基金管理公司法律法规书籍

A. 考法律法规和私募基金这两科 该买什么出版

在我国全国人大制定的法律称为基本法律由全国人大常委会通过的法律称为一般法律交易法作为一般社会规范和法律所具有的特点，具有国家意志性，具有强制性，这是教育法的本质特征。

B. 关于证券投资基金行业的法律法规有哪些

目前已颁布的关于基金的法规有两部：
一是1997年11月14日国务院批准颁布的《证券投资基金管理暂行办法》。
二是2000年10月12日中国证券监督管理委员会发布的《开放式证券投资基金试点办法》。

C. 基金从业资格考试我只报成功了《基金法律法规、职业道德与业务规范》一科，请问该怎么学习两本书本

你可复选择报考的两个科目，制根据自己的复习时间以及取证的需求来安排。

零基础或者复习时间很少的考生，可以选择一次报考一科，一科一科逐步突破。

比如先科目一《法律法规、职业道德与业务规范》必考，也是三科中难度最小的一科。通过后，再继续报考科目二或者科目三。

一次报考两科，有一定基础或者复习时间比较充足的考生，可以考虑报考两科。科目一+科目二或者科目一+科目三的搭配，都可以获得从业资格。

其中，科目二计算题较多，适用于所有基金业务的从业人员；科目一+科目三；科目三流程和概念性内容较多，适用于私募从业人员和基金销售机构从事销售和推介的人员。

一次报考三科，对于有心学习基金从业知识的考生来说，可以考虑三科都报考，多学学总是有益无害的。学霸们也可以来挑战下三科都过。

至于基金从业资格考试的难度，对于零基础考生来说，还是有一定难度的，比如其中的一些概念的理解和辨析、计算题的掌握运用、特点和流程的理解记忆等。

D. 基金行业有哪些法律法规

《中华人民共和国证券投资基金法》
《证券投资基金运作管理办法》证券投资基金销售管回理办法
关于进一步答做好基金行业风险管理工作有关问题的通知（2007年11月2日）
《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》等等.

