證券法規的體系
所有的證券業主體，都必須是公司！
2. 證券行業有哪些相關法律法規
（一）法律
1.《中華人民共和國公司法》
（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
2.《中華人民共和國證券法》
（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
3.《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過中華人民共和國主席令第9號發布）
4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂中華人民共和國主席令第83號發布）
5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過中華人民共和國主席令第27號發布）
6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議於2006年6月29日通過中華人民共和國主席令第51號）
（二）行政法規
1.《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》
（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）
2.《國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定》
（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）
3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年11月30日國務院批准1997年12月25日國務院證券委員會發布）
4.《證券公司監管條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布）
5.《證券公司風險處置條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布）
（三）司法解釋
1.《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》
（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）
2.《最高人民法院關於審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》
（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋〔2003〕1號）
（四）部門規章及規范性文件
1.《證券業從業人員資格管理辦法》
（2002年12月16日證監會令第14號）
2.《證券市場禁入規定》
（2006年6月7日證監會令第33號）
3.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日證監會令第18號）
4.《首次公開發行股票並上市管理辦法》
（2006年5月17日證監會令第32號）
5.《上市公司證券發行管理辦法》
（2006年5月6日證監會令第30號）
6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》
（2006年5月9日證監會令第31號）
7.《證券發行與承銷管理辦法》
（2006年9月17日證監會令第37號）
8.《上市公司非公開發行股票實施細則》
（2007年9月17日證監發行字[2007]302號）
9.《關於前次募集資金使用情況報告的規定》
（2007年12月26日證監發行字[2007]500號）
10.《中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程》
（2006年7月25日證監發[2006]83號）
11.《公司債券發行試點辦法》
（2007年8月14日證監會令第49號）
12.《保薦人盡職調查工作準則》
（2006年5月29日證監發行字[2006]15號）
13.《關於規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》
（2004年7月21日證監發[2004]67號）
14.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》
（2005年2月18日人民銀行.財政部.發改委.證監會中國人民銀行公告[2005]第5號）
15.《證券交易所管理辦法》
（2001年12月12日證監會令第4號）
16.《證券登記結算管理辦法》
（2006年4月7日證監會令第29號）
17.《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日證監會令第5號）
18.《外資參股證券公司設立規則》（2008年修訂）
（2007年12月28日證監會令第52號）
19.《證券公司風險控制指標管理辦法》
（2006年7月20日證監會令第34號）
20.《證券公司年度報告內容與格式准則》（2008年修訂）
（2008年1月14日證監會計字[2008]1號）
21.《證券公司設立子公司試行規定》
（2007年12月28日證監機構字[2007]345號）
22.《關於發布證券公司凈資本計算標準的通知》
（2006年7月20日證監機構字[2006]161號）
23.《證券公司內部控制指引》
（2003年12月15日證監機構字[2003]260號）
24.《證券公司治理准則（試行）》
（2003年12月15日證監機構字[2003]259號）
25．《證券公司董事.監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
（2006年11月30日證監會令第39號）
26.《網上證券委託暫行管理辦法》
（2000年3月30日證監信息字[2000]5號）
27.《客戶交易結算資金管理辦法》
（2001年5月16日證監會令第3號）
28.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
（1996年10月23日證監[1996]6號）
29.《證券公司證券自營業務指引》
（2005年11月11日證監機構字[2005]126號）
30.《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》
（2003年12月18日證監會令第17號）
31.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》
（2007年8月24日證監會令第50號）
32.《上市公司治理准則》
（2002年1月7日證監會.國家經貿委證監發[2002]1號）
33.《上市公司章程指引（2006年修訂）》
（2006年3月16日證監公司字[2006]38號）
34.《上市公司信息披露管理辦法》
（2007年1月30日證監會令第40號）
35.《上市公司收購管理辦法》
（2006年7月31日證監會令第35號）
36.《關於外國投資者並購境內企業的規定》
（2006年8月8日商務部.國資委.稅務總局.工商總局.證監會.外管局商務部令2006年第10號）
37.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》
（2005年12月31日商務部.證監會.稅務總局.工商總局.外管局商務部令2005年第28號）
38.《上市公司重大資產重組管理辦法》
（2008年4月16日證監會令第53號）
39.《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日證監發[2005]51號）
40.《關於規范上市公司對外擔保行為的通知》
（2005年11月14日證監會.銀監會證監發[2005]120號）
41.《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》
（2005年12月31日證監公司字[2005]151號）
42.《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日證監會令第19號）
43.《證券投資基金銷售管理辦法》
（2004年6月25日證監會令第20號）
44.《證券投資基金運作管理辦法》
（2004年6月29日證監會令第21號）
45.《證券投資基金管理公司管理辦法》
