深交上市条例

① 沪深股市新股上市交易规则是怎样

上海证券交易所新股上市首日交易规则

一、新股上市首日，投资者的申报价格应当符合以下要求，超出有效申报价格范围的申报为无效申报：

（一）集合竞价阶段，有效申报价格不得高于发行价格的120%且不得低于发行价格的80%；

（二）连续竞价阶段，有效申报价格不得高于发行价格的144%且不得低于发行价格的64%。

有效申报价格范围的计算结果按照四舍五入的原则取至0.01元。

集合竞价阶段未产生开盘价的，以当日第一笔成交价格作为开盘价。

二、新股上市首日连续竞价阶段，盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌超过10%的，本所对其实施盘中临时停牌；盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌超过20%的，本所不再对其实施盘中临时停牌。

因前款规定停牌的，停牌持续时间为30分钟，如停牌持续时间达到或超过14:55，当日14:55复牌。

实施盘中临时停牌后，将通过官方网站（www.sse.com.cn）和卫星传输系统，对外公告具体的停牌及复牌时间。

深圳证券交易所新股上市首日交易规则

一、股票上市首日全日投资者的有效申报价格不得高于发行价的144%且不得低于发行价的64%，超过有效申报价格范围的申报为无效申报。

有效申报价格范围的计算结果按照四舍五入的原则取至0.01元。

二、股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范围为发行价的上下20%。

超过开盘有效竞价范围，但未超过有效申报价格范围的申报不能参加开盘集合竞价，暂存于交易主机，当连续竞价成交价波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加连续竞价。

集合竞价阶段未产生开盘价的，以当日第一笔成交价作为开盘价。

三、股票上市首日连续竞价阶段出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的，本所对其实施盘中临时停牌，临时停牌时间为30分钟。

临时停牌期间，投资者可以申报，也可以撤销申报。复牌时，对已接受的申报进行复牌集合竞价。

盘中临时停牌具体时间以本所公告为准，临时停牌时间跨越14︰57的，于14︰57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价。

四、股票上市首日14︰57至15︰00采用收盘集合竞价，收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价阶段不允许撤销申报。

五、股票上市首日连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%，但不得超过全日有效申报价格范围。

六、股票上市首日不接受市价申报。

② 中小板上市规则

你好，在中小板块上市的条件
⒈股本条件：
发行前股本总额不少于人民币3000万元；发行后股本总额不少于人民币5000万元。
⒉财务条件：
最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元；
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；
最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%；
最近一期末不存在未弥补亏损。 [1]
深圳证券交易所2004年5月20日公布了《中小企业板块交易特别规定》、 《中小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板块证券上市协议》。与主板市场同样受约束于 《证券法》、《公司法》。

③ 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行什么制度

根据上交所和深交所的规定，债券上市，应当符合下列条件：
首先是经有权部门批准并发行，这个要区分公司债和企业债，企业债要由国家发改委批，上市公司发公司债要证监会批，上市公司发公司债的程序类似于发行股票再融资，需要保荐机构保荐和承销。
其次，债券的期限为一年以上；
第三，债券的实际发行额不少于人民币五千万元；
实际上，只要证监会或者国家发改委批准了债券的发行，那上市是没什么问题的，按照要求向交易所申请就行了。具体可以看《上海证券交易所公司债券上市规则》和《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》

④ 深市上市条件

上市条件是股份有限公司申请其股票在证券交易所交易必须符合的法定条件。
根据我国《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件： 一 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行； 二 公司股本总额不少于人民币5000万元； 三 开业时间在3年以上,最近3年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的,或者本法实施后新组建成立,其主要发起人为国有大中型企业的,可连续计算； 四 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上； 五 公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载； 六 国务院规定的其他条件。

