矿产资源保护条例

A. 中华人民共和国矿产资源法

(1986年3月19日第六届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过 根据1996年8月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议 《关于修改 〈中华人民共和国矿产资源法〉 的决定》 修正)

第一章 总 则

第一条 为了发展矿业,加强矿产资源的勘查、开发利用和保护工作,保障社会主义现代化建设的当前和长远的需要,根据中华人民共和国宪法,特制定本法。

第二条 在中华人民共和国领域及管辖海域勘查、开采矿产资源,必须遵守本法。

第三条 矿产资源属于国家所有,由国务院行使国家对矿产资源的所有权。地表或者地下的矿产资源的国家所有权,不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。

国家保障矿产资源的合理开发利用。禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏矿产资源。各级人民政府必须加强矿产资源的保护工作。

勘查、开采矿产资源,必须依法分别申请、经批准取得探矿权、采矿权,并办理登记;但是,已经依法申请取得采矿权的矿山企业在划定的矿区范围内为本企业的生产而进行的勘查除外。

国家保护探矿权和采矿权不受侵犯,保障矿区和勘查作业区的生产秩序、工作秩序不受影响和破坏。

从事矿产资源勘查和开采的,必须符合规定的资质条件。

第四条 国家保障依法设立的矿山企业开采矿产资源的合法权益。

国有矿山企业是开采矿产资源的主体。国家保障国有矿业经济的巩固和发展。

第五条 国家实行探矿权、采矿权有偿取得的制度;但是,国家对探矿权、采矿权有偿取得的费用,可以根据不同情况规定予以减缴、免缴。具体办法和实施步骤由国务院规定。

开采矿产资源,必须按照国家有关规定缴纳资源税和资源补偿费。

第六条 除按下列规定可以转让外,探矿权、采矿权不得转让:

(一) 探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业,有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。探矿权人在完成规定的最低勘查投入后,经依法批准,可以将探矿权转让他人。

(二) 已取得采矿权的矿山企业,因企业合并、分立,与他人合资、合作经营,或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的,经依法批准可以将采矿权转让他人采矿。

前款规定的具体办法和实施步骤由国务院规定。

禁止将探矿权、采矿权倒卖牟利。

第七条 国家对矿产资源的勘查、开发实行统一规划、合理布局、综合勘查、合理开采和综合利用的方针。

第八条 国家鼓励矿产资源勘查、开发的科学技术研究,推广先进技术,提高矿产资源勘查、开发的科学技术水平。

第九条 在勘查、开发、保护矿产资源和进行科学技术研究等方面成绩显著的单位和个人,由各级人民政府给予奖励。

第十条 国家在民族自治地方开采矿产资源,应当照顾民族自治地方的利益,作出有利于民族自治地方经济建设的安排,照顾当地少数民族群众的生产和生活。

民族自治地方的自治机关根据法律规定和国家的统一规划,对可以由本地方开发的矿产资源,优先合理开发利用。

第十一条 国务院地质矿产主管部门主管全国矿产资源勘查、开采的监督管理工作。国务院有关主管部门协助国务院地质矿产主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。

省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门主管本行政区域内矿产资源勘查、开采的监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府有关主管部门协助同级地质矿产主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。

第二章 矿产资源勘查的登记和开采的审批

第十二条 国家对矿产资源勘查实行统一的区块登记管理制度。矿产资源勘查登记工作,由国务院地质矿产主管部门负责;特定矿种的矿产资源勘查登记工作,可以由国务院授权有关主管部门负责。矿产资源勘查区块登记管理办法由国务院制定。

第十三条 国务院矿产储量审批机构或者省、自治区、直辖市矿产储量审批机构负责审查批准供矿山建设设计使用的勘探报告,并在规定的期限内批复报送单位。勘探报告未经批准,不得作为矿山建设设计的依据。

第十四条 矿产资源勘查成果档案资料和各类矿产储量的统计资料,实行统一的管理制度,按照国务院规定汇交或者填报。

第十五条 设立矿山企业,必须符合国家规定的资质条件,并依照法律和国家有关规定,由审批机关对其矿区范围、矿山设计或者开采方案、生产技术条件、安全措施和环境保护措施等进行审查;审查合格的,方予批准。

第十六条 开采下列矿产资源的,由国务院地质矿产主管部门审批,并颁发采矿许可证:

(一) 国家规划矿区和对国民经济具有重要价值的矿区内的矿产资源;

(二) 前项规定区域以外可供开采的矿产储量规模在大型以上的矿产资源;

(三) 国家规定实行保护性开采的特定矿种;

(四) 领海及中国管辖的其他海域的矿产资源;

(五) 国务院规定的其他矿产资源。

开采石油、天然气、放射性矿产等特定矿种的,可以由国务院授权的有关主管部门审批,并颁发采矿许可证。

开采第一款、第二款规定以外的矿产资源,其可供开采的矿产的储量规模为中型的,由省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门审批和颁发采矿许可证。

开采第一款、第二款和第三款规定以外的矿产资源的管理办法,由省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会依法制定。

依照第三款、第四款的规定审批和颁发采矿许可证的,由省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门汇总向国务院地质矿产主管部门备案。

矿产储量规模的大型、中型的划分标准,由国务院矿产储量审批机构规定。

第十七条 国家对国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和国家规定实行保护性开采的特定矿种,实行有计划的开采;未经国务院有关主管部门批准,任何单位和个人不得开采。

第十八条 国家规划矿区的范围、对国民经济具有重要价值的矿区的范围、矿山企业矿区的范围依法划定后,由划定矿区范围的主管机关通知有关县级人民政府予以公告。

矿山企业变更矿区范围,必须报请原审批机关批准,并报请原颁发采矿许可证的机关重新核发采矿许可证。

第十九条 地方各级人民政府应当采取措施,维护本行政区域内的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围内的正常秩序。

禁止任何单位和个人进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围内采矿。

第二十条 非经国务院授权的有关主管部门同意,不得在下列地区开采矿产资源:

(一) 港口、机场、国防工程设施圈定地区以内;

(二) 重要工业区、大型水利工程设施、城镇市政工程设施附近一定距离以内;

(三) 铁路、重要公路两侧一定距离以内;

(四) 重要河流、堤坝两侧一定距离以内;

(五) 国家划定的自然保护区、重要风景区,国家重点保护的不能移动的历史文物和名胜古迹所在地;

(六) 国家规定不得开采矿产资源的其他地区。

第二十一条 关闭矿山,必须提出矿山闭坑报告及有关采掘工程、不安全隐患、土地复垦利用、环境保护的资料,并按照国家规定报请审查批准。

第二十二条 勘查、开采矿产资源时,发现具有重大科学文化价值的罕见地质现象以及文化古迹,应当加以保护并及时报告有关部门。

第三章 矿产资源的勘查

第二十三条 区域地质调查按照国家统一规划进行。区域地质调查的报告和图件按照国家规定验收,提供有关部门使用。

第二十四条 矿产资源普查在完成主要矿种普查任务的同时,应当对工作区内包括共生或者伴生矿产的成矿地质条件和矿床工业远景作出初步综合评价。

第二十五条 矿床勘探必须对矿区内具有工业价值的共生和伴生矿产进行综合评价,并计算其储量。未作综合评价的勘探报告不予批准。但是,国务院计划部门另有规定的矿床勘探项目除外。

第二十六条 普查、勘探易损坏的特种非金属矿产、流体矿产、易燃易爆易溶矿产和含有放射性元素的矿产,必须采用省级以上人民政府有关主管部门规定的普查、勘探方法,并有必要的技术装备和安全措施。

第二十七条 矿产资源勘查的原始地质编录和图件,岩矿心、测试样品和其他实物标本资料,各种勘查标志,应当按照有关规定保护和保存。

第二十八条 矿床勘探报告及其他有价值的勘查资料,按照国务院规定实行有偿使用。

第四章 矿产资源的开采

第二十九条 开采矿产资源,必须采取合理的开采顺序、开采方法和选矿工艺。矿山企业的开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率应当达到设计要求。

第三十条 在开采主要矿产的同时,对具有工业价值的共生和伴生矿产应当统一规划,综合开采,综合利用,防止浪费;对暂时不能综合开采或者必须同时采出而暂时还不能综合利用的矿产以及含有有用组分的尾矿,应当采取有效的保护措施,防止损失破坏。

第三十一条 开采矿产资源,必须遵守国家劳动安全卫生规定,具备保障安全生产的必要条件。

第三十二条 开采矿产资源,必须遵守有关环境保护的法律规定,防止污染环境。

开采矿产资源,应当节约用地。耕地、草原、林地因采矿受到破坏的,矿山企业应当因地制宜地采取复垦利用、植树种草或者其他利用措施。

开采矿产资源给他人生产、生活造成损失的,应当负责赔偿,并采取必要的补救措施。

第三十三条 在建设铁路、工厂、水库、输油管道、输电线路和各种大型建筑物或者建筑群之前,建设单位必须向所在省、自治区、直辖市地质矿产主管部门了解拟建工程所在地区的矿产资源分布和开采情况。非经国务院授权的部门批准,不得压覆重要矿床。

