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第一節 證券市場的法律法規體系
了解法的概念與特徵；了解法律關系的概念、特徵、種類與基本構成；熟悉證券市場法律法規體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規。
第二節 公司法
掌握公司的種類；熟悉公司法人財產權的概念；熟悉關於公司經營原則的規定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規定；熟悉關於禁止公司股東濫用權利的規定。
了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。
掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。
了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合並、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。
熟悉關於虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。
第三節 合夥企業法
掌握合夥企業的概念；了解合夥企業與公司的區別；掌握合夥企業的種類；掌握普通合夥人的主體適格性的限制性要求；掌握合夥協議的訂立形式與基本原則。
掌握設立合夥企業的條件；熟悉合夥企業財產分割、轉讓以及處分的相關規定；掌握合夥企業經營中應當經全體合夥人一致同意的重要事項；了解合夥企業利潤分配、虧損分擔的原則；了解新合夥人入伙的條件；掌握合夥人退夥、除名的情形或條件；掌握特殊普通合夥企業的內容。
掌握有限合夥企業的合夥人、有限合夥企業的名稱；了解有限合夥企業協議的內容；掌握有限合夥企業的出資；掌握有限合夥企業事務的執行；掌握有限合夥企業的特殊性；掌握有限合夥和普通合夥的轉化。
了解合夥企業的解散事由；了解合夥企業的清算規則；了解合夥企業注銷後的債務承擔；掌握違反合夥企業法及合夥協議應當承擔的主要法律責任。
第四節 證券法
熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發行和交易的 「三公」原則；掌握發行交易當事人的行為准則；掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。
掌握公開發行證券的有關規定；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律後果；掌握內幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。
掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規則。
熟悉證券交易所的組織架構、交易規則和風險基金制度。
熟悉證券登記結算機構的設立條件、職能、業務規則和證券結算風險基金。
熟悉違反證券發行規定的法律責任；熟悉違反證券交易規定的法律責任；掌握上市公司收購的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。
第五節 證券投資基金法
掌握基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金託管人的職責；了解設立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；掌握基金財產的獨立性要求；掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

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• 2017年4月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

• 2017年2月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

• 2016年11月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

• 2016年9月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解

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• 2015年11月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題及詳解[視頻講解]

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I. 食品葯品流通許可證辦理需要哪些證件

下面介紹《食品流通許可證管理辦法》和《葯品經營許可證管理辦法》需要的相關證件部分的要求：

《食品流通許可證管理辦法》

第十條
申請領取《食品流通許可證》，應當提交下列材料：
（一）《食品流通許可申請書》；
（二）《名稱預先核准通知書》復印件；
（三）與食品經營相適應的經營場所的使用證明；
（四）負責人及食品安全管理人員的身份證明；
（五）與食品經營相適應的經營設備、工具清單；
（六）與食品經營相適應的經營設施空間布局和操作流程的文件；
（七）食品安全管理制度文本；
（八）省、自治區、直轄市工商行政管理局規定的其他材料。
申請人委託他人提出許可申請的，委託代理人應當提交委託書以及委託代理人或者指定代表的身份證明。
已經具有合法主體資格的經營者在經營范圍中申請增加食品經營項目的，還需提交營業執照等主體資格證明材料，不需提交《名稱預先核准通知書》復印件。
新設食品經營企業申請食品流通許可，該企業的投資人為許可申請人；已經具有主體資格的企業申請食品流通許可，該企業為許可申請人；企業分支機構申請食品流通許可，設立該分支機構的企業為許可申請人；個人新設申請或者個體工商戶申請食品流通許可，業主為許可申請人。申請人應當在申請書等材料上簽字蓋章。

《葯品經營許可證管理辦法》

第八條開辦葯品批發企業按照以下程序辦理《葯品經營許可證》:
(一)申辦人向擬辦企業所在地的省、自治區、直轄市(食品)葯品監督管理部門提出籌建申請，並提交以下材料：
1.擬辦企業法定代表人、企業負責人、質量負責人學歷證明原件、復印件及個人簡歷；
2.執業葯師執業證書原件、復印件；
3.擬經營葯品的范圍；
4.擬設營業場所、設備、倉儲設施及周邊衛生環境等情況。
(二)(食品)葯品監督管理部門對申辦人提出的申請，應當根據下列情況分別作出處理：
1.申請事項不屬於本部門職權范圍的，應當即時作出不予受理的決定，發給《不予受理通知書》，並告知申辦人向有關(食品)葯品監督管理部門申請；
2.申請材料存在可以當場更正錯誤的，應當允許申辦人當場更正；
3.申請材料不齊或者不符合法定形式的，應當當場或者在5日內發給申辦人《補正材料通知書》，一次性告知需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；
4.申請事項屬於本部門職權范圍，材料齊全、符合法定形式，或者申辦人按要求提交全部補正材料的，發給申辦人《受理通知書》。《受理通知書》中註明的日期為受理日期。
(三)(食品)葯品監督管理部門自受理申請之日起30個工作日內，依據本辦法第四條規定對申報材料進行審查，作出是否同意籌建的決定，並書面通知申辦人。不同意籌建的，應當說明理由，並告知申辦人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
(四)申辦人完成籌建後，向受理申請的(食品)葯品監督管理部門提出驗收申請，並提交以下材料：
1.葯品經營許可證申請表；
2.工商行政管理部門出具的擬辦企業核准證明文件；
3.擬辦企業組織機構情況；
4.營業場所、倉庫平面布置圖及房屋產權或使用權證明；
5.依法經過資格認定的葯學專業技術人員資格證書及聘書；
6、擬辦企業質量管理文件及倉儲設施、設備目錄。
(五)受理申請的(食品)葯品監督管理部門在收到驗收申請之日起30個工作日內，依據開辦葯品批發企業驗收實施標准組織驗收，作出是否發給《葯品經營許可證》的決定。符合條件的，發給《葯品經營許可證》；不符合條件的，應當書面通知申辦人並說明理由，同時告知申辦人享有依法申請行政復議或提起行政訴訟的權利。

第九條開辦葯品零售企業按照以下程序辦理《葯品經營許可證》:
(一)申辦人向擬辦企業所在地設區的市級(食品)葯品監督管理機構或省、自治區、直轄市(食品)葯品監督管理部門直接設置的縣級(食品)葯品監督管理機構提出籌建申請，並提交以下材料：
1.擬辦企業法定代表人、企業負責人、質量負責人的學歷、執業資格或職稱證明原件、復印件及個人簡歷及專業技術人員資格證書、聘書；
2.擬經營葯品的范圍；
3.擬設營業場所、倉儲設施、設備情況。
(四)申辦人完成籌建後，向受理申請的(食品)葯品監督管理機構提出驗收申請，並提交以下材料：
1.葯品經營許可證申請表；
2.工商行政管理部門出具的擬辦企業核准證明文件；
3.營業場所、倉庫平面布置圖及房屋產權或使用權證明；
4.依法經過資格認定的葯學專業技術人員資格證書及聘書；
5.擬辦企業質量管理文件及主要設施、設備目錄。
(五)受理申請的(食品)葯品監督管理機構在收到驗收申請之日起15個工作日內，依據開辦葯品零售企業驗收實施標准組織驗收，作出是否發給《葯品經營許可證》的決定。不符合條件的，應當書面通知申辦人並說明理由，同時，告知申辦人享有依法申請行政復議或提起行政訴訟的權利。

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http://ke..com/view/439253.htm