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中银律师事务所被处罚

发布时间: 2022-05-17 05:50:56

㈠ 北京市中银律师事务所

摘要 起诉流程:一、当事人起诉,提交起诉书。二、根据谁主张谁举证原则,原告向法院提交相应材料。三、当事人向法院提交书证。四、立案庭办理立案手续;对不符合立案条件的,依法裁定不予受理。五、当事人预交案件受理费和其他诉讼费用。六、立案手续后,案件由法院排期开庭。

㈡ 中银律师事务所怎么样

1、名声不错,以金融证券法律服务和企业法律风险管理为主业的大型综合性律师事专务所。
2、秉持属“客户至上、专业合作、勤勉尽责、优质高效”的服务理念,坚持以客户的需求为核心,充分发挥中银全球化法律服务体系优势,整合各地办公室全体律师、各部门资源
3、在为客户提供优质高效的法律服务的同时,还为客户提供商业信息,促进客户间的商业合作,为其提供综合性服务。

㈢ 职场生涯中,你遇到过什么奇葩制度

今天来给大家解答一下为什么职场生涯中,你遇到过什么奇葩制度?公司要求病假的话,病假单、病例、灶要把照片发给人事部,如果灶是隐私部位,该怎么办?”网民正在“吐槽”自己公司的病假要求规定。据员工透露,除了请病假外,还有限制员工各种工作活动的“奇葩”规定。有企业规定,职员每天不能上3次以上的厕所,一次不能超过10分钟。

上厕所需要时间,生病需要拍灶。这种单位的“奇葩”规定让人受不了!遇到“奇葩”规定怎么办?对很多工人来说,雇主的一些规定虽然是“奇葩”,但可能不是非法的,因此可以选择默默忍受或主动“跳槽”。有一名职员因闹肚子,不符合限制卫生间时间和次数的公司规定,被公司开除,向当地劳动人事争议仲裁委员会投诉。仲裁委员会认为,公司这一规定不符合劳动法规,是无效制度。

㈣ 中磊会计师事务所为什么没有查出来

被撤销证券服务许可后,中磊IPO项目、常年年审、新三板、债券涉及的90个项目,将全部被更换事务所,其中大部分项目已经随着流动的人员到达新所。中磊再次考问中国会计界的职业良知和职业操守。从中磊所的‘没落’来看,它不是第一个,也绝对不是最后一个。

90项目全线叫停

5月10日,证监会处罚中磊会计师事务所当天,中磊河北分所官方微博发文章感慨:“一个人害了一个事务所,一个人砸了800多人的饭碗。”

据了解,应监管层最新要求,不管是IPO项目,还是新三板、债券承销项目,凡所聘审计机构为中磊会计师事务所的被要求一律替换。

统计显示,截至5月24日,由中磊会计师事务所作为审计机构的共有12家拟IPO公司、44家上市公司,这些项目必须全部更换事务所,不仅如此,中磊此前审计的19个新三板项目、15个债券项目,合计90个项目将被要求全部变更事务所。

日前,泰豪科技已经将审计机构换成了大信。公司公告称,通过了聘请大信为公司2013年度审计机构的议案。其2012年的审计报告是由中磊出具的。

除了转入大信之外,中磊旗下也有团队转向利安达会计师事务所。近日,河北宣工发布公告称,公司因为“关注到证监会官方网站关于通报万福生科涉嫌欺诈发行及相关中介机构违法违规案”,决定解聘中磊,改聘利安达。这也成为首家明确说明因“中磊失职”而宣布改聘的公司。

此外,中南建设、三聚环保、长春高新、中江地产、成城股份、江中药业、长百集团和丰林集团也已发布变更会计师事务所公告。公告原因为:“因中磊会计师事务所原为公司提供财务报表审计工作的执业团队拟整体转入某会计师事务所。为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性,拟聘任某会计师事务所为公司2013年度财务报告的审计机构。”

而12家拟IPO公司更成为业界关注的焦点。据同花顺iFinD统计显示,在拟IPO排队企业中,由中磊所王越担任签字会计师的有两家,分别是广西华锡集团、深圳中航信息科技产业。一位不愿具名的投行人士向记者透露,因为万福生科造假一事在去年被曝光,深圳中航在今年年初已有预感,会计师事务所也提前向中航打招呼,提醒做两手准备,目前股东正在考虑换一所规模更大的会计师事务所,选择四大的可能性较大。

