能夠參與掛牌公司的股份轉讓，而且就目前的交易情況來看，股份轉讓的委託方式以報價委託和成交確認委託為主，定價委託方式為輔。這兩方而因素導致了日前新三板的投資更多是掛牌公司和機構投資者的線下磋商，新三板也就成為掛牌公司私募融資的重要平台。由於私募融資會對掛牌企業的股權結構將產生影響，關繫到股東權益、融資結構、股東間的相互制衡以及公司的管控模式，因此需要由律師事務所參與確定融資方案。

F. 新三板企業每年需要律師出具法律意見書的事項有哪些

新三板企業每年需要律師出具的法律意見書有年度股東大會和臨時股東大會，如果有股票發行還需要股票發行合法合規的法律意見書。

G. 律師的工作流程是什麼

律師辦案工作流程第一章 目的
第一條 為規范律師辦案業務流程，提高辦案質量，促進律師事務所內部規范化建設，根據《律師事務所內部管理規則（試行）》、《律師事務所收費程序規則》、《律師執業行為規范（試行）》、《律師和律師事務所違法行為處罰辦法》和《律師協會會員違規行為處分規則》，結合本市實際，制定本工作流程。
第二條 本工作流程適用於在本市境內依法設立的律師事務所及其執業律師。
第二章 接待
第三條 當事人要求委託律師代理（辯護）時，應由律師事務所統一接待。
第四條 當事人指定律師的，由被指定律師接待；被指定律師不在律師事務所時，由律師事務所約定時間接待。
第五條 承辦律師應提出妥善解決爭議的方法和途徑，不得誘導當事人訴訟或向當事人作虛假承諾。
第三章 建立委託關系
第六條 接待律師應當與委託人就委託事項的代理范圍、代理內容、代理許可權、代理費用、代理期限等進行協商，達成一致意見後，由律師事務所與委託人簽訂委託代理（辯護）合同。簽訂委託代理（辯護）合同前，律師事務所應審查是否存在利益沖突，只有在委託人之間沒有存在利益沖突的情況下才可以建立委託代理關系。
第七條 委託人是自然人的，應由委託人本人填寫委託書，並簽字或蓋章。委託人是單位時，應在委託書上加蓋委託人印章，委託單位法定代表人應簽字或蓋章。
第八條 承辦律師應當謹慎、客觀、誠實地告知委託人擬委託事項可能出現的法律風險，不應為了建立委託代理關系對委託人進行誤導。
第九條 委託人應按照律師事務所收費標准繳納代理（辯護）費，律師事務所應出具正式發票。律師辦案需要的其它費用應由律師事務所統一收取，案件辦結後經律師事務所審核，與委託人結算。
第十條 律師事務所應發放律師服務質量監督卡，由當事人在發放記錄上簽名。
第十一條 承辦律師不得做虛假承諾。
第十二條 禁止承辦律師和律師事務所非法牟取委託人的利益。 第十三條 在涉及委託人的對抗性案件中，未經委託人同意，不得同時擔任與委託人具有法律上的利益沖突的另一方委託人。
第十四條 承辦律師應勤勉盡責地完成委託事項。
第四章 出庭前的准備工作
第十五條 初始起訴的，應全面審查當事人提供的證據材料，起草起訴書，辦理立案等手續。
需要訴訟保全的，應當起草申請書，告知當事人提供擔保等法律義務。
第十六條 已經起訴的，應當審查起訴時提交的證據材料，對證據不足的，應當及時取證，在舉證期限內向法院提交。
需要訴訟保全的，應起草申請書，告知當事人提供擔保等法律義務。
第十七條 如需申請證人出庭作證、鑒定人到庭接受詢問及申請法院調查取證的，應在規定的期限內向法院提交申請。
第十八條 接受被告當事人委託時，應開展下列工作：
（一）仔細閱讀原告的起訴書，審查原告向法院提交的證據和被告准備的證據，起草答辯狀，告知當事人或代當事人在規定的時間內向法院提交；
（二）提醒當事人或代當事人在舉證期限內向法院提交證據；
（三）如需申請證人出庭作證、鑒定人到庭接受詢問及申請法院調查取證的應當在規定的期限內向法院提交申請；
（四）如須提起反訴的，應當告知當事人在舉證期限內向法院提交反訴狀；
（五）審查受理案件的法院是否有管轄權，如沒有管轄權應徵求當事人意見是否提出管轄權異議，如當事人要求提出管轄權異議時，應當在答辯期內代理當事人書寫管轄權異議書並提交法院。
（六）開庭前承辦律師一般應當進行閱卷，並做好閱卷筆錄。
（七）收集證據應當客觀求實，不得偽造證據，不得誘導當事人提供虛假證據。
（八） 擔任辯護人的承辦律師應當會見犯罪嫌疑人或被告人，了解案情，告知訴權。