第三十四条 国务院规定由指定的单位统一收购的矿产品,任何其他单位或者个人不得收购;开采者不得向非指定单位销售。

第五章 集体矿山企业和个体采矿

第三十五条 国家对集体矿山企业和个体采矿实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针,鼓励集体矿山企业开采国家指定范围内的矿产资源,允许个人采挖零星分散资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用采挖少量矿产。

矿产储量规模适宜由矿山企业开采的矿产资源、国家规定实行保护性开采的特定矿种和国家规定禁止个人开采的其他矿产资源,个人不得开采。

国家指导、帮助集体矿山企业和个体采矿不断提高技术水平、资源利用率和经济效益。

地质矿产主管部门、地质工作单位和国有矿山企业应当按照积极支持、有偿互惠的原则向集体矿山企业和个体采矿提供地质资料和技术服务。

第三十六条 国务院和国务院有关主管部门批准开办的矿山企业矿区范围内已有的集体矿山企业,应当关闭或者到指定的其他地点开采,由矿山建设单位给予合理的补偿,并妥善安置群众生活;也可以按照该矿山企业的统筹安排,实行联合经营。

第三十七条 集体矿山企业和个体采矿应当提高技术水平,提高矿产资源回收率。禁止乱挖滥采,破坏矿产资源。

集体矿山企业必须测绘井上、井下工程对照图。

第三十八条 县级以上人民政府应当指导、帮助集体矿山企业和个体采矿进行技术改造,改善经营管理,加强安全生产。

第六章 法律责任

第三十九条 违反本法规定,未取得采矿许可证擅自采矿的,擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的,擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的,责令停止开采、赔偿损失,没收采出的矿产品和违法所得,可以并处罚款;拒不停止开采,造成矿产资源破坏的,依照刑法第一百五十六条的规定对直接责任人员追究刑事责任。

单位和个人进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围内采矿的,依照前款规定处罚。

第四十条 超越批准的矿区范围采矿的,责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失,没收越界开采的矿产品和违法所得,可以并处罚款;拒不退回本矿区范围内开采,造成矿产资源破坏的,吊销采矿许可证,依照刑法第一百五十六条的规定对直接责任人员追究刑事责任。

第四十一条 盗窃、抢夺矿山企业和勘查单位的矿产品和其他财物的,破坏采矿、勘查设施的,扰乱矿区和勘查作业区的生产秩序、工作秩序的,分别依照刑法有关规定追究刑事责任;情节显著轻微的,依照治安管理处罚条例有关规定予以处罚。

第四十二条 买卖、出租或者以其他形式转让矿产资源的,没收违法所得,处以罚款。

违反本法第六条的规定将探矿权、采矿权倒卖牟利的,吊销勘查许可证、采矿许可证,没收违法所得,处以罚款。

第四十三条 违反本法规定收购和销售国家统一收购的矿产品的,没收矿产品和违法所得,可以并处罚款;情节严重的,依照刑法第一百一十七条、第一百一十八条的规定,追究刑事责任。

第四十四条 违反本法规定,采取破坏性的开采方法开采矿产资源的,处以罚款,可以吊销采矿许可证;造成矿产资源严重破坏的,依照刑法第一百五十六条的规定对直接责任人员追究刑事责任。

第四十五条 本法第三十九条、第四十条、第四十二条规定的行政处罚,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限决定。第四十三条规定的行政处罚,由县级以上人民政府工商行政管理部门决定。

第四十四条规定的行政处罚,由省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门决定。给予吊销勘查许可证或者采矿许可证处罚的,须由原发证机关决定。

依照第三十九条、第四十条、第四十二条、第四十四条规定应当给予行政处罚而不给予行政处罚的,上级人民政府地质矿产主管部门有权责令改正或者直接给予行政处罚。

第四十六条 当事人对行政处罚决定不服的,可以依法申请复议,也可以依法直接向人民法院起诉。

当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉,又不履行处罚决定的,由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第四十七条 负责矿产资源勘查、开采监督管理工作的国家工作人员和其他有关国家工作人员徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守,违反本法规定批准勘查、开采矿产资源和颁发勘查许可证、采矿许可证,或者对违法采矿行为不依法予以制止、处罚,构成犯罪的,依法追究刑事责任;不构成犯罪的,给予行政处分。违法颁发的勘查许可证、采矿许可证,上级人民政府地质矿产主管部门有权予以撤销。

第四十八条 以暴力、威胁方法阻碍从事矿产资源勘查、开采监督管理工作的国家工作人员依法执行职务的,依照刑法第一百五十七条的规定追究刑事责任;拒绝、阻碍从事矿产资源勘查、开采监督管理工作的国家工作人员依法执行职务未使用暴力、威胁方法的,由公安机关依照治安管理处罚条例的规定处罚。

第四十九条 矿山企业之间的矿区范围的争议,由当事人协商解决,协商不成的,由有关县级以上地方人民政府根据依法核定的矿区范围处理;跨省、自治区、直辖市的矿区范围的争议,由有关省、自治区、直辖市人民政府协商解决,协商不成的,由国务院处理。

第七章 附 则

第五十条 外商投资勘查、开采矿产资源,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

第五十一条 本法施行以前,未办理批准手续、未划定矿区范围、未取得采矿许可证开采矿产资源的,应当依照本法有关规定申请补办手续。

第五十二条 本法实施细则由国务院制定。

第五十三条 本法自1986年10月1日起施行。

B. 吉林省矿产资源开发利用保护条例

( 2003 年 9 月 27 日吉林省第十届人民代表大会常务委员会第五次会议通过2003 年 9 月 27 日吉林省第十届人民代表大会常务委员会第 4 号公告公布自 2004 年 1 月 1 日起施行)

第一条 为了合理开发利用和有效保护矿产资源，保护矿山生态环境，促进经济和社会的可持续发展，根据 《中华人民共和国矿产资源法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。

第二条 在本省行政区域内从事矿产资源开发利用与保护和监督管理活动，必须遵守本条例。

第三条 矿产资源实行统一规划、合理开发、综合利用，坚持在保护中开发，在开发中保护的原则。

第四条 县级以上人民政府应当加强矿产资源的开发利用与保护，并将矿产资源规划纳入本行政区域的国民经济和社会发展规划。

第五条 各级人民政府应当鼓励矿产资源开发利用与保护的科学技术研究，推广应用新技术、新工艺进行采矿、选矿、冶炼以及尾矿和资源二次利用，提高矿产资源综合利用率。

第六条 县级以上人民政府地质矿产主管部门负责本行政区域内矿产资源开发利用与保护的监督管理工作。其他有关部门应当按照各自职责，协助同级地质矿产主管部门做好矿产资源开发利用与保护的监督管理工作。

第七条 矿产资源的开发利用实行规划管理。

矿产资源规划包括总体规划和专项规划。法律规定应当编制行业规划的，按照法律规定编制，并纳入省矿产资源总体规划。

编制矿产资源规划应当综合考虑经济效益、社会效益、生态效益，正确处理矿产资源开发利用与其他自然资源利用和生态环境保护的关系。

第八条 省、市 ( 州) 人民政府地质矿产主管部门应当根据上一级矿产资源规划组织编制本行政区域内的矿产资源总体规划，经本级人民政府同意，报上一级人民政府地质矿产主管部门批准后实施。

省、市 ( 州) 人民政府地质矿产主管部门应当根据本行政区域矿产资源总体规划，组织编制矿产资源开发利用与保护和矿山生态环境保护等专项规划，报上一级人民政府地质矿产主管部门批准后实施。

县 ( 市、区) 人民政府地质矿产主管部门根据需要，可以编制本行政区域的矿产资源总体规划和专项规划，经本级人民政府同意，逐级上报省人民政府地质矿产主管部门批准后实施。

对国民经济具有重要价值的矿种和优势矿产，省专项规划应当作出保护性或者限制性开采的规定。

重要的矿泉水产地，经省人民政府批准设立保护区，并做好专项规划。

第九条 矿产资源规划经批准后，必须严格执行，不得擅自变更; 确需变更的，应当依照原批准程序办理。

第十条 除经国务院授权的有关主管部门同意的地区以外，非经省人民政府同意，不得在居民生活聚集区、校园、生活饮用水源保护区、高压供电网线一定距离以内开采矿产资源。

第十一条 采矿权申请人必须向地质矿产主管部门提交矿产资源开发利用方案。

矿产资源开发利用方案应当包括资源储量情况、开采布局、开采方案、选矿方案和矿山生态环境保护措施及其费用等内容。

采矿权人必须按照矿产资源开发利用方案进行开采，不得擅自改变矿产资源开发利用方案; 确需改变的，须经原审查机关同意。

第十二条 矿山开采规模应当与矿床储量规模相适应。禁止大矿小开、同一矿床多家开采。

第十三条 采矿权人应当建立健全地质测量规章制度，配备地质、测量、采矿安全等专业技术人员，加强矿产资源开采的技术管理。

开采普通建筑材料的砂、石、粘土的，不适用前款规定。

第十四条 采矿权人应当遵守下列规定:

( 一) 不得擅自改变矿床开拓方式和开采方法;