此外,还有中矿资源勘探、江西3L医用制品等多家拟上市公司在接受记者采访时表示,他们均已经在开展更换会计师事务所的工作,而找新的审计机构进入也意味着公司此前的审计费用“打了水漂”,所有的审计费用都要重新支付一次。

合伙人制度风险难控

从会计师事务所分分合合的江湖来看,在遭处罚后合伙人选择带项目“跑路”,主动“被吸收合并”似乎成了会计所“金蝉脱壳”的潜规则。

今年2月27日,因“绿大地事件”,昔日的华南第一大所深圳鹏城事务所被撤销证券服务业务许可。而在事发半年前,深圳鹏城会计师事务所就被国富浩华吸收合并,大部分从业人员和业务进入国富浩华,最后留一个空壳公司给证监会处罚,即使撤销其证券业务资格,在行政法律责任上也仅仅是“走形式”。

如今,随着中磊部分工作人员的离职和审计项目的流失,中磊事务所已被一分为三,主要被三家事务所瓜分。其山西分所和江西分所在最近两三个月内并入大信,上海分所并入利安达,广东分所在一周前并入中兴华富华,行动踪迹亦步鹏城后尘。

这种“金蝉脱壳”的方式并不能一劳永逸。会计师事务所的江湖中充满了各种惊人的“巧合”和“轮回”。

“绿大地出事,鹏城所有人投奔天健所,没料到天健所最近又栽在了海联讯的手里;万福生科出事后,中磊所中有人投奔大信所,没料到天能科技又把大信所给带沟里了;中磊所也有人投奔利安达,没料到华锐风电和天丰节能又出事儿了。一旦这些公司相应问题被坐实,负责审计业务的会计师事务所恐怕也要遭到严惩,恐怕又会有第三个、第四个鹏城或中磊产生。”一名资深会计师如此感叹。

有知情人士透露,目前利安达内部也已开始分裂,有一个合伙人带旗下团队去国富浩华;另有合伙人带团队去中瑞岳华,剩下的继续留在利安达。

在业内人士看来,证券服务许可的取消大伤会计师事务所元气,“算中磊比较倒霉,没有享受到短期停业的‘待遇’,直接被开除了。好在会计师可以换阵地,合伙人受的影响不大。”上述资深会计师表示。

据其介绍,会计师事务所采用的是合伙人管理模式,有的合伙人在具体操作中会搞类似“包工头”的模式。即项目接过来后,会计师事务所承接公司的审计业务,有“包装”需求的公司还可以跟合伙人设立的咨询公司签订合同,这样在审计费用之外,公司还要支付咨询费。“当然,这个‘包装’不一定是指造假,有的财务数据在规则之内是可调的,当然,也不排除有造假的公司。”

而从实际处罚的情况来看,对会计师的惩处,行政责任偏多,但缺乏对刑事责任和民事责任的追究。在万福生科事件中,签字会计师受到终身证券市场禁入的处罚,这在历史上已经是最严厉的处罚。

“这几乎是违规‘成本’的上限,缺乏威慑力。”在中银律师事务所合伙人刘素梅看来,证监会对中磊会计师事务所的处罚仍然太轻,“像金蝉脱壳这样的做法会导致整个行业产生侥幸心理,被撤销证券业务资格的团队早已‘整体转入’其他事务所,使得处罚无法落到实处。”

所以说,撤销会计师事务所的证券业务资格并非万事大吉,怎样避免“重复同样的故事”才是根本。对于如何减少同类案例的发生,中银律师事务所刘素梅律师建议,既要加大对失信主体的处罚力度,又要追究合伙制度产生的连带责任,促使会计师事务所加强内控,减少利益冲动。

㈤ 黄晓明及其母会不会被追责判刑

证监会开出18亿天价罚单!

高勇股票操纵案牵出“黄某明”

8月10日,证监会宣布对高勇操纵股票精华制药(002349.SZ)一案作出处罚,罚没金高达17.9亿元:

8月11日,黄晓明工作室对此发布声明称黄晓明并不认识高某,也未参与任何操纵股票行为,同时“未曾受过任何股票有关的处罚或介入过任何与股票有关的调查”。

黄晓明工作室的上述表态,仅表明黄晓明并未参与股票操纵、接受调查及受到处罚,但对于行政处罚书中的关键信息——即“黄某明是否正是黄晓明”却选择了回避。

“黄晓明工作室否认的内容,处罚书里也没有提到,因为处罚书里的‘黄某明’也没有参与股票操纵或受到处罚,只是其母将账户委托给高勇管理而已。”一位关注该案的中银律师事务所律师坦言,“但关于(黄晓明)是‘黄某明’这个疑问,没看到工作室对此有所否认。”

