證券公司的人熟悉法律

『壹』 請問在中國開戶一定要通過證券公司嗎，如果是，那是那條法律規定的或者是行業內部規定的

不一定，在證券登記結算公司也可以，《證券登記結算管理辦法》第三章證券賬戶的管理
第十七條
投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用於記錄投資者持有證券的余額及其變動情況。
第十八條
證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內，但依據法律、行政法規和中國證監會的規定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內的，從其規定。
證券登記結算機構為依法履行職責，可以要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關資料。
第十九條
投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請。
投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、准確、完整。
第二十條
證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委託證券公司代為辦理。
證券登記結算機構為投資者開立證券賬戶，應當遵循方便投資者和優化配置賬戶資源的原則。
第二十一條
證券公司代理開立證券賬戶，應當向證券登記結算機構申請取得開戶代理資格。
證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業務規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、准確性、完整性進行審核，並應當妥善保管相關開戶資料，保管期限不得少於20年。
第二十二條
投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
第二十三條
證券登記結算機構應當根據業務規則，對開戶代理機構開立證券賬戶的活動進行監督。開戶代理機構違反業務規則的，證券登記結算機構可以根據業務規則暫停、取消其開戶代理資格，並提請中國證監會按照相關規定採取暫停或撤銷其相關證券業務許可；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或並處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業資格等處罰措施。
第二十四條
證券公司應當掌握其客戶的資料及資信狀況，並對其客戶證券賬戶的使用情況進行監督。證券公司發現其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規行為的，應當按照證券登記結算機構的業務規則處理，並及時向證券登記結算機構和證券交易所報告。涉及法人以他人名義設立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的，還應當向中國證監會報告，由中國證監會依法予以處罰。
第二十五條
投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規行為的，證券登記結算機構應當依法對違規證券賬戶採取限制使用、注銷等處置措施。

『貳』 證券公司法律部和合規部哪個好如題 謝謝了

建議一開始不要去證券公司法律合規部，雖然開始待遇還不錯，1萬多起薪問題不大。但是版成長比較慢權，一般高層都是從大律所跳過來的，你在合規部基本就是審材料，對自己能力的培養較少，想在一行有前途就去業務線，回國內投投君合金杜看看，英語好外資所也可以去試試。畢業就去合規部，基本打雜了。

『叄』 證券公司的法律地位

1、共復性就是指兩者之間的制共同之處在那裡
2、區別 老師的意見就是從發行、交易、承銷和約束方面來分析
證券經營機構與證券發行者的關系
二者均是以營利為目的的組織。在證券發行中，二者可同屬一方當事人，針對另一方當事人——證券投資者。但二者也有諸多區別：
(1)、在證券發行方面， 發行人是證券發行主體，證券經營機構是證券承銷主體。二者為證券承銷協議的雙方當事人，共同面對另一方當事人——投資者。
發行人
↑↓ —— 投資者
承銷商

(2)、在證券交易市場上， 證券經營機構可自營或代理證券業務；而發行人作為公司時，可以買賣證券，但不得買賣本公司證券。
(3)、在承銷結束後， 證券經營機構可持有發行人發行的證券，此時，證券經營機構是發行人的股東或債權人。
(4)、證券發行人只受證券主管機關約束； 而證券經營機構受證券主管機關（包括證交所）與證券業協會的雙重約束。

『肆』 詢問進證券公司法律合規部的條件及待遇（主要是華泰證券）

建議一開始不要去證券公司法律合規部，雖然開始待遇還不錯，1萬多起薪問題不大。內但是成長比較慢，一般高層容都是從大律所跳過來的，你在合規部基本就是審材料，對自己能力的培養較少，想在一行有前途就去業務線，回國內投投君合金杜看看，英語好外資所也可以去試試。畢業就去合規部，基本打雜了。。。
如果覺得有幫助，請採納。

『伍』 證券公司法律合規崗待遇及發展前景如何

合規崗位是應證監會要求新設的，個人覺得對於法學專業的人是個不錯的選擇，畢竟法學專業就業不好。當然要熟悉公司法，證券法。

『陸』 證券公司分支機構負責人是指哪類人員

證券公司分支機構負責人是指該機構經理；證券公司分支機構負責人任職資格核准回

依據

1．《公司法》；答

2．《證券法》；

3．《行政許可法》；

4．《證券公司管理辦法》（中國證監會令第5號）；

5．《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監機構字[1998]46

號）；

6．《關於證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法的補充通知》（證監機構字[2000]240

號）

7．《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定（試行）》。

『柒』 法律專業想進證劵公司或投行需要哪些准備

第一，必須念抄研究生，而且襲一定要去好學校念研究生。法律專業的本科生在非律所方向的就業領域沒有競爭優勢。
第二，投行和證券公司中非投行的部門招人不是一個檔次。先要想好是進投行還是普通的證券公司崗位。如果要進投行，一定要考名校的研究生，證券或者期貨從業資格什麼的沒有用處，應該在考過司法考試的同時爭取在研究生期間考過幾門注冊會計師的考試，以證明自己在法律方面的專業實力，以及具備財務方面的基礎知識。純學法學出身的不容易進投行。如果有投行的實習，當然更好。如果只是想進證券公司，那沒有那麼復雜，證券公司對法律專業的學生的需求一般都是合規部門，也就是一般企業里俗稱的法務。招的人數量不多，也沒有額外的要求，司法考試加證券從業應該就差不多了。但證券公司的合規部門收入並不高，屬於後台非業務部門。
學法律的最好出路還是投行和律所，如果想輕松點就去大型國企做法務。

『捌』 法律本科畢業未來想進入證券公司投行工作，該怎麼辦

方法：

1、首先最好是本科學歷，現在證券公司招聘基本上都要本科，專科只能去專做屬一些基層的銷售崗位，一些研究類的崗位則需要研究所的學歷。 然後必須要有證券從業資格證，因為這是進入證券行業的敲門磚，沒有這個就不能進證券公司工作。再者最好是金融類專業，畢竟熟悉工作，尤其是做投研類的工作。
2、證券公司的投資銀行部主要從事投資理財，也就是皮包銀行。是銀行發展的高級階段，也是食物鏈的頂層。這個業務主要在譜銀行業務基礎上進行包裝整合，以效率或者效益的形式整合銀行傳統產品。因此很多成為金融衍生產品。

『玖』 證券經紀人與證券公司之間的法律關系是怎樣的

您好，
證券經紀人來與證券公司之間的法源律關系界定有三層含義：一是證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委託代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任；二是證券經紀人是自然人，不能是機構或團體；三是證券經紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委託公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能採取證券經紀人的形式，不能採取居間人等其他形式。

『拾』 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性回進行審查、監督和檢查。答熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

(10)證券公司的人熟悉法律擴展閱讀：

證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。