( 二) 地下开采和中型以上露天开采的矿山，应当及时测绘采掘工程进度图以及井上、井下采掘工程对照图、采剥工程平面图等;

( 三) 选择合理的开采顺序、方法和选矿工艺;

( 四) 实际生产中的开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率，达到开发利用方案中设定的技术指标和设计要求;

( 五) 建立健全月、季、年度开采量、损失量、增减储量及保有储量台账制度;

( 六) 在开采主矿种的同时，综合回收具有工业价值的共生或者伴生矿产; 暂

时不能综合回收的矿产、滞销矿石、粉矿、尾矿、废石、煤矸石必须采取有效保护或者处理措施。

第十五条 矿山需要闭坑的，大型矿山应当提前十二个月，中型矿山应当提前六个月，小型矿山应当提前三个月，由采矿权人向原登记机关提出闭坑申请，并履行下列义务:

( 一) 开采范围内的矿产资源确已查明，并保证届时按照矿产资源开发利用方案开采完毕;

( 二) 地质、测量、采矿等相关资料整理完备，并报有关部门备案;

( 三) 按照规定完成矿山生态环境恢复治理工作;

( 四) 编制闭坑报告，闭坑报告包括矿产资源开发利用总结报告以及矿山生态环境恢复治理情况报告;

( 五) 其他法定义务。

第十六条 县级以上人民政府地质矿产主管部门在接到采矿权人提交的闭坑报告后，按照大型矿山在六个月内、中型矿山在三个月内、小型矿山在一个月内的时限，组织有关部门对闭坑报告进行审查和现场检查验收。检查验收合格的，依法办理采矿许可证注销手续。

第十七条 开采矿产资源实行矿山生态环境恢复治理备用金制度，具体办法由省人民政府另行制定。

第十八条 采矿权人自取得采矿许可证之日起，储量规模为中型的在两年内，小型以下的在一年内，应当进行生产或者按照设计工期进行开工建设; 逾期未进行生产或者开工建设的，其采矿许可证失效。因自然灾害等特殊原因需要延期的，应当经原登记机关同意。

第十九条 单独从事选矿活动的单位和个人，应当向省人民政府地质矿产主管部门提出申请，并符合下列条件:

( 一) 有工商营业执照;

( 二) 有符合国家规定的资金、技术、设备和场所等条件;

( 三) 有环境影响评价报告;

( 四) 有符合国家规定的选矿工艺设计或者方案。

省人民政府地质矿产主管部门应当自收到申请之日起三十日内进行审查，符合条件的，发放选矿许可证; 不符合条件的，不予发证，书面通知申请人，并说明理由。

第二十条 从事选矿活动的单位和个人应当采用科学方法和先进工艺，选矿回收率和尾矿品位应当符合国家规定。

第二十一条 从事选矿活动的单位和个人变更选矿矿种、选矿方式、企业名称或者法定代理人、选矿场所的，应当向原登记机关申请变更登记。

第二十二条 矿产资源开发利用与保护实行矿产督察员制度。

省人民政府地质矿产主管部门根据工作需要，可以向矿山企业派遣矿产督察员，也可以聘任兼职矿产督察员，监督检查采矿权人开发利用与保护矿产资源和矿山生态环境保护及恢复治理情况。

第二十三条 对未取得采矿许可证开采矿产资源的，由县级以上人民政府地质矿产主管部门责令停止开采，没收违法所得，并处以违法所得 10% 以上 50% 以下的罚款; 拒不停止开采的，由县级以上人民政府地质矿产主管部门会同有关部门强行封闭井口，查封生产设备和工具; 造成矿产资源破坏，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十四条 违反本条例第十四条 ( 一) 、( 三) 、( 四) 、( 六) 项规定，采取破坏性开采方法开采矿产资源的，由县级以上人民政府地质矿产主管部门责令改正，并处以相当于矿产资源损失价值10%以上50%以下的罚款; 违反 ( 一) 、( 三)项规定，情节严重的，可以吊销其采矿许可证。

第二十五条 违反本条例第十九条规定，无选矿许可证从事选矿活动的，由县级以上人民政府地质矿产主管部门责令限期改正，逾期不改正的，没收违法所得，可以并处违法所得 10%以上 50%以下的罚款。

第二十六条 违反本条例第二十一条规定，不办理选矿许可证变更登记的，由县级以上人民政府地质矿产主管部门责令限期改正，逾期不改正的，由省人民政府地质矿产主管部门吊销选矿许可证。

第二十七条 县级以上人民政府地质矿产主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分; 构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十八条 本条例自 2004 年 1 月 1 日起施行。

C. 《矿产资源法》的基本法律制度

《矿产资源法》确立了我国矿产资源管理的基本法律制度,主要有:矿产资源国家所有、矿产资源集中统一管理和分级管理;矿产资源规划;矿产资源勘查开采审批登记管理;探矿权采矿权有偿取得;矿产资源有偿开采、矿产资源储量管理;矿产资源勘查开采监督管理等制度。

(一)矿产资源国家所有制度

1)依据矿产资源的自然属性,我国法律规定矿产资源属于国家所有。

2)《矿产资源法》规定了矿产资源与土地所有者的关系,即“由国务院行使国家对矿产资源的所有权。地表或者地下的矿产资源的国家所有权,不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。”

3)矿产资源国家所有是我国矿产资源管理的一项基本原则,任何单位或个人不得侵犯矿产资源国家所有权。国家通过建立矿业权制度,把矿产资源的占有、使用和收益权让渡给矿业权人,国家从矿产资源开发的收益中实现矿产资源国家所有权。

(二)矿产资源行政许可制度

1.探矿权采矿权审批登记

对探矿权、采矿权的申请,《矿产资源法》规定:勘查、开采矿产资源,必须依法分别申请,经批准取得探矿权、采矿权,并办理登记。

2.探矿权采矿权转让

探矿权的转让,按照国务院发布的《探矿权采矿权转让管理办法》规定:探矿权人在完成规定的最低勘查投入并具备其他相应条件后,经依法批准,可以将探矿权转让他人。

采矿权的转让,已经取得采矿权的矿山企业,因企业合并、分立,与他人合资、合作经营,或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形,需要变更采矿权主体的,经依法批准,可以将采矿权转让他人采矿。

(三)矿产资源规划制度

法律规定,国家对矿产资源的勘查开采实行统一规划。规划遵循下级规划服从上级规划,专项规划服从总体规划,行业性规划和地区性规划服从全国性规划的原则。全国矿产资源规划,必须依照一定的程序编制报批。由国务院批准的规划才是执行的依据。规划中的禁采区不能设置采矿权,限制区必须符合一定条件才能设置矿业权。

(四)矿产资源经济政策

《矿产资源法》规定,国家实行探矿权、采矿权有偿取得的制度;对于矿产资源的开采,《矿产资源法》规定,开采矿产资源,必须按照国家有关规定缴纳资源税和资源补偿费。

(五)技术管理制度

1.地质勘查资质管理

为了加强对地质勘查活动的管理,维护地质勘查市场秩序,保证地质勘查质量,促进地质勘查业的发展,从事地质勘查活动的单位,应进行注册登记,取得地质勘查资质证书。

2.矿产资源储量管理

矿产资源储量管理主要目的是掌握矿产资源家底,为管理决策提供依据。其管理主要内容:矿产资源储量登记;矿产资源储量统计;地质资料管理和矿山储量动态监督管理等。

(六)矿产资源监督管理制度

《矿产资源法》规定:各级人民政府必须加强矿产资源保护工作,国土资源部门负责矿产资源勘查开采的监督管理。

(七)其他的相关法律制度

除了《矿产资源法》以外,矿产勘查和开采活动还必须遵守矿山生态环境保护、矿山安全生产、土地复垦等一系列的相关法律法规。此外,国家还规定了禁止开采矿产资源的区域范围。

D. 矿产资源法律、法规和政策

1.废止和修改部分行政法规

2013年5月31日，国务院第638号令通过《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》，与矿产资源管理有关的有：

（1）将《中华人民共和国对外合作开采海洋石油资源条例》第七条修改为：“中国海洋石油总公司就对外合作开采石油的海区、面积、区块，通过组织招标，确定合作开采海洋石油资源的外国企业，签订合作开采石油合同或者其他合作合同，并向中华人民共和国商务部报送合同有关情况”。第八条修改为：“中方石油公司在国务院批准的对外合作开采陆上石油资源的区域内，按划分的合作区块，通过招标或者谈判，确定合作开采陆上石油资源的外国企业，签订合作开采石油合同或者其他合作合同，并向中华人民共和国商务部报送合同有关情况。”

（2）将《乡镇煤矿管理条例》、《煤矿安全监察条例》中的“煤炭生产许可证”修改为“安全生产许可证”。取消《安全生产许可条例》及《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》中的“煤炭生产许可证”有关规定。

2014年7月9日，国务院第653号令通过《国务院关于修改部分行政法规的决定》，与矿产资源管理有关的有：

（1）对《矿产资源勘查区块登记管理办法》的修改：①删去第十三条第一款中的“经评估确认的”；②第十三条第二款修改为：“国家出资勘查形成的探矿权价款，由具有矿业权评估资质的评估机构进行评估；评估报告报登记管理机关备案”；③第三十八条修改为：“中外合作勘查矿产资源的，中方合作者应当在签订合同后，将合同向原发证机关备案”；④删去第四十条。

