公司合规性是不是每项事务符合法规

❶ 合规性评价时要对所有采用的法律法规全部进行评价吗，还是选几个重要的评价就好了。评价报告怎么写

一般应找出符合本单位的法律法规的条文进行评价。不需要全部评价，那样报告写不完的。

❷ 公司推行ISO14001环境体系，是否一定要做合规性评价报告针对适用的法律法规做合规性评价对照表行不行

标准抄4.5.2合规性评价讲了三件事情袭：
第一， 要针对履行法律法规的要求制定程序；
第二， 定期对法律法规的符合性做评价；
第三， 评价结果形成记录并保存。
仔细看标准，并没有约定记录的形式，报告也好，表格也好，只要达成标准要求就算是符合标准了。
备注：通常我们在执行的时候除了标准，还会考虑客户，或相关方的要求，或者自身持续发展的需要。

❸ 合规性管理是指什么

合规性监管是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内秩序.合规性监管的目标是：最大限度防止和遏制银行风险,从而维护银行业的安全稳定和竞争高效.
【合规性监管】的主要措施：
一是商业银行帮助客户维护权益、减少损失的同时,也应进一步加强风险防范.商业银行在理财产品尤其是国际市场投资产品的设计上,应按照审慎原则和资产多样化的原则,充分考虑市场形势.银行的资源、银行的风险管理能力和投资者的风险承受能力等因素,从资产配置角度进行产品开发和投资组合设计,有效分散风险,避免资产类别和投资标的等集中度的风险.
二是认识自身的风险喜好,银行开展理财业务时,要清楚的认识到自身的风险喜好.银行自身要清楚哪些标的物能做,哪些标的物不能做,哪些风险是能够承受的,哪些是无法承受的.银行应该在这个基础上设计理财产品,将风险控制在自身可以承受的范围之内.
三是审慎选择交易对手.目前,国内商业银行的结构性理财产品,大多与国外的投资银行进行交易.按照了解你的交易对手的原则,审慎选择交易对手,仍然是银行设计结构性产品的重中之重.商业银行应制订科学的交易对手选择标准,设置交易对手额度,紧密监测交易对手外部信贷评级的变化,建立内部报告体系,及时采取应对措施.

❹ 请问谁知道公司三体系合规性法律法规应用清单

1、通用性法律法规，如劳动法等
2、专用性法律法规，根据你的产品决定

❺ 什么是合规性审计、什么是风险性审计

1、合规性审计是内部审计实施的审计类型之一，可以作为单独的审计过程，也可能是财务审计或运营审计的一部分。

合规性审计可以由管理层发起，也可以由法律或法规要求进行。

在合规性审计中，审计人员应确定公司是否遵循了现行法律和法规以及专业和行业标准或合同责任的要求，即被审计单位是否遵循了特定的程序、规则或条例。

2、企业风险审计是指企业内部审计机构采用一种系统化、规范化的方法来进行以测试风险管理信息系统、各业务循环以及相关部门的风险识别、分析、评价、管理及处理等为基础的一系列审核活动。 对机构的风险管理、控制及监督过程进行评价进而提高他们的效率，帮助机构实现目标。

(5)公司合规性是不是每项事务符合法规扩展阅读：

风险审计的意义

1、风险审计是市场经济发展的客观要求

风险在市场经济体制中普遍存在。任何企业、任何经济活动，从始至终都伴随着风险。既有来自内部的风险，又有来自外部风险；既有显性风险，又有隐性风险。

风险管理是现代企业管理的核心内容。其基本方法是建立风险管理机制和信息反馈系统，预测经济活动中可能遇到的风险，正确评估风险可能带来损失的程度，制定风险管理方案，采取防范风险的各种措施。

2、风险审计是内部审计发展的新阶段

内部审计作为企业管理的一个职能部门，是随着企业所处的环境变化和经营规模的扩大而发展的。社会经济和企业规模发展的阶段性，决定了内部审计发展也呈现阶段性的特点。

3、风险审计将使内部审计全面发展和深化

风险审计是在账项导向审计和制度导向审计的基础上发展起来的，但风险导向审计具有很多与传统审计模式不同的特性。它在审计理念、审计对象、审计方法等各方面都前进了一大步。许多在传统审计模式下难于解决的问题可以得到了较好的解决。风险审计的开展必将使内部审计得到全面发展和深化。

4、风险审计真正实现了“审计关口前移，防范于未然”的理念。

多年来人们就提出“审计关口要前移，实行事前、事中、事后审计相结合”。但在传统审计模式下却难于做到，大量的审计工作还是事后审计，审计的目的还是揭示已经发生的差错和舞弊。风险导向审计则是以防范风险为目的，实现了审计关口前移。风险预测是超前审计。