从接近监管层人士处确认,处罚书中的“黄某明”和“张某霞”的确是黄晓明和张素霞二人。

值得一提的是,处罚决定书显示,黄晓明账户委托给高勇管理的过程中的 “路某”,是连接其母张素霞与高勇间的介绍人;21世纪经济报道记者查证发现,“路某”系北京护城河投资的合伙人路雷。记者按照传闻进一步调查发现,路雷与黄晓明之母张素霞并无商业往来,但黄晓明与路雷却存在间接关联。

天眼查信息显示,路雷与神州泰岳(300002.SZ)实控人王宁及公司高管团队发起的北京善聚投资管理有限公司(下称善聚投资)共同投资了北京中关乐影文化传媒有限公司,而善聚投资同时又通过一只合伙基圌金和黄晓明共同参股了深圳市丰年互动文化科技有限公司,此外影星章子怡亦参股了该公司。

黄晓明及其母属于“善意第三人”情形

不会被追责

虽然黄晓明的账户“参与”到了精华制药的操纵案中,但据21世纪经济报道记者采访获悉,从处罚决定书释放的案圌件细节来看,黄晓明连同委托给高勇“管理”的14个自然人账户持有者并不涉及违法认定,也无需在该案中承担相关责任。

“黄某明、张某霞与高勇的关系是证券交易代圌理行为,即将账户委托交由高勇‘打理’,而高勇在‘打理’过程中圌出现了违法行为,而黄、张两人并不知情,属于证券交易代圌理中的‘善意第三人’情形。”

前述律师表示,“在将账户委托给高勇管理这个行为发生上,黄、张并不能预测也不知道高勇可能进行违法活动。”

“黄某明、张某霞都不会被追责,此类案圌件中的追责主要针对违法主体,即交易的实际作出者,而违法被使用的账户的名义持有者通常并不承担责任,该案中的责任人也明确为高勇。”一位接近该案的机构人士向记者确认。

争议:黄晓明账户中或存在违法所得

这部分收入是否会被追讨?

不过围绕该案的另一争议,是证监会作出高达18亿元罚没决定后,黄晓明等人的账户中可能存在的违法所得是否会被一并遭到没收,据证监会披露,高勇获利载体体现为账户组,即部分违法所得将在包括黄晓明等人的证券账户内。

“违法所得是违法行为产生的收入,这部分收入无论在哪个载体,是否转移,都会被进行相应的追讨。”前述律师表示。

此外,出借给人账户。委托他人代圌理交易这一行为虽然并未构成行政违法,但仍然是对证券法中有关账户实名制要求的“越界”。

早在今年6月15日,中国结算曾发布《关于对证券违法案圌件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知》(下称通知)。

通知称:

为进一步加强账户管理,将对证券违法案圌件中违反账户实名制管理的相关当事人,除采取注销账户、限制使用等措施外,将同时采取一定时期内限制新开账户、列为重点关注对象等处罚措施。

通知规定:

对证监会已作出行政处罚决定的案圌件中“借用他人证券账户和出借本人证券账户”的主体,中国结算将采取为期6个月的限制新开证券账户措施,限制新开户措施期满后的12个月内,涉案主体申请新开证券账户的,须至证券公司临柜办理。同时证券公司应严格审核,审慎开户。

而黄晓明等14名自然人在该案中显然符合这一情形。

一位接近监管层的私募人士表示,由于黄晓明作为公众人物,其将证券账户交由他人管理最终被用于市场操纵行为的“示范效应”容易带来较为恶劣的社会影响,因此监管层虽不对其采取行政处罚,但仍然应当从严采取相应的自律监管等惩戒措施。

黄晓明疑不仅卷入18亿操纵案 还曾操作长生生物

证监会8月10日发布一则市场禁入通知书,北京护城河投资发展中心合伙人高勇控制16个账户操纵股价,没一罚一,合计金额达18亿元,并对其采取终身证券市场禁入措施。这16个账户中,多个账户就曾组团进入长生生物的前十大流通股东当中,这其中就包括黄晓明在内的6个账户。4年前,位列长生生物第二大流通股东的黄晓明账户,是否也是由其母亲所管理使用,仍是一个谜团。