（2）对《矿产资源开采登记管理办法》的修改：①删去《矿产资源开采登记管理办法》第十条第一款中的“经评估确认的”；②第十条第二款修改为：“国家出资勘查形成的采矿权价款，由具有矿业权评估资质的评估机构进行评估；评估报告报登记管理机关备案”；③第二十九条修改为：“中外合作开采矿产资源的，中方合作者应当在签订合同后，将合同向原发证机关备案。”

（3）对《探矿权采矿权转让管理办法》的修改，将第九条第二款修改为：“国家出资勘查形成的探矿权、采矿权价款，由具有矿业权评估资质的评估机构进行评估；评估报告报探矿权、采矿权登记管理机关备案。”

2.发布实施新办法

发布实施《国土资源行政处罚办法》（国土资源部令（部门规章）2014年第60号）和《地质环境监测管理办法》（国土资源部令2014年第59号）。明确加强国土资源违法案件审理的内部监督；对执法程序作了规范；完善了国土资源行政处罚结案标准；健全了行政处罚的监督制度等。

为了促进和规范境外投资，提高境外投资便利化水平，中华人民共和国商务部颁布《境外投资管理办法》（商务部2014年第3号令），自2014年10月6日起实行，对中国企业境外投资的备案或核准，企业的国家责任、法律责任、社会责任、诚信责任、环境和劳工保护义务及报告制度等作出了明确规定。

3.出台页岩气勘查开发鼓励政策

2013年10月22日，国家能源局发布实施《页岩气产业政策》（公告〔2013年第5号〕），鼓励包括民营企业在内的多元投资主体投资页岩气勘探开发；鼓励企业在基础设施缺乏地区投资建设天然气输送管道、压缩天然气（CNG）与小型液化天然气（LNG）等基础设施；鼓励各种投资主体进入页岩气销售市场。鼓励对外技术合作、勘探开发区内的合作。鼓励页岩气资源地所属地方企业参与页岩气勘探开发。确认“页岩气出厂价格实行市场定价”。依据《页岩气开发利用补贴政策》，按页岩气开发利用量，对页岩气生产企业直接进行补贴。并鼓励地方财政另行补贴。第30条规定将页岩气纳入国家战略性新兴产业。明确“对页岩气开采企业减免矿产资源补偿费、矿权使用费”等。

E. 　矿产资源所有权制度的沿革

一、国外矿产资源所有权制度的发展历史与现状

矿产资源所有权制度观念的变革和演进，是与人类对矿产资源的认识程度和开发利用过程密不可分的。

在原始社会，人类所需的矿产品单一，对矿产品的使用程度也很低。石块俯首可拾，粘土就地而掘，生产力十分低下，且在原始社会时期还没有产生私有制度，因此，也就不会有石块、粘土的归属问题。在罗马时期的早期，当时的法律规定，天然矿石作为“万家物”，为一切人共用。

随着社会生产力的发展，矿产资源在经济生活中的作用越来越大，矿产资源作为生产资料就被纳入了所有权的范畴之中。人们开始在观念中把在一定范围内对矿产资源的支配，即对矿产资源的占有、使用、处分和收益，视为一种权利，从而形成了一种能使矿产资源得以正常开发利用的社会秩序，可以说这就是最初形成的矿产资源的物权观念。

被恩格斯称为“商品生产者社会的第一个世界性法律”的罗马法，对如何取得矿藏所有权作了较为明确的规定。罗马法按照先占取得所有权的原则规定，首先发现矿藏的人就可以成为该矿藏的所有人。矿藏不会像野生动物那样躲避先占者，因此，罗马人拾到石头、宝石和一切在海岸发现的，不属于土地组成部分的物品（无论是私人的，还是公共的），仅仅发现本身（不是实际获取）就取得所有权。到公元4世纪末，法律又对矿地所有人的所有权进行了限制，其目的是为保护社会的公共利益。法律还规定，在他人地界内发现矿产者的，给付矿产价值的20%，即可从事矿产开采业。矿地所有人有相反的意思亦不得阻止。发现矿产者给付的相当于矿产20%的代价，一半给矿地所有人，一半给国家，归国家所有。同时规定，国家可以视需要限制或禁止发现者开采其发现的矿藏，但国家须按矿藏价值的20%给发现者以补偿。

随着资本主义的兴起，现代意义上的采矿业伴随着资本主义大工业的发展而迅猛发展。在资本主义初期，由于受私有财产神圣不可侵犯的影响，大多数早期资本主义国家均规定：所有的地下矿产资源均归地面土地的所有者所有。随着资本主义经济的发展，社会的进步，以及以社会为本位，以国家为本位的本位主义思潮的兴起，人们越来越认识到必须加强对整个社会公共利益的保护；另一方面，随着矿产资源开采量的增加，人们逐步认识到矿产资源是不可再生资源，采一点，少一点，而且矿产资源勘查、开采的投资成本也越来越大。因此，相当多的资本主义国家加强了国家对矿产资源的干预，并从法律上规定，所有地下矿藏归联邦政府或省政府所有，地表土地的所有者并不拥有地下矿藏的所有权。如加拿大矿业法规定，除法律另有规定者外，各省一切公有土地的法定权利均归各省政府所有，各省政府对本省的一切自然资源拥有行政管辖权。智利矿业法规定，国家是一切金、银、铜、汞、锡、宝石和化石物质的矿山的所有主，不论其地表土地为法人所有还是个人所有。前苏联1975年7月公布的《前苏联和各加盟共和国地下资源立法纲要》规定，前苏联地下资源属国家所有。

一些曾经规定地表土地所有人当然拥有地下矿藏所有权的国家，也纷纷修改法律，改变矿产资源所有权制度。如美国，在殖民统治初期，法律规定土地所有者拥有对土地之下矿产资源的所有权。随着社会经济的发展，美国对这一法律规定作了修改。目前，在美国东部，矿产资源的所有权仍然属于土地所有者所有；但在中西部尤其是在西部，矿产资源大多数属于联邦政府所有，近海矿产资源属于联邦政府所有。巴西矿业法规定，在1934年7月第一个矿业法典和宪法颁布以前，全部矿床均属地表所有者所有，不必获得政府特许就可以进行开采；其后发现的矿床，则属联邦政府所有。

二次世界大战以后，绝大多数第三世界国家通过民族解放运动获得了独立的地位。1974年12月，联合国大会第29届会议通过了《各国经济权利和义务宪章》。其中，明确规定，“每个国家对其全部财富、自然资源和经济活动享有充分的永久主权，包括拥有权、使用权和处置权在内，并得自由行使此项权利”。此后，世界上几乎所有发展中国家都在宪法或其他法律上明确规定，矿产资源属于国家所有。

二、我国矿产资源所有权制度的发展历史和现状

根据古文献的记载和地下文物的发掘，我国祖先早在夏、商时期，就掌握了青铜的冶炼和铸造技术。关于矿冶法的记载，始见于西周，《周礼·地官》记载表明，当时已设置专司矿冶管理事务的官吏，并有关于矿业方面的禁令。春秋时，《管子》记载齐设有铁官，提出“唯官山海为可耳”，即对矿冶、制盐实行官营政策，并提到私商如要开采，利润“民得其七，君得其三”。可见，当时土地、矿产皆归国家所有。国王对全国的土地、矿产拥有最高和最终的处分权。

在中国漫长的封建社会里，除极少数短暂时期和个别统治者外，历代封建王朝几乎总是推行矿冶官营、禁止或者限制私营的政策。有的朝代对矿冶实行极为严厉的管制，如明代限定金、银等贵金属矿基本上只能由官府经营；一些与国计民生关系较大的铁、铜、铅、锡等矿，也由官府设局采冶；民间一般只允许开采其它矿藏，并须取得官府的批准，缴纳一定的课税。未经官府许可，私人不得进行采矿活动，否则处以重刑。明律规定，“凡盗掘金、银、铜、锡、水银等项矿砂，每金砂一斤折钞二十贯，银砂一斤折钞四贯，铜、锡、水银等砂一斤折钞一贯，俱比照盗无人看守物准窃盗论。”

但是，作为中国矿产资源所有权法律制度形成的标志，应是晚清颁布的《大清矿务章程》。晚清修律借鉴当时资本主义社会诸法分体的立法体制，出现了单行的矿业法规。《大清矿务章程》参照了当时英、美、德、法、奥、比利时、西班牙、日本等资本主义国家的矿业法，并结合中国国情，由农工商部负责拟立，于光绪三十三年（1907年）八月十三日通过御批，并通令于次年二月十三日开始施行。该章程是我国历史上第一部近似现代意义上的矿业法典，从法律上宣布了矿产资源属于国家所有。其中，第6章第14款规定，“各国通例地腹皆为国家所有。凡五金之属及一切贵重矿质非官不得开采。”

民国初期，1914年3月，仿照日本的矿业法制定了《中华民国矿业条例》；在1930年5月颁布了《矿业法》。该法第一条宣称，“中华民国领域内之矿，均为国有。非依本法取得矿业权，不得探采。”