（2004年9月16日證監會令第22號）
46.《證券投資基金管理公司治理准則（試行）》
（2006年6月15日證監基金字[2006]122號）
47.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》
（2004年9月22日證監會令第23號）
48.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》
（2006年8月24日證監會、人民銀行、外管局證監會令第36號）
49.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》
（2007年6月18日證監會令第46號）
50．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》
（2007年10月12日證監基金字[2007]277號）
51．《證券投資基金銷售適用性指導意見》
（2007年10月12日證監基金字[2007]278號）
52.《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》
（2007年11月29日證監會令第51號）
53.《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》
（2002年12月3日證監基金字[2002]93號）
54.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》
（2006年10月27日證監基金字[2006]226號）
（五）證券交易所規則
1.《上海、深圳證券交易所交易規則》（2006年修訂）
2.《上海、深圳證券交易所股票上市規則（2006年修訂）》
3.《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規則》（2004年修訂）
4.《上海、深圳證券交易所首次公開發行新股發行和上市指引》（2006年）
5．《上海證券交易所公司債券上市規則（修訂稿）》（2007）
6．《上海證券交易所證券投資基金上市規則》（2007年修訂）
7．《上海證券交易所債券交易實施細則》（2007年修訂）
8．《深圳證券交易所公司債券上市暫行規定》（2007）
9．《中小企業板上市公司保薦工作評價辦法》（2008）
3. 證券法律法規哪些是3年哪些是5年
著《公司法》、《證券法》的頒布實施，我國證券市場初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規和規章在內的證券市場法律法規體系。這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規規章和規范性文件以及自律性規則為基本內容，奠定了證券市場規范發展的法律基礎。 《中華人民共和國證券法》(全國人大常委會通過 1999年7月1日起施行)
《中華人民共和國公司法》(全國人大常委會通過 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改) 《股票發行與交易管理暫行條例》(國務院發布 1993年4月22日起施行)
《企業債券管理條例》(國務院發布 1993年8月2日起施行) 《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》(國務院證券委發布 1995年12月25日起施行)
《證券投資基金管理暫行辦法》(國務院證券委發布 1997年11月14日起施行)
《證券交易所管理辦法》(國務院證券委發布 1997年12月10日起施行)
《證券市場禁入暫行規定》(中國證監會發布 1997年3月3日起施行)
《禁止證券欺詐行為暫行辦法》(國務院證券委發布 1993年9月2日起施行) 《深圳證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所股票上市規則》(深圳證券交易所、上海證券交易所分別發布 2001年6月8日起施行)
《深圳、上海證券交易所交易規則》(深圳、上海證券交易所聯合發布 2001年12月1日起施行)
《深圳證券交易所會員管理暫行辦法》(深圳證券交易所發布 1998年8月10日起施行)
4. 證券市場監管的證券監管的法律體系
證券監管的法律體系體系：部門規章、國家頒布的一系列專門規范信息披露的文件、 行政法律。證券市場法律法規分為三個層次;第一層次，法律（法結尾）；第二層次，行政法規（條例結尾）；第三層次，部門規章（辦法或規定結尾）。1999 年 7 月 1 日《中國證券法》實施，2006 年 1 月 1 日修訂後生效。1994 年《公司法》實施，2006 年 1 月 1 日修訂後生效：有限責任公司最低注冊資本額降低 至 3 萬元，其中投資公司可以在 5 年內繳足；貨幣出資不得低於 30%；有限責任公司設立監事會，其成員不得少於 3 人；有限責任公司監事會會議每年至少一次，股份有限公司至少6 個月一次；上市公司董事會成員中應當有 1/3 以上的獨立董事；上市公司在 1 年內購買、出售重大資產或擔保超過公司資產總額的 30%的，應當由股東大會作出決議，並 2/3 以上通 過；董事會會議由 1/2 以上無關聯關系董事出席；公司上市條件公司股本總額降低至 3000 萬元。2004 年《基金法》。1997 年《刑法》，2006 年修訂。2008 年《證券公司監督管理條例》：證券公司應當每年結束之日起 4 個月內報送年報；每月 結束日起 7 個工作日內報送月報；證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%；持有或實際控制證券公司 5%以上股權要經證監會批准；證券公司應當有 3 名以上從業滿 2 年的高級管理人員；高級管理人員離任的進行審計，2 個月內報證監會。2008 年《證券公司風險處置條例》允許收購人在收購完成後 12 個月每年增持不超過 2%；對於收購人取得上市公司發 行的新股 30%的，可以向監管部門申請免於履行要約義務。 （1）交易所交易經手費的20%；（2）證券公司按營業收入的 0.5%-5%；（3）申購凍結資金的利息；（4）依法向有關責任人追償所得和證券公司破產清算中受償收入；（5）捐贈；（6）其他合法收入。中國證券投 資者保護基金有限責任公司 2005 年 8 月成立。2006 年《證券市場禁入規定》：□違 反法規情節嚴重的，對有關責任人採取 3-5 年的證券市場禁入措施；行為惡劣的，5-10 年禁 入措施；情節特別嚴重的採取終身的禁入措施。
5. 8,為什麼說公司法是證券法規體系中基本的法規之一
您好！首先大部分證券由公司發行，為公司證券。其次，證券法的參與主體證券經營機構等也需要受公司法調整。
6. 證券市場各層級的主要法規
1.法律
2.行政法規
3.部門規章及規范性文件
4.行業自律性規則（證券交易所自律性規則，證券業協會自律性規則，中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則）
7. 證券法的法律責任體系
《證券法》第161條規定：為證券的發行，上市或者證券交易活動出具審計報告，資產評估報告，或者法律意見書等文件的專業機構和人員，必須按照執業規定的工作程序出具報告，對其所出具報告內容的真實性、准確性和完整性進行核查和驗證，並就其負有責任的部分承擔連帶責任。第202條規定，為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告，資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構，就其所應負責的內容弄虛作假的，沒收違法所得，並處以違法所得的一倍以上五倍以下的罰款，並由有關主管部門責令該機構停業，吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的，承擔連帶賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。仔細分析這兩條法律條文，存在以下問題：
1、第161條所規定的連帶責任是經濟、行政、刑事責任中的哪一種？亦或是獨立主體的完整法律責任？
2、連帶責任實際上是一種擔保法律責任。按照《擔保法》的規定，擔保有一般保證和連帶保證，連帶保證為連帶責任，而一般保證為賠償責任。在連帶責任的前提下，債權人可以向任何債務人主張權利，亦即可以同時向主、從債務人主張權利；而在賠償責任的前提下，只有主債務人不能向債權人履行全部義務的情況下，債權人才能向從債務人主張權利，連帶責任和賠償責任對於從債務人而言，法律責任是完全不同的。