刘新宇律师

A. 美国制裁观察｜实体清单新增多家中国物流企业，物流行业应谨慎应对出口管制风险【走出去智库】

10月6日，美国商务部工业和安全局（BIS）在实体名单上增加了49个实体，其中42家公司位于中国。据BIS公开文件，这些实体涉嫌为俄罗斯军事和/或国防工业提供美国原产集成电路。

走出去智库(CGGT)特约法律专家、金杜律师事务所合伙人刘新宇认为，BIS本次最终决定是近期对实体清单的较大调整，新增的42家中国实体中，至少包括六家从事物流或提供货运代理、报关相关服务的公司。集中将物流企业列入实体清单，这是之前较少出现的情况。物流企业应当尽快搭建出口管制合规体系，系统性地对客户、供应商、物流运输业务、常运物项等进行审查进一步降低合规风险，并定期对相关员工进行合规培训提高合规意识。

本次列入实体清单的实体出口、再出口或境内转移任何受《出口管理条例》（EAR）管辖的物项都需要申请许可证，且许可证申请审批政策均为“拒绝”。尽管EAR很大程度上约束的是出口商、再出口商和境内转移方的行为，但物流企业，即使不提供实际运输服务，仅提供货运代理服务，作为交易参与方仍受到美国出口管制法律法规的约束。

具体执行过程中，物流企业可考虑在提供服务前对客户进行审查，在货物发运前对货物信息特别是许可证要求进行询问。美国东部时间2023年10月6日，美国商务部工业与安全局（BIS）在《联邦公报》上发布新一轮关于实体清单的最终决定，在现有实体清单中新增49个实体，其中42个实体位于中国，其他位于爱沙尼亚、芬兰、德国、印度、土耳其、阿拉伯联合酋长国和英国。

最终决定显示，新增实体涉嫌向俄罗斯军事和/或国防工业提供支持，具体而言，该等实体在今年3月1日之后向与俄罗斯国防部门相关的俄罗斯收货人提供美国原产的集成电路。根据美国《出口管理条例》第746.5款“对俄罗斯和白俄罗斯工业部门的制裁”第（a）（1）（ii）项，自2022年9月15日起，向俄罗斯或白俄罗斯出口、再出口或在两国境内转移包括前述海关编码在内的EAR第746节附件4中所列的任何受EAR管辖物项（包括原产于美国的物项）都需要申请出口许可证。

BIS未在最终决定中披露新增实体违反EAR第746.5款第（a）（1）（ii）项的具体行为，但是总结该等实体向俄罗斯运送该等美国原产物项的记录违反了EAR第744.11款下的美国国家安全和外交政策利益。本次最终决定未说明新增实体违反美国国家安全或外交政策利益的具体事由。

尽管存在上述美国出口管制风险，但是在实践中，物流、货代企业的认知往往存在偏差，有些物流企业认为自身不参与贸易链条，且并不掌握货物信息，也无法控制货物流向，因此自身实际风险较小；也有些物流企业意识到相关风险，但是基于上述情况认为无法对风险进行控制，因此很多物流企业往往在从事业务的过程中未采取任何有效的出口管制风险防范措施。

具体执行过程中，物流企业可考虑在提供服务前对客户进行审查，在货物发运前对货物信息特别是许可证要求进行询问，对运输中涉及的交易对象（包括收发货人、运输公司、运输工具）、交易国别（交易方、基础交易所涉货物的原产地、最终用户、装卸港等涉及的国别）、最终用户和最终用途进行审查，排查“危险信号”等。而且物流企业应当尽快搭建出口管制合规体系，系统性地对客户、供应商、物流运输业务、常运物项等进行审查进一步降低合规风险，并定期对相关员工进行合规培训提高合规意识。