新中国成立以后，1951年，政务院公布了《中华人民共和国矿业暂行条例》，规定全国矿藏均为国有，如无须公营或划作国家保留区时，准许并鼓励私人经营。1965年，国务院批准发布的《矿产资源保护试行条例》规定，矿产资源是全民所有的宝贵财富，是社会主义建设的重要物质基础。1982年，公布的宪法规定，“矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属于国家所有，即全民所有”。同年，国务院发布的《中华人民共和国对外合作开采海洋石油资源条例》规定，中华人民共和国的内海、领海、大陆架以及其他属于中华人民共和国海洋资源管辖领域的石油资源，都属于中华人民共和国国家所有。1986年公布的《中华人民共和国矿产资源法》规定，“矿产资源属于国家所有，地表或者地下的矿产资源的国家所有权，不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变”。1996年，矿产资源法修订时，又补充了“由国务院行使国家对矿产资源的所有权”的规定。

从以上矿产资源所有权法律制度的历史沿革中可以看出，鉴于矿产资源在国民经济和社会发展过程中的特殊地位和重要作用，统治者总是以不同手段干预或介入矿产资源的勘查、开发活动，并以立法方式将矿产资源的所有权归于国家或政府。矿产资源所有权法律制度处于矿业法律制度中的核心地位。

F. 我国矿产资源保护政策回顾及未来取向

此文系作者和吴元元（中国地质大学（北京））合作。原载《中国国土资源经济》2006年第19卷第3期

摘要 我国的矿产资源保护可划分为4个阶段，即统一管理阶段、条块分割管理阶段、改革探索阶段和法制化管理阶段。根据国内外资源供需形势及发展趋势我国未来矿产资源保护政策取向，应是科学规划，稳步实施“开源”和“节流”、严格探矿权采矿权管理、从源头遏制矿产资源勘探开发中的私挖乱采和浪费资源现象、完善矿产资源税制改革，全面推行有偿使用制度。

关键词 矿产资源；保护政策；回顾

我国矿产资源保护政策是伴随着国家宏观政策，政治体制、经济管理体制变化表现出来的。新中国成立以来，我国的矿产资源保护政策从时间上划分大致可分为4个阶段，每个阶段均有不同的侧重，但总的趋势是逐步走向科学化、合理化。本文全面回顾了新中国成立至今实施的矿产资源保护政策，结合现实国内外矿产资源形势提出了未来我国在矿产资源保护方面的政策取向。

1 我国矿产资源保护政策回顾

新中国成立至今，我国的矿产资源勘探、开发、保护政策的实施大致经历了如下4个阶段。

1.1 统一管理阶段

1949年～1955年，矿产资源勘探、开发高度集中，满足或基本满足了国民经济迅速恢复发展的需要，同时对矿产资源的保护工作很重视。新中国成立之前，国民经济体系几近崩溃，矿业凋零，被列强和官僚资本家掠夺性开采过的矿山更是满目疮痍。成立于1952年的地质部于1953年即配合第一个五年计划的实施，集中60%的力量突击勘探有色金属、黑色金属及煤炭等国民经济发展亟须的矿种，同时以16%的力量有重点地开展普查。仅用两年的时间，鞍山、包头、大冶三大钢铁基地所需的矿产资源，包括铁矿石、炼焦煤和各种辅助原料，均取得了足够的储量，东川、白银厂、铜官山、个旧等处的有色金属矿的资源情况也查明；建设煤矿的资源得到保证；另外还取得了一定数量的磷储量。

这一时期的矿业活动，主要任务是维持生产，寻找新的可开发资源。改造老基地、新开发基地的设计，仓促失误在所难免，但人为的、利益驱动性资源浪费不多。总体来讲，这一阶段的保护工作较稳定，所出现的浪费属于技术性的。

1.2 条块分割管理阶段

1956年～1978年，探采分离、条块分割管理体制的形成、固化，矿产资源保护工作起伏波动。1956年，国务院撤销重工业部和燃料工业部，成立了冶金部、化工部、建材部、煤炭部、石油部等矿业主管部门，分别主管相应矿产的开发。与此同时，与矿山建设直接相关的资源勘查（主要是详查、精查），也开始由地质部规划为主转向多部门规划，形成了探、采分离的矿业管理体制。1957年，国务院作出经济体制改革的决定，将部分管理权利下放地方。地质部和各矿业主管部门纷纷下放机构，建立各省、自治区的地质局和有关的厅、局。中央和省两级矿业管理体制都形成了条块分割。条条有规划，有矿业项目，块块也为自身发展或地方利益作规划，上项目。1966年，为克服条块分割带来的矿业管理弊端，曾在全国试办了两个托拉斯，即制铝工业公司和石油工业公司。遗憾的是试点因“文化大革命”的来临而中途停止。“文化大革命”期间，国家对矿产资源的统一管理在探采分离、条块分割体制下被进一步削弱。一系列法规和制度被不加分析地视为“管、卡、压”加以废除，矿产资源勘探的经济、技术、管理被取消，储量审批机构和制度被取缔等，使矿产资源的管理处于失控状态。

这一时期，矿业国有化倾向进一步扩大化，在“大跃进”，钢产量“赶英超美”的刺激和“一大二公”错误思想引导下，众多乡镇集体矿山企业“升格”为国有矿山企业。为完成钢产量，不顾资源的综合利用，采厚丢薄、采富弃贫，大量的铁矿伴生元素流失掉。1965年12月17日颁布试行的旨在“切实保护和合理利用矿产资源，以保证社会主义建设当前和长远需要”的《矿产资源保护试行条例》，从地质勘探、矿山设计、开采、选矿、冶炼、矿产加工和使用等各个环节对矿产资源的保护均作了规定，要求切实贯彻综合勘探、综合开发和综合利用，但最终流于形式，使矿产资源保护工作的法规性条例成为一纸空文。在矿产资源保护的具体做法上，主要表现为无人重视，少有人管，或者管理不严。

1.3 改革探索阶段

1979年～1997年，矿产资源开发管理渐趋加强，矿产资源保护工作纳入法制化轨道。党的十一届三中全会以后，矿产资源开发管理工作逐渐正规化、法制化。地质工作以地质部为主、地方为辅的双重领导体制重新确立。《中华人民共和国矿产资源法》的起草，1982年在国务院机构改革中明确地质部“对矿产资源合理开发利用和保护进行监督管理的职能”，并将地质部改为地质矿产部。1983年地质矿产部矿产开发管理局的成立标志着矿产资源的开发管理及保护工作有了专门的机构。1986年3月19日颁布并于同年10月1日开始实施的《中华人民共和国矿产资源法》，使矿产资源的勘探、开发管理达到了有法可依的程度。《中华人民共和国矿产资源法》第3条第2款明确规定的“国家保障矿产资源的合理开发利用。禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏矿产资源。各级人民政府必须加强矿产资源的保护工作”。这就从法律上保证了矿产资源保护性开采。

1996年8月29日诞生的《中华人民共和国矿产资源法（修正案）》，肯定了探矿权、采矿权的财产权属性，确立了有偿取得制度；在进一步强调各级人民政府都担负维护矿业秩序责任的同时，肯定了县级人民政府地质矿产主管部门是行政执法主体的地位，明确了行政主体违法或不适当行政行为的法律责任，以及上级行政机关的行政监督权限；改变了过去按照矿山企业的所有制成分和行政隶属关系审批办矿的法律程序；增加了勘查、开采矿产行为主体资质条件的规定，强调了采矿区范围的排他性原则；强化了对非法采矿行为的行政处罚和刑事处罚的力度等。所有这些，对建立正常的矿产资源勘查、开采生产秩序，使有限的矿产资源得以合理开发利用和保护产生了积极的作用。

该阶段的矿产开发保护政策有过不堪回首的失误。20世纪80年代中期，在“在大矿大开，小矿放开，有水快流”，“全民、集体、个人一起上”错误思想引导下，乱采滥挖，采富弃贫、掠夺性开采，造成资源的严重破坏和浪费。

1.4 法制化管理阶段

1998年至今，强化矿产资源的规划、管理，保护与合理利用，构建资源节约型社会。以国土资源部的成立为契机，矿产资源规划、管理、保护与合理利用工作不断得到加强。1999年，国土资源部为落实党中央关于“在保护中开发，在开发中保护”、“把节约放在首位”的资源政策，加强矿产资源开发利用前期的管理，制定了《矿产资源开发利用方案编写内容》和《矿产资源开发利用方案审查大纲》，明确要求各级地矿行政管理机关在受理采矿权申请时，必须加强对《矿产资源开发利用方案》的审查，保证开发利用方案编写的规范化和审查工作的质量，严格把好资源利用的源头关，使矿产资源的开发利用方案能够遵循科学、合理、有效的原则，坚持可持续发展战略，为国民经济建设发挥出最大的资源效益。为加强矿产资源储量管理，确保矿产资源储量合理可靠，制定了并实施了《矿产资源储量评审认定办法》。

