基金法律法规重点

① 做好《基金监管条例》落地的3个关键点是什么

近日来《医疗保障金及使用监督管理条例》已经由国务院常务会议审核通过，并即将公布落实。这是一部与我们生活息息相关的监管条例，在我们生活中的常见度非常高，就让小编作为一个医保的使用人来粗浅的谈谈关于这部《基金监管条例》落地的3个关键点是什么吧。

国家医保局副局长施子海表示：“在立法过程中，始终坚持以人民健康为中心的价值取向。一是要在立法目的方面体现为民，二是要在医保基金使用和享受医保经办服务方面体现便民，三是要在提供医药服务方面体现利民。”由此看了，国家立法落地的首要关键点就是为了服务人民，把人民的生活和健康摆在首位。

每一部新法律法规的实施都需要一段时间的完善，就让我们一起期待更好的明天吧。

② 基金监管法规体系有哪些

基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。
以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
这些法律规范的目的就是督促基金管理公司完善治理结构和内部控制，防止利益输送;加强基金投资运作监管，确保基金合规运作;完善和加强销售监管;完善基金信息披露监管;加强基金从业人员资格管理。
基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互问的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果。基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。狭义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨，而基金监管目标的实现也必须依赖于基金监管体制、基金监管内容和基金监管方式的有机配置。
总而言之，基金监管就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。这些与基金监管有关的各要素及其相互间关系的集合便构成了基金监管体系。

③ 有关基金交易投资方面的专业知识及相关法律法规

《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《证券投资基金托管资格管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金法》。

④ 请问，考过了证券市场基础知识和基金法律法规，职业道德与业务规范。

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⑤ 2016证券投资基金从业资格考试 一科：《基金法律法规、职业道德与业务规范》 二科：《证券投资基金知识》

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⑥ 注册基金的注册基金法律法规

为进一步规范股权基金管理公司股东行为，加强对股权基金管理公司设立及股权处置的监管，保证股权转让有序进行，鼓励有实力、讲诚信、负责任、有长期投资理念的机构参股基金管理公司，维护基金行业的健康稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就基金管理公司设立及股权处置有关问题通知如下：
《1》、 名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
《2》、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
《3》、基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”
《4》、 单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
《5》、 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
《6》、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
（1）、发放贷款；
（2）、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
（3）、以公开方式募集资金；
（4）、对除被投资企业以外的企业提供担保。
《7》、 管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”
《8》、 单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
《9》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
《10》、 管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。 未经国务院或国家主管部门批准的股权投资企业或管理企业，根据注册资本金和累计实收资本以及注册后一年内从事股权投资行为，给予一次性资金补助。其中，注册资本金或累计实收资本10亿元人民币（含10亿元人民币）以上的，补助1000万元人民币；注册资本金或累计实收资本5亿元人民币（含）以上的，补助800万元人民币；1亿元人民币（含）以上的，补助500万元人民币。
新设立或新迁入且工商注册和税务登记在石景山区的股权投资企业或管理企业，在区内租用办公用房从事投资业务的，可以享受三年租金价格补贴，第一年补贴50%，第二年补贴30%，第三年补贴20%。其中：注册资本（累计实收资本）5亿元人民币（含）以上，补贴面积不超过500平方米；5亿元人民币以下、1亿元人民币（含）以上的，补贴面积不超过300平方米。对于新设立的股权投资企业或管理企业，以及正在募资的股权投资企业提供免费的注册场地。
办公场所补助：购买办公用房给予一次性购房补贴，补贴标准为每平方米1000元人民币；租用办公用房的，实行三年租金补贴，第一年50%，第二年30%，第三年20%。购房的5年内不得转让产权，租房的租期不得少于3年。企业所得税减免：自其获利年度起，由所在区县政府前两年按其所缴企业所得税区县实得部分全额奖励，后三年减半奖励。
创业投资机构投资于工商注册和税务登记在海淀区的企业且被投资企业在境内、外成功上市的，创业投资机构可以获得一次性资金奖励人民币50 万元。
私募股权投资基金公司是一个新型行业，目前国家对这个行业的政策都比较优惠，成立私募股权投资基金公司就可以合法募集资金，进行项目投资。 同上海，但5所内不得搬离深圳。

⑦ 基金行业有哪些法律法规

《中华人民共和国证券投资基金法》
《证券投资基金运作管理办法》证券投资基金销售管回理办法
关于进一步答做好基金行业风险管理工作有关问题的通知（2007年11月2日）
《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》等等.

⑧ 私募投资的私募基金法律法规

为进一步规范股权基金管理公司股东行为，加强对股权基金管理公司设立及股权处置的监管，保证股权转让有序进行，鼓励有实力、讲诚信、负责任、有长期投资理念的机构参股基金管理公司，维护基金行业的健康稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就基金管理公司设立及股权处置有关问题通知如下：
《1》、 名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
《2》、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
《3》、基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”
《4》、 单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
《5》、 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
《6》、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
（1）、发放贷款；
（2）、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
（3）、以公开方式募集资金；
（4）、对除被投资企业以外的企业提供担保。
《7》、 管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”
《8》、 单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
《9》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
《10》、 管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。