⑤ 股票在上证/深证上市有什么规定

一、深证上市要求
深圳上市股票分别为第一类上市股票、第二类上市股票和第三类上市股票。
1．第一类上市股票的要求：
（1）营业记录：上市申请公司就整体而言其主体企业设立或从事主要业务的时间应在5年以上，并有稳定的业务基础和良好的发展前景；
（2）资本数额：上市申请公司实际发行的普通股面额应在5000万元；
（3）股票市价：上市申请公司的股票，最近6个月的平均收市价，应高于其票面价格的10%；
（4）资本结构：上市申请公司最近1年度纳税后资产净值与资产总额的比率应达25%以上，且无累积亏损；
（5）获利能力：上市申请公司的盈利记录应符合下列标准之一。一是税前利润与年度决算实发股本额的比率最近3年年度均达到10%以上；二是最近3年年度的税前利润均达到1000万元以上，且股本利润率不低于5%；三是税前利润最近3年度之各年度符合前两项标准之一；
（6）股权分散：上市申请公司的上市申请如获得交易所批准，其股权分布应确能符合下列条件：一是记名股东人数2000人以上，其中持有股份面额2000元至20万元的股东人数不少于1500人，且其中持股份面额之和占实发股本总额的20%以上或达1500万元以上；二是持有股份量占总股份2%以下的股东，其持有的股份之和应占公司实发股本总额的25%以上；
（7）股份流通：上市申请公司的股票，最近6个月的合计交易票面金额应在250万元以上或平均每日交易票面金额与上市股份面额的比率不低于万分之一。

2．第二类上市股票的要求：
（1）营业记录：上市申请公司的实足营业记录应在1年以上，并有稳定的业务基础和良好的发展前景；
（2）资本数额：上市申请公司实发股本额应在2000万元以上；
（3）股票市价：上市申请公司的股票，最近6个月的平均收市价，应高于其票面价格的10%；（4）资本结构：上市申请公司最近1年度纳税后的资产净值与资产总额的比率应达25%，且无累积亏损；
（5）获利能力：上市申请公司的盈利记录应符合下列标准之一：一是最近2年度股本利润率均达到10%以上；二是最近2年度税前利润均达到400万元以上，股本利润率均不低于5%；三是税前利润最近2年度之各年度符合前二项标准之一；
（6）股权分散：上市申请公司上市申请如获得交易所批准，其股权分布应确能符合下列条件：一是记名股东人数在1000人以上，其中持有股份面额1000～10万元的股东人数不少于750人，且其中所持股份面额之和占实发股本总额的20%以上或达到500万元以上；二是持有股份量占总股份2%以下的股东，其持有的股份之和应占公司实发股本总额的25%以上；
（7）股份流通：上市申请公司的股票，最近6个月的合计交易票面金额应在50万元以上或平均每日交易票面金额与上市股份面额的比率不低于万分之零点五。
3．第三类上市股票的要求：
（1）资本数额：上市申请公司实发股本额应在500万元以上；
（2）股票市价：上市申请公司的股票，最近6个月平均收市价应高于其票面价格的5%；（3）资本结构：上市申请公司最近1年度纳税后每股有形资产净值不低于其票面金额，且无累积亏损；
（4）获利能力：上市申请公司的盈利记录应符合下列标准之一。一是最近年度股本利润率达10%以上；二是最近年度税前利润达100万元以上，最近2年度股本利润率均不低于5%，此外1年度税前利润一般应较其前1年度为高，未来最近年度的税前利润预测值应不低于前1年度，且股本利率在10%以上；
（5）股权分散：上市申请公司的上市申请如获得交易所批准，其股权分布应符合下列条件：记名股东人数在500人以上，其中持有股份面额500元至5万元的股东的人数不少于300人，且其所持股份面额之和应占实发股本总额的25%以上；
（6）董事、监事和经理人持有股份的数额及其合计总额应符合交易所的规定；
（7）董事、监事和经理人及实际持有或控制持有股份占实发股本总额5%以上的股东，应将其持有的股票按交易所规定的数额或比率，委托交易所指定的机构保管，并承诺自股票上市之日起1年内，不得出售，所取得之委托保管股票凭证不得转让或抵押，且1年期限届满后，委托保管的股票应按交易所的规定领回。

