公司合規性是不是每項事務符合法規

❶ 合規性評價時要對所有採用的法律法規全部進行評價嗎，還是選幾個重要的評價就好了。評價報告怎麼寫

一般應找出符合本單位的法律法規的條文進行評價。不需要全部評價，那樣報告寫不完的。

❷ 公司推行ISO14001環境體系，是否一定要做合規性評價報告針對適用的法律法規做合規性評價對照錶行不行

標准抄4.5.2合規性評價講了三件事情襲：
第一， 要針對履行法律法規的要求制定程序；
第二， 定期對法律法規的符合性做評價；
第三， 評價結果形成記錄並保存。
仔細看標准，並沒有約定記錄的形式，報告也好，表格也好，只要達成標准要求就算是符合標准了。
備註：通常我們在執行的時候除了標准，還會考慮客戶，或相關方的要求，或者自身持續發展的需要。

❸ 合規性管理是指什麼

合規性監管是指通過行政手段,對銀行執行有關法規、制度和規章等情況進行監管,以規范銀行經營行為,維護銀行業內秩序.合規性監管的目標是：最大限度防止和遏制銀行風險,從而維護銀行業的安全穩定和競爭高效.
【合規性監管】的主要措施：
一是商業銀行幫助客戶維護權益、減少損失的同時,也應進一步加強風險防範.商業銀行在理財產品尤其是國際市場投資產品的設計上,應按照審慎原則和資產多樣化的原則,充分考慮市場形勢.銀行的資源、銀行的風險管理能力和投資者的風險承受能力等因素,從資產配置角度進行產品開發和投資組合設計,有效分散風險,避免資產類別和投資標的等集中度的風險.
二是認識自身的風險喜好,銀行開展理財業務時,要清楚的認識到自身的風險喜好.銀行自身要清楚哪些標的物能做,哪些標的物不能做,哪些風險是能夠承受的,哪些是無法承受的.銀行應該在這個基礎上設計理財產品,將風險控制在自身可以承受的范圍之內.
三是審慎選擇交易對手.目前,國內商業銀行的結構性理財產品,大多與國外的投資銀行進行交易.按照了解你的交易對手的原則,審慎選擇交易對手,仍然是銀行設計結構性產品的重中之重.商業銀行應制訂科學的交易對手選擇標准,設置交易對手額度,緊密監測交易對手外部信貸評級的變化,建立內部報告體系,及時採取應對措施.

❹ 請問誰知道公司三體系合規性法律法規應用清單

1、通用性法律法規，如勞動法等
2、專用性法律法規，根據你的產品決定

❺ 什麼是合規性審計、什麼是風險性審計

1、合規性審計是內部審計實施的審計類型之一，可以作為單獨的審計過程，也可能是財務審計或運營審計的一部分。

合規性審計可以由管理層發起，也可以由法律或法規要求進行。

在合規性審計中，審計人員應確定公司是否遵循了現行法律和法規以及專業和行業標准或合同責任的要求，即被審計單位是否遵循了特定的程序、規則或條例。

2、企業風險審計是指企業內部審計機構採用一種系統化、規范化的方法來進行以測試風險管理信息系統、各業務循環以及相關部門的風險識別、分析、評價、管理及處理等為基礎的一系列審核活動。 對機構的風險管理、控制及監督過程進行評價進而提高他們的效率，幫助機構實現目標。

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風險審計的意義

1、風險審計是市場經濟發展的客觀要求

風險在市場經濟體制中普遍存在。任何企業、任何經濟活動，從始至終都伴隨著風險。既有來自內部的風險，又有來自外部風險；既有顯性風險，又有隱性風險。

風險管理是現代企業管理的核心內容。其基本方法是建立風險管理機制和信息反饋系統，預測經濟活動中可能遇到的風險，正確評估風險可能帶來損失的程度，制定風險管理方案，採取防範風險的各種措施。

2、風險審計是內部審計發展的新階段

內部審計作為企業管理的一個職能部門，是隨著企業所處的環境變化和經營規模的擴大而發展的。社會經濟和企業規模發展的階段性，決定了內部審計發展也呈現階段性的特點。

3、風險審計將使內部審計全面發展和深化

風險審計是在賬項導向審計和制度導向審計的基礎上發展起來的，但風險導向審計具有很多與傳統審計模式不同的特性。它在審計理念、審計對象、審計方法等各方面都前進了一大步。許多在傳統審計模式下難於解決的問題可以得到了較好的解決。風險審計的開展必將使內部審計得到全面發展和深化。

4、風險審計真正實現了「審計關口前移，防範於未然」的理念。

多年來人們就提出「審計關口要前移，實行事前、事中、事後審計相結合」。但在傳統審計模式下卻難於做到，大量的審計工作還是事後審計，審計的目的還是揭示已經發生的差錯和舞弊。風險導向審計則是以防範風險為目的，實現了審計關口前移。風險預測是超前審計。