投資顧問法律法規

Ⅰ 請問是哪個法律法規規定，陽光私募中投資顧問要至少跟投至10%陽光私募對投資范圍、比例有哪些限制呢

沒有那個法律法規規定，這是私募基金自己的規定，不過這種規定不違法。
跟投制回度，一方面是為了答避免投資顧問不負責任的情況發生，因為自己也出錢，所以投資顧問必須選自己認為最好的項目投資。另一方面也是為了調動投資股東積極性，只要投資顧問投資了好的項目，自己也能獲得非常大的收益。

Ⅱ 對證券投資咨詢機構的從業人員有哪些限制性規定

投資咨詢機構的專業人員是投資人或者客戶的投資顧問。為保證證券投資咨詢機構的從業人員在為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務時，能夠客觀、公正誠實和勤勉盡責，證券法規定證券投資咨詢機構從業人員不得從事下列活動：
1．代理委託人從事證券投資；這一規定主要是考慮如果證券投資咨詢機構的專業人員代理他人直接從事證券投資，將影響其向客戶提供分析報告和操作建議的客觀、公正性。為防止此種情況的發生，
法律禁止證券投資咨詢機構的專業人員代理委託人從事證券投資。
2．與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；雖然證券投資咨詢機構的專業人員沒有直接代理委託人從事證券投資，但是他與委託人事先約定，以委託人名義進行證券投資，他們共同分享證券投資收益或者共同分擔證券投資損失。由於證券投資直接關繫到證券投資咨詢專業人員的個人利益，這將影響到他為投資人和客戶提供分析報告和操作建議的客觀、公正性，因此，法律禁止此種行為。
3．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。本款規定也是考慮咨詢專業人員在買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票後，其個人利益與被服務對象的利益發生直接關系，將會影響咨詢專業人員為投資人和客戶提供分析、預測和建議的客觀和公正性，因此法律禁止此種行為。
4．法律、行政法規禁止的其他行為。

Ⅲ 證券公司投資顧問需要具備哪些要求

以我們公司為例：
1，本科（含）以上學歷
2，通過從業基礎以及投資分析科目
3，實習期6個月內新增資產1200萬以上且新增戶數60戶以上
4，通過公司自有的投資分析師考試

Ⅳ 投資咨詢公司的相關法律法規

《合同法》部分來《刑法》部分《中自華人民共和國外匯管理條例》這是基礎，剩下的你可以去國家外匯管理局，中國人民銀行，國家稅務局的網站去找，因為它大都靠部門規章或決定來管理，經常變。 祝樓主恭喜發財 財源滾滾

採納哦

Ⅳ 成立外資投資咨詢公司有哪些條件有哪些法律法規可參照

設立外資投資咨詢公司需要參照很多法律法規。
外資公司首先應參照的法律：三資企業法（外國獨資、中外合作、中外合資）、公司法、民法通則，其次還要在設立時參閱的法規主要有三資企業法實施細則/條例，不僅如此，還要著重查閱工商管理局的相關規定等，最後還應注意當地政府是否也出台了有關的規章制度。
如果公司的資產成分復雜，涉及利益較大，不妨請一個專業律師去跟進，以避免許多無謂的紛

Ⅵ 投資顧問需要考什麼

證券投資顧問一般的日常工作是分析股票和大盤走勢，為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等。證券投資顧問禁止代理客戶操作，客戶可以通過與其簽約享受其為您提供專業的服務。
報考證券投資顧問需要下列條件：一般從業資格考試合格，也就是通過證券一般從業資格考試科目《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。
因此，證券投資顧問的門檻並不高，除了考試規定科目合格後，在實際的從業申請注冊中，還應具備以下條件：
(一)、年滿18周歲;
(二)、大學本科以上學歷;
(三)、具有完全民事行為能力;
(四)、已被機構聘用;
(五)、未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;
(六)、不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
(七)、未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(八)、具有中華人民共和國國籍;
(九)、具有從事證券業務2年以上的經歷;
(十)、法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
證券從業人員執業注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問題。

溫馨提示：以上信息僅供參考。
應答時間：2021-01-13，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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Ⅶ 投資咨詢公司違法嗎

1、違法行為是指違反國家現行法律規定，危害法律所保護的社會關系的行為。
違法行為中違反刑事法規，應受刑罰處罰的行為，是犯罪。
2、投資咨詢公司依法向工商部門申請工商登記，取得營業執照，可以以公司名義從事經營活動。即投資咨詢公司依法登記成立的，屬於合法的企業法人。
3、對於投資咨詢公司是否從事違法活動，還需要看其實際經營中的具體經營行為是否有違反現行法律規定的情形。

Ⅷ 做證券投資顧問需要什麼條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年第一次進行了證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。

(8)投資顧問法律法規擴展閱讀

證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。

管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。