2 我国矿产资源保护政策取向

《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》提出的实行有利于资源节约的价格和财税政策，健全资源有偿使用制度，明确了未来5年矿产资源保护与合理开发利用的走向。事实上，进入21世纪以来，面对世界性的资源短缺，我国在鼓励“两个市场、两种资源”和资源勘探开发“走出去”的同时，提出大力发展循环经济、建立资源节约型社会的政策。因此，科学构建我国矿产资源保护和合理开发利用的长效机制，从根本上解决开发秩序混乱，矿山布局不合理、经营粗放、浪费资源、破坏环境、安全生产事故频发等问题是未来矿产资源保护与合理利用的总趋势。具体包括如下几个方面。

（1）科学规划，稳步实施“开源”和“节流”。科学规划矿产资源开发管理，强化矿产资源管理职能，完善规划体系，认真组织实施各种类型矿产资源规划。从制度建设、规范管理、监督检查等方面，健全规划实施机制和制度，严格按照规划依法审批和监督矿产资源勘查、开发利用活动，实行保护性开采，合理限采优势资源，杜绝采富弃贫、采易弃难、“吃菜心”式的破坏和浪费开采方式。保证矿产资源保护和合理利用的法制化、规范化和科学化。

优化矿产资源开发利用的区域布局，调整和优化矿产资源开发结构。强化“节流”，推进矿产资源区域发展循环经济，树立和强化矿产资源综合利用意识。推动矿产资源综合开发和综合利用向纵深发展，在技术条件和经济合理范围内，最大限度地开采、提取和回收矿产资源，加强矿山废弃物的资源化利用。建设矿山废弃物的再利用示范工程，重点开展铁、铜、锰、铝等国家紧缺矿产的综合利用和保护示范工程，以及一批难选冶多金属矿、复杂共生矿等的开发利用示范工程。

（2）严格探矿权采矿权管理，从源头遏制矿产资源勘探开发。加强中央政府对矿业权的审批管理，提高中央政府对矿产资源开发的宏观调控能力，强化能源矿产、大宗支柱性矿产和保护性特定矿种的管理；根据矿产资源的自然属性和以往地质勘查工作程度，分类出让探矿权、采矿权；按照责、权、利相统一的原则，规范中央和地方各级政府在探矿权、采矿权出让方面的收益分配，改变谁出让收益归谁的状况，防止越权出让、侵权出让和化整为零、规避上级机关管理的现象。

（3）完善矿产资源税制改革，全面推行有偿使用制度。2005年以来推行的矿产资源税改革，为“十一五”期间实行矿产资源资产化管理、全面推行有偿使用制度奠定了基础。目前实行的煤炭、石油、铁矿等矿产资源的有偿转让制度，要求企业只能通过公开的招投标程序，才能取得矿产资源的开采权的做法，在一定程度上推动了矿产资源的有效利用。长期来看，应把采矿权招标与提高矿产资源税、改革矿产资源税征收办法结合起来，才能从根本上遏制住私挖乱采猖獗、资源浪费严重的现象。

G. 矿业政策与矿产资源保护之初步研究

此文系作者和鲍荣华（中国地质矿产经济研究院）合作。原载《有色金属技术经济研究》1997年第9期

摘要 本文叙述了我国矿业管理体制的沿革和资源保护的历史简况；介绍了美国、原苏联和印度尼西亚在矿业管理和资源保护方面的经验，提出了改进我国矿业管理和开发的意见。

国家的宏观经济体制、政策，影响着矿业政策的制定。矿产资源的勘探、开发政策及矿业上下游产业政策的倾向性直接作用于矿产资源的保护。计划经济体制下的供给制，矿山企业无偿占有、使用探明储量，在短期的微观利益驱使下，以牺牲不可再生的矿产资源换取企业利益是必然的；国拨地勘费、无效益要求下的勘探活动，探明的呆矿，尽管保存地下未流失，但其资金损失是大的；低价矿产品供给产品效益较高的选冶企业，不仅保护了下游企业的惰性，更可能浪费掉矿石的伴、共生有价物质，造成资源的浪费。保护性、限制性开发矿产的做法，固然有利于矿产资源的后续利用，但这是被动的，以减少国民生产总值为代价的保护。我们所探讨的是合理的、可持续开发利用的矿业政策。本文试图从历史的角度，现实的分析及横向的对比中探究我国的矿产资源保护问题，以期引起有关部门的关注。在此，希望对此有所研究的同行提出批评指正。

1 我国矿业管理的沿革及矿产资源保护简述

我国矿业管理是伴随着国家宏观政治体制、经济管理体制的变化表现出来的。从时间上划分大致可分为3个阶段。

（1)1949年～1955年，矿产资源勘探、开发高度集中，统一领导，保证或基本保证了国民经济迅速恢复发展的需要，同时对矿产资源的保护工作很重视。

新中国成立之前，国民经济体系几近崩溃，矿业凋零，被列强和官僚资本家掠夺性开采过的矿山更是满目疮痍。成立于1952年的地质部于第二年即配合第一个五年计划的实施，集中60%的力量突击勘探有色金属、黑色金属及煤炭等国民经济发展急需的矿种，同时以16%的力量有重点地开展普查。仅用两年的时间，鞍山、包头、大冶三大钢铁基地所需的矿产资源，包括铁矿石、炼焦煤和各种辅助原料，均取得足够的储量，东川、白银厂、铜官山、个旧等处的有色金属矿的资源情况也查明；建设煤矿的资源得到保证；另外还取得了一定数量的磷储量。

这一时期的矿业活动，主要任务是维持生产，寻找新的接替资源。新开发基地的设计，仓促失误在所难免，但人为性、利益驱动性资源浪费不多。总体来讲，这一阶段的保护工作较稳定，所出现的浪费属于技术性的。

（2)1956年～1978年，探采分离、条块分割管理体制的形成、固化，矿产资源保护工作起伏波动。1956年，国务院撤销重工业部和燃料工业部，成立了冶金部、化工部、建材部、煤炭部、石油部等矿业主管部门，分别主管相应矿产的开发。同时，与矿山建设直接相关的资源勘查（主要是详查、精查），也开始由地质部规划为主转向多部门规划，形成了探、采分离脱节的矿业管理体制。1957年，国务院作出经济体制改革的决定，将部分管理权利下放地方。地质部和各矿业主管部门纷纷下放机构，建立各省、自治区的地质局和有关的厅、局。中央和省两级矿业管理体制都形成了条块分割。条条有规划，有矿业项目；块块也为自身发展或地方利益作规划，上项目。1966年，为克服条块分割带来的矿业管理弊端，曾在全国试办了两个托拉斯，即制铝工业公司和石油工业公司。遗憾的是这个好的试点因“文化大革命”的来临而中途停止。

“文化大革命”期间，国家对矿产资源的统一管理在探采分离、条块分割体制下被进一步削弱。一系列法规和制度被不加分析地视为“管、卡、压”加以废除，矿产资源勘探的经济、技术、管理被取消，储量审批机构和制度被取缔等，使矿产资源的管理处于失控状态。

这一时期，矿业国有化倾向进一步扩大化，在“大跃进”，钢产量“赶英超美”刺激下，“一大二公”错误思想引导下，众多乡镇集体矿山企业“升格”为国有矿山企业。为完成钢产量，不顾资源的节约，综合利用，采厚丢薄、采富弃贫，大量的铁矿伴生元素流失掉。1965年12月17日颁布试行的旨在“切实保护和合理利用矿产资源，以保证社会主义建设当前和长远需要”的《矿产资源保护试行条例》，从地质勘探、矿山设计、开采、选矿、冶炼、矿产加工和使用等各个环节对矿产资源的保护均作了规定，要求切实贯彻综合勘探、综合开发和综合利用，但最终流于形式，使矿产资源保护工作的法规性条例成为一纸空文。这段时间所形成并固化的矿业体制一直影响至今。在矿产资源保护的具体做法上，主要表现为无人重视，少有人管，或者管理不严。

（3)1979年至今，矿产资源开发管理渐趋加强，矿产资源保护日益得到重视。党的十一届三中全会以后，矿产资源开发管理工作逐渐正规化。地质工作以地质部为主、地方为辅的双重领导体制重新确立；《中华人民共和国矿产资源法》的起草；1982年在国务院机构改革中明确地质部“对矿产资源合理开发利用和保护进行监督管延的职能”，并将地质部改为地质矿产部。1983年地质矿产部矿产开发管理局的成立标志着矿产资源的开发管理及保护工作有了专门的机构。1986年3月19日颁布并于同年10月1日开始实施的《中华人民共和国矿产资源法》，使矿产资源的勘探、开发管理达到了有法可依的程度。《中华人民共和国矿产资源法》第3条第2款明确规定的“国家保障矿产资源的合理开发利用。禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏矿产资源。各级人民政府必须加强矿产资源的保护工作”。这就从法律上保证了矿产资源保护性开采，10年来，尽管法律本身有欠缺，未能从根本上克服乱采滥挖等破坏资源的现象，但从总体上讲，这部法律为加强矿产资源的合理开发利用和保护发挥了重要作用。庆幸的是，社会主义市场经济体制的确立和地矿事业的发展，《中华人民共和国矿产资源法（修正案）》在时代的呼唤下于1996年8月27日诞生了。修正后的《中华人民共和国矿产资源法》肯定了探矿权、采矿权的财产权属性，确立了有偿取得制度；在进一步强调各级人民政府都担负维护矿业秩序责任的同时，肯定了县级人民政府地质矿产主管部门是行政执法主体的地位，明确了行政主体违法或不适当行政行为的法律责任，以及上级行政机关的行政监督权限；改变了过去按照矿山企业的所有制成分和行政隶属关系审批办矿的法律程序；增加了勘查、开采矿产资质行为主体资质条件的规定；强调了采矿区范围的排他性原则；强化了对非法采矿行为的行政处罚和刑事处罚的力度等。所有这些，都将对建立正常的矿产资源勘查、开采生产秩序，使有限的矿产资源得以合理开发利用和保护产生积极的作用。