有钱可以搞定一切啦。

消息来自网易新闻。

㈥ 银行出内鬼 多地储户丢存款银行有责任吗

人民检察院案件信息公开网显示,1月8日,四川泸州市人民检察院对涉嫌骗取泸州老窖存款的四人批准逮捕。嫌疑人仅通过伪造的银行票证,就成功从银行骗取泸州老窖公司上亿元存款。

问责难索赔“几乎不可能”

“存款丢失后,大家最关心的是能否索赔追回。”北京中银律师事务所律师徐玉平说,现实情况是,“几乎不可能”。

中国人民银行关于执行《储蓄管理条例》的若干规定中明确表示,“国家宪法保护个人合法储蓄存款的所有权不受侵犯。”工商银行、农业银行等目前出具的存单内容中,也对银行对存款的保管责任有明文规定。但对存款冒领、丢失应如何处理均没有具体规定。

面对存款冒领、丢失等质疑,多数商业银行往往将责任推到员工个人甚至是“临时工”身上。

“确定是银行、储户还是员工个人的责任十分困难。”刘继承说。安徽一些遭遇“存款变保单”的邮储银行储户向记者反映,误导销售多发生在偏远地区,柜台人员甚至折叠存单只露出签名栏,直接让警惕性不高的储户签名。

有些银行声称冒领人提供了储户姓名、开户时间、账号及住址等信息,因此责任在于储户泄露了个人信息。“但从因果关系来看,信息泄露不能说明储户一定存在过错,银行方面同样可能造成储户信息泄露,直接导致存款丢失。”徐玉平说。

例如,根据湖南省公安厅通报,2005年,湖南衡阳市民胡某将1500万元存入工行湖南衡阳市白沙洲支行,不久后却只剩下600元。经公安机关调查,该诈骗案件3名犯罪嫌疑人中包括该支行行长的弟弟,嫌疑人伪造了存款人留存在银行的公司印鉴,并在银行顺利掉包印鉴,取走上千万存款。

存款丢失后,获赔更是艰难,扯皮数年的情况司空见惯。2008年,储户张某将900万元存入工商银行江苏扬中支行。存款到期后,却发现已被银行营业部主任何卫华转走,用于偿还个人债务。经过6年诉讼后,2014年,二审法院认定银行无过失。

在湖南、浙江等地发生的存款丢失案件中,储户索赔同样经过多年也没有说法。一些“丢钱”的上市公司也屡屡与银行对簿公堂。例如,上市公司酒鬼酒2013年曾宣布在中国农业银行杭州分行1亿元存款被盗。事后尽管嫌疑人被捕、部分失款被追回,仍导致上市公司在当年亏损3668万元。这意味着大部分损失依然由股东承担。

“银行拿他们没办法”?

据杭州警方知情人士介绍,“存款大盗”往往在一地或一家银行得手后,才会展开大规模作案。以本次在杭州作案被抓获的团伙为例,他们不仅在浙江省内作案,还曾在邻近多省得手,涉及的银行包括国有大中银行和地方小型农信社。“尽管手法高度雷同,银行却拿他们没办法。”

中国社会科学院博士后郭华等专家表示,存款丢失越来越频繁,从中小银行到国有大行,一定程度上表明银行对违法违规的警惕意识低下,技术升级迟缓。理论上来说,除了系统显示错误外,丢钱现象完全能够杜绝。

根据《商业银行代理保险业务监管指引》,银行销售人员不得将保险产品与储蓄存款、银行理财产品等混淆,不得套用“本金”“利息”“存入”等概念。但是,对于销售人员的违规行为,对机构没有明确的处罚规定。

复旦大学金融研究院教授张宗新认为,储户与银行间构成的是储蓄合同关系。储户存在银行的钱,如果被犯罪分子通过系统漏洞冒领,除非储户参与其中,否则银行至少要承担部分责任。

然而在实际中,商业银行却频频要求消费者自己取证,否则对“丢钱”不负责。“存钱时说国有大行最可靠,还有监测系统等‘高科技’保护,丢了钱又来找储户要证据、要录音。”广东一家上市公司财务总监表示,对类似案件应采取举证责任倒置,由银行自证没有过失。

一位银行业内人士坦言,在没有书面证据和录音的情况下,销售人员往往不承认存在误导,因此也需要督促银行完善合同监管,建全可疑交易监测系统。“现在一些基层员工甚至私下和保险公司等第三方展开‘合作’,并享受提成,银行方面至少应当为监管不力承担责任。”