（九） 重大、疑難、復雜、敏感或擬作無罪辯護的案件應按規定討論和報告。
（十）撰寫代理（辯護）詞。
（十一）對委託人的業務應當單獨建檔，應當保存完整的工作記錄，對涉及委託人的證據、法律文件和財物應當妥善保管。承辦律師對獲知的委託人商業機密或個人隱私負有保密義務，非有法律規定或委託人同意，不得向任何第三方披露；
（十二）律師應當及時告知委託人有關代理工作的情況，律師對委託人了解委託事項情況的要求，應當盡快給予答復。
（十三）律師應當在授權范圍內從事代理，如需特別授權應當事先取得當事人的書面確認。
第五章 出庭紀律
第十九條 律師應遵守以下出庭紀律：
（一）應當遵守出庭時間、舉證期限、提交法律文書期限及其它程序性規定。
（二）出庭應當穿律師袍，律師袍應當潔凈、平整、不破損。
（三）庭審發言用詞文明、得體、規范，不得使用黑話、臟話等不規范語言。發言時應當舉止莊重大方。
（四）承辦律師應當尊重法庭，依法依紀接觸司法工作人員。
（五）律師應當製作出庭筆錄。
第六章 案卷歸檔
第二十條 承辦律師應當嚴格按照下列要求歸檔辦案卷宗：
（一）在接到法院裁決書、判決書後一個月內建立卷宗並歸檔；
（二）卷宗材料應當齊全；
（三）卷內不得裝訂證據原件；
（四）承辦律師卷宗裝訂後要及時移交給檔案管理人員並辦理檔案交接手續。
第七章 辦案流程中的幾種情況
第二十一條 委託代理關系終止的情形
律師在辦理委託事項過程中出現下列情形之一，律師事務所應當終止其代理工作，但不得使委託人的合法權益受到影響；
（一）與委託人協商終止；
（二）被取消或中止執業資格；
（三）發現不可克服的利益沖突；
（四）律師的健康狀況不適合繼續代理；
（五）繼續代理將違反法律或者律師執業規范。
第二十二條 律師在辦理委託事項過程中出現下列情形之一，律師可以拒絕辯護、代理：
（一）委託人利用律師提供的法律服務從事犯罪活動的；
（二）委託人堅持追求律師認為無法實現的或不合理的目標的；
（三）委託人在相當程度上沒有履行委託合同義務，並且已經合理催告的；
（四）在事先無法預見的前提下，律師向委託人提供法律服務將會給律師帶來不合理的費用負擔，或給律師造成難以承受的、不合理的困難的；
（五）委託人提供的證據材料不具有客觀真實性、關聯性與合法性，或經司法機關審查認為存在偽證嫌疑的；
（六）其他合法理由。
第二十三條 承辦律師在接受委託後發生可以拒絕辯護或代理的情況，應當向委託人說明理由，促使委託人接受律師的勸告，消除導致律師拒絕辯護或代理的事由；在解除委託關系前，律師必須採取合理可行的措施保護委託人的權益，如及時通知委託人，使其有充分時間再委託其他律師、收迴文件的原件以及返還提前支付的費用等。
第二十四條 拒絕代理的，承辦律師可以保留與委託人有關的法律文書復印件。律師代理工作結束後，仍有保密義務。
第二十五條 轉委託
（一）未經委託人同意，承辦律師不得將案件轉委託其他律師辦理。
（二）承辦律師接受委託後出現突患疾病、工作調動等情況，需要更換律師的，應當告知委託人。委託人同意的，律師之間要及時移交材料，並通過律師事務所辦理相關手續。
（三）非經委託人同意，律師不得因為轉委託而增加委託人的經濟負擔。
第二十六條 接待中的法律咨詢事項
接待結束後，當事人不委託律師的，接待律師應當告知當事人按法律咨詢業務辦理：
（一）承辦律師應當依照現行的法律、法規、規章和政策等規定，解答當事人提出的咨詢；
（二）解答形式可以是口頭的，也可以是書面的；
（三）解答法律咨詢應當進行登記，符合建立卷宗條件的，應當建立卷宗並及時歸檔；
（四）當事人應當按照律師事務所收費標准繳納法律咨詢費，律師事務所應當出具正式發票；
（五）解答咨詢過程中，接待律師不得誘導或強迫當事人訴訟，不得誘導當事人選擇代理（辯護）人，不得作虛假承諾，不得擅自主持當事人和相對人進行超越解答法律咨詢范圍的工作。
第二十七條 律師事務所和律師如出現違反本工作流程，市律師協會將按照中華全國律師協會《律師協會會員違規行為處分規則》的有關規定，對律師事務所和律師給予行業處分。
第二十八條 本工作流程由市律師協會常務理事會負責解釋。
第二十九條 本工作流程自公布之日起實行。