2 矿业发达国家在矿业管理方面的成功经验及给我们的启示

综观世界上矿业管理较好，在矿产保护方面效果较显著的矿业发达国家，有一个共同特点，即明确规定矿产资源国家所有，勘探、开采许可证管理相当集中，开发监督相当广泛，对矿业违法活动执行机关严格按有关法律进行经济处罚，直到责令停止，追究刑事责任，下面分三种类型分别予以介绍分析。

2.1 以市场经济法则为主的矿产资源保护

美国最为典型。自1807年颁布实施的《铅矿出租法》以来，美国的矿业立法及其矿产开发管理制度已有近200年的历史。在这一个多世纪里，美国依靠其丰富的矿产资源基础，在20世纪20年代实现了国家工业化，并在第二次世界大战后成为资本主义世界的超级大国。与之相伴，美国的矿产开发管理制度也经历了一个逐步发展的演变过程，即由单纯的鼓励开发的“自由进入”政策，逐步转变为目前加强政府的管理控制政策，以便达到所谓“理智”地综合利用，保护开发各种矿产资源的目标。

美国南北战争结束不久，国内经济处于重工业迅速发展时期，对矿物原料的需求极度膨胀，同时大片西部领土也亟待开发。因此，美国联邦政府为鼓励人口西迁，对公有土地的矿产勘查和开发工作，制定了特别的“自由进入”政策，只要在某一土地上发现矿点后提出申请，办理简单的登记手续（现场立桩标界），就可获得在这块土地上进行采矿的特许权，甚至连矿区使用费也不交。实际上政府对矿产开发活动几乎没有任何限制。1872年《通用矿业法》的颁布实施，限制了某些矿业活动。进入20世纪，美国政府关心的重点转向保证本国经济长期稳定发展对矿物原料的需求，对某些矿产的开发实行矿产勘查许可证和矿地租借制度，并于1920年出台了《矿地租借法》。同时，为充分合理地利用矿产资源，对某些已知矿床的开发活动实行竞争性的投标制度，其中环境影响和开发盈利程度、矿区使用费等都是投标中的重要因素。第二次世界大战后，美国又先后通过了1947年的《材料法》，1953年的《外大陆架土地法》（1978年又进行修订），以及1980年的《深海底固体矿产资源法》，无论出于何种社会经济发展需要，都从不同侧面完善、补充了矿产资源开发保护方面的规定，使各种矿业活动均有法可依。

为满足经济发展对矿产资源的需求，保护或鼓励某类矿产的开发，实行灵活的经济调控手段，如矿区使用费，按1970年修订的《矿产租赁法》规定，在公有土地上开采可租赁矿产时，要交纳矿区使用费，具体计算办法和标准由联邦政府有关部门确定。在公有土地上开采可租赁矿产时，要交纳矿区使用费，具体计算办法和标准因矿种、开采条件、市场供求状况不同而异，对需要鼓励开发的地区（如偏远落后地区，急需增加就业机会的地区），有意识地降低矿区使用费率、采掘税率，提高资源耗竭补贴率。而对那些需要限制开发的矿产和地区，则采取相反的经济调节政策，以保护矿产资源和环境。为在紧急情况下，迅速扩大国内矿产生产，美国政府还制订并长期坚持执行“战略矿产储备计划”，建立国家的矿产战略储备地（如只准勘查不准开采的阿拉斯加国家石油储备地）。

通过上述对美国矿业政策的概述，可以得到如下几点启发。

其一，矿业立法和矿产开发管理政策必须与社会经济发展状况相适应。处于社会主义初级阶段的现实经济决定了我国的现代化建设还有很长的路要走，缺乏矿产资源的保障将难以为继。因此，我国的矿产资源管理政策必须坚持走可持续开发的道路，必须坚定“合理开发利用和有效保护矿产资源”的指导思想。同时，在社会主义市场经济体制下对资源的分配，一定要坚持国家宏观指导，充分发挥市场在分配资源方面的基础性作用。

其二，我国矿产资源的开发应分类、分区管理，经济调节措施要灵活。我国矿产资源种类丰富，达162种，是世界上少有的矿种配套较好的国家，但丰欠差异很大，尤其是对国民经济具有重要支撑作用的大宗矿产严重不足，因此在经济政策上要有所偏差；另外，矿种的地域分布及各地经济发展的巨大差距也要求在矿业政策方面予以区别对待。很显然，对开发西部矿产，应采取类似美国19世纪下半叶的矿业开发政策，而对东部地区则加以适度限制，等等。

2.2 以行政监督为主的矿产资源保护

原苏联最为典型。1987年以前，苏联境内的地质调查、矿床勘查活动和矿产资源开发利用的全过程自始至终都受到国家严肃认真的统一监督。这种机制在保证国家法律、地质事业方向、计划等有关规定的贯彻，保证矿产开发利用评价正确性，提高矿业经济效益和社会效益，保护资源不遭破坏，环境不受污染等方面起到一定作用。经部长会议批准的国家地质监察局、国家储量委员会、国家安全生产、矿业监督委员会等监督和监察机关是国家管理地质事业和矿业的强有力机构。

原苏联的矿产资源保护政策法规主要体现在矿山的微观管理上。20世纪60年代，为减少矿产开采的损失，出台了地质勘探补偿措施，用经济手段减少采矿损失。20世纪70年代，进一步在国民经济计划中规定了矿山开采和加工时回收矿产的任务，颁发了一些确定和计算采矿损失的指令性标准文件，实行了全国统一的开采损失报表制度。1984年原苏共二十五大在苏联经济发展的基本任务中提出：“要推行新的有效的矿床开采方法和系统，应用先进的采矿、选矿和加工工艺，以便提高有用矿产的回收程度，保证矿物原料得到较完全和综合的加工，以及极大地减少废物对环境的危害。”实践结果表明，由于制定的矿产回收率定额指标和效益指标与超定额损失罚款对矿山企业效益冲击较小，未达到预期效果。面对矿业逐渐恶化的现实，原苏共中央1987年6月通过《根本改革经济管理的基本原则》，实施《国营企业联合公司法》。使前苏联经济改革进入了一个新的阶段。地质和矿业部门改革的主要特点是以转变企业经营机制为核心，改革中央机关和整个矿业管理体制，中心思想是由行政领导转向经济领导，向管理民主化、发挥企业和个人作用过渡。企业实行完全经济核算和自筹资金为特征的反消耗型经营机制，从而使矿产资源保护工作由完全行政性管理转向经营性市场化管理。

从原苏联的行政性矿产资源保护管理中，我们得到如下启发：

其一，条块分割体制下的矿产资源保护工作，即使有高于各部委的独立行使职权部门也难以达到有效保护、合理利用矿产资源的目标。行政性管理与企业管理的脱节，矿业主体行为与矿产资源合理开发，有效保护不统一，加上矿山企业低价或无价取得可采储量，使得矿产保护工作弱化。这同样是我国矿产资源保护工作所面临的问题。为此，探索矿产资源资产化管理的道路，在行政管理机制上设计一套国家宏观政策完善、地方行政管理到位、用经济和行政杠杆协同矿山企业自觉执行矿产资源保护政策的管理体制是非常必要的。

其二，在目前情况下，为协调矿产资源分配、勘探开发方面的诸多问题。应充分发挥全国矿产资源管理委员会的职能，统筹规划、协调管理。借鉴前苏联在矿山管理中的技术方法，使企业生产严格按照技术指标执行。同时，汲取低惩罚失效的教训，使“三率”指标的考核与企业利润密切挂钩。在宏观上，建立健全地质勘查成果和采矿权交易市场，使资源的价值真正、真实地体现出来。

2.3 政府监控与企业根据市场情况自主决策下的矿产资源保护

印度尼西亚最为典型。印尼对矿产资源的开发实行分类管理。即A类战略矿产，如石油、天然气、煤、铀、镍、钴、锡等，只允许国家进行开发，只有在特殊情况下，如某些小煤矿，矿山能源部长有权划出有限地段供私营企业进行开采；B类重要矿产，包括金、银、铜、铁、锰、铝土矿等34种矿产，可由国营企业，也可由本国的私营企业和合资企业及个体经营者进行勘查和开发工作，但开发权仍由矿山能源部部长掌握，在特殊情况下可交地方政府的有关部门掌握；C类矿产包括石棉、云母、岩盐、宝石、大理石、白云岩、砂、粘土等数十种矿产，这些矿产的开发活动主要由省政府掌握和管理。由于印尼矿产资源的开发主要依赖外国的资金和技术，因此考察她的矿业政策及矿产保护方面的做法可以从政府与外资矿山企业签订的合同条款中看出端倪。