二、上证上市要求
首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下：
1．主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。
2．公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。
3．独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。
4．同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。
5．关联交易（企业关联方之间的交易）：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。
6．财务要求：发行前3年的累计净利润超过3000万；发行前3年累计净经营性现金流超过5000万或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去3年的财务报告中无虚假记载。
7．股本及公众持股：发行前不少于3000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。
8．其他要求：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近3年内不得有重大违法行为。

⑥ 深市新股上市涨跌幅规定具体细则是什么

深市新股上市首个交易日涨幅限制为44%，跌幅限制为36%，首个交易日后涨跌幅限制为10%，沪市涨跌幅限制和深市一样，创业板和科创板新股前5个交易日不设涨跌幅限制，5个交易日后涨跌幅限制为20%。

沪深两市股票实行注册制，沪市股票以60开头，深市股票以00开头，创业板和科创板股票实行核准制，创业板股票以30开头，科创板股票以688开头。

(6)深交上市条例扩展阅读

《深圳证券交易所股票上市规则》发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市，应当符合下列条件：

（一）股票已公开发行；
（二）公司股本总额不少于五千万元；
（三）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
（五）本所要求的其他条件。

发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照有关规定编制上市公告书。

发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市，应当提交下列文件：
（一）上市报告书（申请书）；
（二）申请股票上市的董事会和股东大会决议；
（三）公司营业执照复印件；
（四）公司章程；
（五）依法经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告；
（六）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；
（七）律师事务所出具的法律意见书；
（八）具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）托管的证明文件；
（十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；
（十一）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；
（十二）控股股东和实际控制人承诺函；
（十三）公开发行前已发行股份持有人所持股份已在结算公司锁定的证明文件；
（十四）发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事件的说明文件（如适用）；
（十五）最近一次的招股说明书；
（十六）上市公告书；
（十七）本规则5.1.6条所述承诺函；
（十八）本所要求的其他文件。

发行人及其董事、监事、高级管理人员应当保证向本所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。

发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。

自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或者实际控制人申请并经本所同意，可以豁免遵守上述承诺：
（一）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制；
（二）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；
（三）本所认定的其他情形。

⑦ 关于香港联交所的上市条例

你问的比较专业，我这有香港上市中文版的 但是是05年的了，如果你有需要就HI我吧

⑧ 深交所股票的上市条件

深交所创业板上市规则：

1.1 为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）主板（含中小企业板）上市的股票、 存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则；中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股 票、存托凭证及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、 收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保 荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相 关规定和上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相 关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

有关深交所创业板上市你可以咨询明德蓝鹰，北京明德蓝鹰投资咨询有限公司（简称“明德蓝鹰”）是以企业成长与上市辅导服务为核心业务的投资咨询机构。明德蓝鹰以“精准打造优质上市公司，让中国企业更受世界尊敬”为使命，由实战经验丰富的专业人士为企业的战略规划、业务经营以及上市筹划等提供全方位、全流程、一体化的服务，做“值得信赖的企业成长与上市领航者”，与企业共创价值、促进企业快速发展、推进企业成功上市。

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⑨ 准备在上交所或深交所上市的公司，被列入失信被执行人还能上市吗哪个法律有规定

准备在上交所或深交所上市的公司，如果被列入失信被执行人可定就会被暂停或者终止上市了。这种情况就属于我国《公司法》有关上市公司许可条件的限制性规定。

⑩ 深市新股上市首日临时停牌有何规定

深市新股上市首日连续竞价阶段，盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上（含）停牌时间为30分钟，临时停牌时间跨越14：57的，于14：57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

深交所新股上市首日临时停牌期间，可以申报，也可以撤销申报。复牌时，交易所主机对已接受的申报进行复牌集合竞价。

(10)深交上市条例扩展阅读：

新股上市首日出现下列异常波动情形之一的，本所可以对其实施盘中临时停牌：

（一）盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上（含）；

（二）盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌20%以上（含）；

（三）盘中换手率（成交量除以当日实际上市流通量）达到80%以上（含）；

因前款第（一）项停牌的，当日仅停牌一次，停牌持续时间为30分钟，停牌时间达到或超过14:55的，当日14:55复牌。因第（二）、第（三）项停牌的，停牌时间持续至当日14:55。