H. 新三板需要律師鑒證的內容有哪些

你好，律到（上海）法律咨詢有限公司首席律師—肖桂榮律師回答：

律師的工作內容包括：製作法律文件，核查事實狀況，發現法律瑕疵，提供解決建議，參與重大問題的討論。
一、改制階段：協助企業改制設立股份企業並規范公司法律事務
1、審查公司是否具有改制資格，並為企業量身設計股份改制方案，規避法律風險。在改制中，律師將會從以下三個方面為企業制定方案：幫助企業完善治理結構；健全財務制度，規范會計行為；為企業在後期上市融資等問題做長遠規劃。
2、依照《公司法》、《證券法》、《主板管理辦法》及《創業板管理暫行辦法》審查並確認股份公司的相關內容。
3、依照《公司法》、《證券法》、《主板管理辦法》及《創業板管理暫行辦法》協助股份公司起草股份公司三會治理制度、公司章程、股份公司掛牌及轉讓的文件、相關議案等
4、出席股份公司創立大會。
召開同意整體變更為股份公司的股東會會議。審議以下議案：
(1)同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司(非上市公司)。
(2)同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。
(3)公司整體變更發起設立股份公司的具體方案。
(4)同意有限責任公司的債權債務及其他權利和義務由依法定程序變更後的股份公司依法承繼。
(5)審議通過公司財務報告。
(6)全權委託董事會依法辦理公司整體變更發起設立股份公司的相關事宜。
5、協助公司向工商登記部門辦理登記手續，領取企業法人營業執照。
6、企業委託的其他事項。
二、掛牌階段：股票進入代辦股份轉讓報價系統之法律事務
1、參加主辦券商的項目小組，負責盡職調查。按照股份報價轉讓說明書要求，起草盡職調查報告、推薦報告、股份報價轉讓說明書、調查工作底稿，製作備案文件等。
2、審議企業進入代辦系統前後的相關協議並提供法律咨詢。
3、協助主辦券商為企業股票進入代辦轉讓系統事宜出具法律意見書、核查意見、見證意見等。
4、對企業之信息披露進行輔導。
5、對企業之高級管理人員進行相關知識輔導；
6、為企業和其他中介機構提供有關法律咨詢。

I. 律師在承辦新三板業務中，主要的工作內容有哪些

1、盡職調查的過程延續新三板項目過程的始終。
、
2、企業股改是在券商組織、協調下，依靠律師與會計師等中介機構通力合作完成的。
3、股改後律師的盡職調查工作仍然要進行。
4、律師的工作內容包括：製作法律文件，核查事實狀況，發現法律瑕疵，提供解決建議，參與重大問題的討論。
製作法律文件：法律意見書，三會文件，制度文本，承諾函，無違規函等。
5、企業掛牌成功後，律師的主要工作轉變為兩項：對內，督促企業以公眾公司標准規范運營；對外，代表企業與潛在投資對象進行談判。