E. 我国公募基金的相关法律法规有哪些

中华人民共和国证券投资基金法
中华人民共和国公司法
中华人民共和国证券法
中华人民共和国信托法
中华人民共和国合同法

F. 私募基金监管法律法规有哪些

一、设立及运营方面

1、合伙制基金设立和运行适用的主要法律是《中华人民共和国合伙企业法》(主席令第五十五号，“《合伙企业法》”)。《合伙企业法》于2007年6月1日开始实施，确立了有限合伙制度，并单列一章规定了有限合伙企业的关键要素。
2、公司制私募股权基金是指以公司形式存在的投资基金，其设立和运营要遵守《公司法》关于有限责任公司或股份公司的设立和运营规则。目前施行的《公司法》于2006年1月1日生效。2013年12月28日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》，新公司法将自2014年3月1日起施行。根据目前施行的《公司法》，公司指依照《公司法》在中国境内注册成立的企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司的责任以其全部资产总额为限，股东的责任以其认缴的出资额或认购的股份为限。
二、备案管理方面
在证监会成为私募股权投资行业的主管部门后，中国证券投资基金业协会于2014年1月17日根据中国证券会的授权，发布了《关于发布<私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)>的通知》(中基协发〔2014〕1号)，该通知目前是中国证监会主管期间发布的具体监管政策文件。中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)按照规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。
三、募集管理方面
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》(发改办财金[2011]253号)及《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金[2011]2864号)规定，股权投资企业的资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得通过在媒体(包括企业网站)发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式(包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等)直接或间接向不特定对象进行推介。
四、投资管理方面
1、根据《国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》(发改办财金[2011]253)号规定，股权投资企业的投资领域限于非公开交易的企业股权，投资过程中的闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品;投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。股权投资企业所投资项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。外资股权投资企业进行投资，应当依照国家有关规定办理投资项目核准手续。
2、根据《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金[2011]2864号)规定，股权投资企业的投资领域限于非公开交易的股权，闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品;投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。
五、税收方面
1、合伙制基金的税收主要适用《关于合伙企业合伙人所得税问题的通知》(财税[2008]159号)，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人。合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则。具体应纳税所得额的计算按照《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》(财税[2000]91号)及《财政部国家税务总局关于调整个体工商户个人独资企业和合伙企业个人所得税税前扣除标准有关问题的通知》(财税[2008]65号)的有关规定执行。
2、公司制基金的税收主要适用《企业所得税法》。根据企业所得税法第三条及第四条，(1)未于中国设立机构、场所或(2)于中国设有机构、场所但其来自中国的收入与该等机构、场所并无关联的非居民企业(指于境外司法权区注册且于中国无实际管理实体的机构或实体)均须就其源于中国的收入按20%的税率缴纳中国所得税。同时，根据适用于在中国组建并由中国证监会批准于中国股票市场买卖股票的证券投资基金(或国内基金)的现行税务体制，于股票买卖中所产生的资本收益及来自国内基金自其所投资公司的股息均获免徽收营业税及所得税。
六、优惠政策方面
中国各地为鼓励当地股权投资企业发展，以带动当地经济发展，已出台一些针对股权投资企业或创投企业的优惠政策，优惠政策通常涵盖税收、房租减免、奖励、办事服务等方面。
七、特殊行业规范
此外，银监会、保监会根据相关政策对商业银行或保险公司从事股权投资业务进行监管，商务部对外商投资私募股权投资机构依照外资相关法规实施管理。
证券投资基金业协会于2014年1月17日发布的《关于发布<私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)>的通知》(中基协发〔2014〕1号)，从2014年2月7日开始，所有私募股权投资基金及管理机构均须到中国证券基金业协会事后登记备案

G. 私募投资基金法律法规汇编 哪儿有

最近报者基金从业资格考试，报完名才发现，私募部分竟然连教材都没有，网站上说《私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规汇编》已推出，还以为可以下载，结果打电话问客服，说考试大纳下面的
【特别刊列：私募股权投资基金（含创业投资基金）法律法规参考目录】就是。
就特别整理了一下，打包上传，最新最全，除了还没推出的《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点》，其它的都有了，目录如下：
一、国家法律
1、《中华人民共和国证券投资基金法》
2、《中华人民共和国合伙企业法》
3、《中华人民共和国公司法》
二、证监会部门规章
1、【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》
三、中国证券投资基金业协会自律规则
1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
2、《私募投资基金信息披露管理办法》
3、《私募投资基金管理人内部控制指引》
4、《私募投资基金募集行为管理办法》
5、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》
6、《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》
7、《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》8、私募基金登记备案相关问题解答（一）至（九）
9、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告
10、中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问
11、中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问
12、关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知
13、证监会2016年4月29日新闻发布会就私募监管热点问题答记者问

下载请到这儿：http://www.osoul.cn/Article/Article.asp?nid=3943

H. 求2018证券市场基本法律法规书本p d f

第一节 证券市场的法律法规体系
了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。
第二节 公司法
掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节 合伙企业法
掌握合伙企业的概念；了解合伙企业与公司的区别；掌握合伙企业的种类；掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求；掌握合伙协议的订立形式与基本原则。
掌握设立合伙企业的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定；掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则；了解新合伙人入伙的条件；掌握合伙人退伙、除名的情形或条件；掌握特殊普通合伙企业的内容。
掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；了解有限合伙企业协议的内容；掌握有限合伙企业的出资；掌握有限合伙企业事务的执行；掌握有限合伙企业的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的转化。
了解合伙企业的解散事由；了解合伙企业的清算规则；了解合伙企业注销后的债务承担；掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。
第四节 证券法
熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的 “三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。
掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。
掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
掌握上市公司收购的方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。
熟悉证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度。
熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。
熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。
第五节 证券投资基金法
掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。