根据证券公司监督管理条例的规定

① 证券公司监督管理条例的目的是

目的：为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的版风险，保护客户的权合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展。
证券交易所的业务范围

主要包括：

①组织管理上市证券；

②提供上市证券集中交易的场所；

③办理证券集中交易的清算交割；

④提供集中交易的上市证券的交易信息；

⑤对证券商进行管理，制定上市证券交易规则(采取自律式证券管理体制的国家)；

⑥办理集中证券过户；

⑦证券市场管理部门许可或委托的其他证券业务。

② 证券从业判断题

对
错
错
错
对

③ 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

【答案来】√
【答案解析】我国《证源券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件与基本程序，对公司大股东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力相匹配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立与退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政许可事项审批期限及登记程序等。

④ 根据证券监督管理条例,证券经纪人是证券公司的员工么

不是，根据证券经纪人管理暂行规定：对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：

一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；
二是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体；
三是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。

所有证券经纪人和券商只属于委托关系，没有正式员工的待遇，当然很多券商有内部规定，达到一定标准就可以转为券商正式员工。

⑤ 证券公司分公司监管规定的证券公司分公司监管规定（试行）

第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。
第三条证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第四条分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。
证券公司可以授权其分公司经营下列业务：
（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；
（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；
（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；
（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；
（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。
第五条分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
第六条证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；
（三）最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；
（四）具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；
（五）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；
（六）中国证监会的其他要求。
第七条证券公司设立分公司，应当向中国证监会提出申请，同时将申请材料报证券公司住所地和拟设立分公司所在地证监局备案。中国证监会依照《行政许可法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，受理申请，进行审查，并作出决定。
设立分公司申请获批后，证券公司应当在30日内向公司登记机关申请设立登记，6个月内完成筹建工作，并应当向分公司所在地证监局申请验收。逾期未申请验收或验收未通过的，原批准文件自动失效。通过验收的，应当向中国证监会申请颁发经营证券业务许可证，并自领取经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证和营业执照复印件报证券公司住所地和分公司所在地证监局备案。
第八条证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销分公司或者变更分公司业务范围，应当经中国证监会批准。
分公司跨所在地证监局辖区迁址，应当经中国证监会批准；在所在地证监局辖区内迁址，应当经所在地证监局批准。
证券公司收购分公司的，应当具备本规定第六条规定的设立分公司的条件。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让与标的分公司相关的全部或者一定区域内业务的证券公司。
证券公司申请撤销分公司，或者依法被责令撤销分公司的，应当制定处置方案、员工和客户安置计划，并报中国证监会备案。
第九条证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一管理，建立对分公司具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，以及符合证券公司实际情况的风险控制指标实时监控系统，加强对分公司的风险控制、稽核审计和合规管理。
分公司应当在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照，公示证券公司及分公司的基本信息、投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息。
第十条分公司的业务活动、负责人应当接受分公司所在地证监局的监管。分公司应当按照监管要求向其所在地证监局报送业务、财务、负责人等经营管理信息和资料。分公司所在地证监局负责将对分公司的监管信息录入机构监管综合信息系统。
证券公司对其分公司的风险控制、稽核审计和合规管理等应当接受证券公司住所地证监局的监管。
分公司所在地和证券公司住所地证监局之间建立有效的信息沟通和监管协作机制，有效防范、化解和处置分公司的经营风险、重大异常情况和突发事件，协调配合做好有关分公司的检查、调查和稽查事项。
第十一条本规定发布前，证券公司在住所地外设立的从事经营活动的各类业务总部、管理总部、业务中心等机构及已获准设立的分公司，应当在本规定发布后按照本规定的要求进行规范；逾期达不到要求的，应当及时撤销。
第十二条证券公司在住所地外设立代表处、办事处等从事联络、研究、市场调查或者信息技术管理等非经营性活动的机构，应当报住所地和该类机构所在地证监局备案。该类机构不得从事任何经营性活动。
第十三条证券公司的主要办事机构应当依法设在经公司登记机关登记的公司住所，并至少符合以下监管要求：
（一）公司董事会、监事会日常办公场所，以及公司董事长、监事长和高级管理人员的办公地点应当在公司住所；
（二）公司的财务、稽核、审计、合规和风控部门应当在公司住所办公；
（三）公司账簿应当设置、生成和保存于公司住所；
（四）公司完整的业务、财务信息和资料应当汇总保存于公司住所。
第十四条证券公司及其分公司不符合本规定第十一条、第十二条和第十三条规定的，应当及时进行整改，并应自本规定发布之日起1年内达到相关要求。
第十五条证券公司违反本规定的，中国证监会及其住所地证监局将依法对其采取监管措施。
第十六条分公司所在地证监局依法对分公司实施监管。
第十七条本规定自公告之日起施行。中国证监会此前发布的有关分公司监管的规定与本规定不一致的，以本规定为准。

⑥ 《证券公司监督管理条例》的法律依据是什么

公司法和证券法

⑦ 关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定的特别规定

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）
第一条 为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
第四条 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经公司住所地证监会派出机构批准。
证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。
第五条 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
第六条 证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。
第七条 本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。
附件：证券公司证券自营投资品种清单

⑧ 证券公司合规管理试行规定的介绍

第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

⑨ 证监局根据什么规定采取监管措施

中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，根据《证券法》规定和有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
（二）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
（四）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
（五）监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。