在对外开放的初期，即1967年前后，印尼政府为尽快摆脱当时矿业面临的困境，迅速增加矿业产值和收益，对外实行了破格的优惠政策。“第一代合同”，即印尼政府与弗里波特公司签订的埃茨伯格斑岩铜矿的开发合同，政府同意公司免交土地租金和矿区使用费，而且要帮助公司解决可能发生的市场问题等。重开发、轻保护的倾向非常明显。

1968年～1972年间签订的第二代工作合同中明确地提出外资采矿企业不仅要交纳一定的土地租金和矿区使用费，而且要将其股份逐年转让给印尼（每年出售2%），开始重视矿产资源所有者权益及国民利益，对矿产保护工作有所要求。

1973年～1984年间签订的第三代工作合同除要求加速股份转让（每年转让5%），提高土地租金和矿区使用费外，还增加了外资采矿企业要交纳“地区开发费”、“超定额利润税”、“出口税”和“政府对采矿企业实施控制和监督权”等条款。政府开始以合同形式限制采矿者的活动，以达到矿产资源保护的目的。

1985年以后签订的第四、五代工作合同，不仅进一步加强了政府对外资采矿企业的监督，而且还特别规定了矿山企业要保证作好环境保护和采矿后的复垦工作等，并为此制定了具体有效的各种措施，督促公司执行。

印尼在引进外资开发矿产方面的态度（或政策），经历了一个从拒绝、排斥转向全面开放，同时逐渐加强政府控制的演变过程，既达到了合理有效开发本国资源的目的，又使印尼在矿产开发中不断获益。矿山企业在政府的监控下，根据与政府签订的工作合同开采、加工、销售矿产品，对地下探明资源由于是自行投资勘探或有偿取得的，也非常珍惜，从经济上使矿产保护工作取得较好的成效。这对我国的矿产开发及保护工作有许多启发。

其一，分类管理，采矿权的高度集中保证了本国矿产资源的有效利用，从开始就避免了乱采滥挖的可能。

其二，我国在现行的社会主义市场经济初步建立时期，为弥补矿业资金的不足，采取个别地区、个别矿种的“工作合同”方式与外商合资或合作勘探或开发，吸收国外的先进管理、生产技术并培养各类人才不失为一种较好的办法。

H. 1986年《矿产资源保护法》为何废止

每一部法律法规的起草，审核，通过，施行都是需要与当地的法院，检察院，其他法律工作者以及民意调查都相关，基本上每一部法律法规以及条例都与当下的实际是相匹配的，至于会废止可能是因为出台了新的更加符合当时的一些法律法规以及司法解释。总之，新的法律可能会更加符合当下的实际。

I. 矿产资源开发利用生态补偿机制与政策研究

从生态补偿的历史来看,西方国家生态问题凸显较早,它们是生态补偿制度的探索者。如果从20世纪20年代爱尔兰运用分期付款方式对私有林地进行补助算起,生态补偿在西方国家已实行了80余年。此后,美国、德国、日本等国根据各自面临的具体问题也开始了多方面的探索,初步建立了生态补偿的制度框架,形成了以生态税收、市场交易、转移支付、慈善捐赠、产品生态认证等多种手段支撑起来的较为完整的框架体系。一些发展中国家,如哥斯达黎加、印度、巴西等国,也开始了自己颇具特色的探索。

美国首先通过法律手段为制定矿区生态补偿政策提供依据。在1920年,美国出台《矿山租赁法》明确要求保护土地和自然环境。1977年,美国国会通过并颁布第一部全国性的矿区生态环境修复法规《露天采矿管理与(环境)修复法》。美国一些地区在制定有关政策法规时注意到,单独采用收费手段并不总是有效的,需要与其他手段结合起来使用。^[15]德国对矿山开采带来的生态环境破坏问题重视很早。除了税收以外,德国法律也利用“费”等方式来解决自然资源开发带来的环境与生态问题^[16]。联邦矿山法对矿山的开采则严加限制,要矿产资源开采企业对矿山复垦作出保证。矿山法规定:矿业主必须对矿区复垦提出具体可靠的措施,预留足够的复垦专项资金,一般约占企业年利润的3%;必须对因开矿所占用的森林、草地进行异地等面积的恢复。

我国从20世纪80年代中期开始探索实施矿产资源开发生态补偿方面的理论与实践,虽然当时没有专门的矿产资源生态补偿政策法规,但有关矿产资源综合利用和环境治理的要求在一些政策法规有所体现^[17]。到20世纪90年代中期,开始对矿产资源开发征收矿产资源税,用以调节资源开发中的级差收入,促进资源合理开发利用。1994年又开征了矿产资源补偿费,目的是保障和促进矿产资源的勘察、保护与合理开发,维护国家对矿产资源的财产权益。尽管国家和地方有将补偿费用于治理和恢复矿产资源开发过程中的生态环境破坏的情况,但在政策设计上却没有考虑矿产资源开发的生态补偿问题^[18]。1997年实施的《中华人民共和国矿产资源法实施细则》对矿山开发中的水土保持、土地复垦和环境保护作出了规定,要求不能履行水土保持、土地复垦和环境保护责任的采矿人,应向有关部门缴纳履行上述责任所需的费用,即矿山开发的押金制度。这一政策理念,符合矿产资源开发生态补偿机制的内涵^[19]。

2005年8月,《国务院关于全面整顿和规范矿产资源开发秩序的通知》(国发〔2005〕28号)中提出探索建立矿山生态环境恢复机制,要求地方各级人民政府应对本地矿区生态环境进行监督管理,明确治理责任,保证治理资金和治理措施落实到位^[20]。新建和已投产矿山企业要制定矿山生态环境保护与综合治理方案,报经主管部门审批后实施。对废弃矿山和老矿山的生态环境恢复与治理,按照“谁投资、谁受益”的原则,积极探索通过市场机制多渠道融资方式,加快治理与恢复的进程。财政部、国土资源部等部门应尽快制定矿山生态环境恢复的经济政策,积极推进矿山生态环境恢复保证金制度等生态环境恢复补偿机制。

我国一方面通过立法来规范资源环境管理、保护、治理费用的使用,另一方面通过财税政策建立生态资源保护专项基金,国家财政通过设立国土资源大调查等各类专项资金,加大对基础性、公益性和战略性矿产资源的勘察投入,支持矿产资源保护和矿山环境治理^[21];制定了矿产资源补偿费、探矿权采矿权使用费和价款的征收使用管理办法,研究出台了一系列税收政策,如对部分资源综合利用产品实行增值税优惠政策,调整了包括煤炭在内的部分资源性产品的资源税税额标准等。在立法方面,我国已经逐步确立了土地利用规划、环境影响评价、环保“三同时”勘探权和采矿权许可证制度、限期治理等法律制度。在已经出台的《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国环境保护法》及《土地复垦规定》中都对矿产资源综合利用和矿山环境治理提出了要求。正在制定的《矿产资源保护条例》,强调了矿产资源综合利用和矿山环境治理的内容,提出了实行矿山环境影响评估制度和矿山环境恢复保证金制度。

在国家政策法规的指引下,各省市如广东、黑龙江、辽宁、河北、云南、四川等纷纷颁布实施了矿山生态环境保护的地方性法规^[22]。1993~2002年,全国已有17个地方不同程度地开展了生态补偿费征收工作,并分别制定了相关管理办法。黑龙江省研究制定了科学的矿产资源开发生态补偿标准体系,要求各地环保部门结合本地实际研究制定和完善矿山环境治理、生态恢复标准,科学评估矿产资源开发造成的环境污染与生态破坏,提出矿山环境整治和生态修复目标要求,同时联合国土资源部门制定矿山环境保护与治理规划,实施环境综合整治和生态修复工程,根据矿山环境治理和生态恢复成本,并考虑矿山企业承受能力和有关受损状况,合理确定提取矿产资源开发环境治理与生态恢复保证金,以及征收矿山生态补偿基金的标准^[23]。辽宁省等地方还在严格执行环境影响评价的基础上,对矿山闭坑实行环境保护验收和生态审计。

从我国现行生态补偿相关的各项政策可以清晰地看出,现有生态补偿政策主要是一些部门性的政策,或在一些部门性的政策中零星、分散地纳入了生态补偿的概念。从严格意义上说,上述与生态补偿相关的政策还不能称为生态补偿政策,确切地说应当是针对单一要素或单一工程项目的补助政策^[24]。尽管如此,这些生态补偿相关政策在保护生态环境、调节生态保护相关方经济利益的关系上发挥了积极作用,对于完善我国生态补偿机制具有重要参考价值。综合起来看,我国现行的生态补偿相关政策存在的主要问题有:政策基本上还不是以生态补偿为目标而设计的,带有比较强烈的部门色彩;整体上还缺少长期有效的生态补偿政策;在政策制定过程中缺乏利益相关方的充分参与;补偿标准普遍偏低;资金使用上没有真正体现生态补偿的概念和涵义。