㈦ 北京市中银律师事务所的中银荣誉

※·2013年12月,中银律师事务所被《亚洲法律事务》(ALB)杂志评选的“2013年亚洲律师事务所规模50强”中位列第3名,中国律所规模20强亦位列第3名。
※ 2012年7月,中银律师事务所荣获2010-2012年“北京市律师行业创先争优先进集体”称号
※·2012年6月,中银律师事务所被《亚洲法律事务》(ALB)连续第四年评为“中国发展最迅速的十家律师事务所之一”
※·2012年6月,中银律师事务所党支部被评为北京市朝阳区“五好”党支部·
※ 2012年4月,中银律师事务所被评为2009-2011年度“北京市优秀律师事务所”·
※ 2012年1月,中银律师事务所荣获“钱伯思中国法律卓越奖”
※ 2011年7月,中银律师事务所荣获2011年度“优秀创业投资中介机构”铜奖
※ 2010年12月,中银律师事务所被北京市司法局和北京市律师协会评为“北京市律师队伍警示教育工作 优秀律师事务所”
※ 2010年9月,中银律师事务所被《亚洲法律事务》(ALB)评为中国律所规模20强,中银律师事务所规模位列全国第七
※ 2010年1月23日,中银律师事务所在2010年度品牌颁奖盛典暨大型系列论坛活动中,荣获“中国金融证券领域最佳律师事务所”
※ 中银律师入选 《亚洲法律事务》(ALB)杂志评选的“2009年亚洲律师事务所规模50强”,位列第25名,并且在中国律师事务所排名中跻身前十
※ 2009年11月27日,中银律师事务所被北京市司法局、北京律师协会评选为“行业先锋奖”

㈧ 收到“中银律师事务所”关于软件侵权律师函如何处理

对方应该是发现你们存在软件侵权的现象,然后找律师事务所给你发的函件,如果你们专的确不存在侵权行属为或者即使有,对方也没有确凿证据的话,你们可以以公司的名义回复一个公函,也可以找律师祸福一个律师函,表明你们不存在侵权的行为。

㈨ 中银律所是红圈所吗

中银律所是红圈所
一、 是红圈所
中银律师事务所成立于1993年1月,是经司法部门批准的我国最早的合伙 制律师事务所之一,也是我国最早从事证券法律业务的律师事务所,是以金融证券和法律风险管理为主业的大型专业化律师事务,中银律所具有很强的律师能力,所以他是红圈所。
二、 中银律所
市中银律师事务所(以下简称中银律师)成立于1993年1月,是以金融证券法律服务和企业法律风险管理为主业的大型综合性律师事务所,在诉讼业务和非诉讼业务领域均有涉及,是我国最早的合伙制律师事务所之一。
拓展资料:2008年,中银律师与证泰律师事务所合并后,综合实力进一步增强,随后进入了快速发展的轨道。
1、中银律所实力
中银律师现有律师等各类专业人员近1000人,大部分律师拥有博士、硕士学位。中银律师总部设在,在上海、深圳、杭州、厦门、成都、贵阳、南宁、天津、南京、等二十五个城市设立了分支机构及办事处,与马来西亚、约旦、乌干达、日本、韩国、、开曼等十余个国家的律师事务所建立了战略合作伙伴关系。
2、 业务领域
中银律师是我国最早从事证券法律业务的律师事务所,现已完成IPO上市的客户100余家,曾经或正在服务的上市公司超过300家,为全国社保基金理事会、国家开发银行、中国石化等上千家公司机构提供了优质的法律服务。 中银律师至今已为四十多个行业(如能源、石油、矿产、冶金、化工、电力、造纸、生物医药、交通、航空、铁、汽车、贸易、银行、保险、证券、房地产、通讯、软件和高新技术等)的数千家国内外企业提供各类法律服务,其中为数百家企业(全国具有重要影响的中国企业和外商投资企业)的股票发行与上市提供了法律服务。
3、主要包括
重组与公司化、国内A股与B股首发、海外股票发行与上市、增发与配股、境内外并购、外商投资、债务重组、资产证券化、银行或银团贷款、商业与贸易融资、项目融资、保险等相关资本市场法律服务业务。同时为上百家跨国公司、大型国内公司及行业组织提供法律风险管理服务。

㈩ 中银律师事务所的介绍

中银律师事务所(以下简称中银律师)是以金融证券法律服务和企业法律风险管理为主业的大型综合性律师事务所。中银律师是中国十大律师事务所之一。中银律师被《亚洲法律事务》(ALB)杂志评选为“2013年亚洲律师事务所规模50强”、“2013年中国律所规模20强”、“2014年中国律所规模25强”均位列第三名。

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