外匯行政處罰條例

Ⅰ 違反外匯管理應該移交什麼機關處理

依據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國外匯管理條例》，國家外匯管理局於1997年4月8日對外公布並施行了《檢查處理違反外匯管理行為辦案程序》（以下簡稱《程序》）。《程序》的公布和實施，使外匯檢查工作更趨於規范化、制度化和法制化。檢查處理違反外匯管理行為應嚴格按照《程序》的規定進行。下面對《程序》的內容作出詳細介紹。

一、基本原則

為確保外匯管理局依法行使檢查職權，保護當事人合法權益，外匯檢查工作程序堅持以事實為根據，以法律為准繩，實事求是，從客觀實際出發，懲罰與教育相結合的原則。

二、外匯檢查的管轄權

檢查處理違反外匯管理行為，由行為發生地外匯管理局負責。

三、外匯處罰訴訟時效

違反外匯管理行為在兩年內未被發現的，不再給予處罰。法律另有規定的除外。

四、行政處罰適用的法律情節

1．當事人有下列情形之一的，應當依法從輕處罰：

（1）主動減輕違反外匯管理行為危害後果的；
（2）主動向外匯局坦白交代違法事實，積極配合檢查、真誠悔改的。

2．當事人有下列情形之一的，應當依法減輕處罰：

（1）主動消除違反外匯管理行為危害後果的；
（2）受人脅迫有違反外匯管理行為的；
（3）配合外匯局查處違反外匯管理行為有立功表現的；
（4）違反外匯管理行為情節輕微的；
（5）其他依法減輕處罰的。

3．違反外匯管理行為情節輕微並及時糾正，沒有造成危害後果的，應免予處罰。

五、外匯檢查的立案程序

外匯管理局對通過舉報、自查自報、其他外匯管理局及其他有關部門交辦或移送、外匯管理局檢查發現等渠道反映的違反外匯管理行為予以立案查處。

對屬於其他行政機關管轄的，應及時移交有關行政機關處理；構成犯罪的，應移交司法部門，依法追究刑事責任。

六、外匯檢查的實施

1．檢查人員執行公務時，應當出示「國家外匯管理局檢查證」或本局介紹信。檢查應制發「檢查通知書」，提前5天通知當事人。

2．詢問當事人、證人和調查有關情況時，檢查人員不得少於兩人。詢問當事人應作好「調查筆錄」。「調查筆錄」應當交當事人核對；對沒有閱讀能力的，應向其宣讀。檢查人員應在筆錄末頁簽名。

詢問證人應當分別進行並作好「調查筆錄」。「調查筆錄」應當交證人核對；對沒有閱讀能力的，應向其宣讀。

3．對收集到的書證、物證等證據材料，應當說明來源和出處，並由出證人簽名並蓋章。在證據可能滅失或者以後又難以取得的情況下，經外匯管理局有關負責人批准，可以先行登記保存，製作登記清單，外匯管理局應在7日內及時作出處理決定。

七、外匯檢查的處理

1．外匯管理局在作出處罰決定前，須製作「行政處罰徵求意見書」，向當事人說明准備作出處罰決定的事實根據、法律依據和處罰內容，告知當事人依法享有的權利。

2．外匯管理局對當事人給予停業、吊銷經營外匯業務許可證或罰沒款金額在500萬元人民幣以上的，應在「行政處罰徵求意見書」中告知當事人有要求舉行聽證的權利。

3．檢查人員在違法事實調查清楚，證據確鑿，法律手續完備後，應填寫「檢查報告」。此報告應經外匯管理局有關負責人進行審查，並根據不同情況作出處理決定。

4．對違反外匯管理行為情節復雜或者違法金額在等值2000萬美元以上的，需給予較重處罰的，應由作出處罰的外匯管理局負責人集體討論決定。

5．作出處罰決定後，應製作「行政處罰決定書」，該書應包括如下內容：

（1）當事人姓名、住址、單位名稱、法人代表等情況；
（2）認定的違法事實；
（3）適用處罰的理由、依據；
（4）作出的處罰決定；
（5）處罰執行方式和期限；
（6）不服處罰決定申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（7）作出處罰決定的外匯管理局名稱、印章和期限。

6．對需給予處罰的違反外匯管理行為，違法金額超過等值2500萬美元或違法所得超過等值2000萬元人民幣的，需報國家外匯管理局審核；事先應將「檢查報告書」及有關證據材料和處理意見報國家外匯管理局審核批復後才能處理。

7．對《中華人民共和國外匯管理條例》第三十九條第五款「其他逃匯行為」；第四十四條第四款「違反外債管理的其他行為」；第四十五條第四款「非法使用外匯的其他行為」進行處理，處罰決定前須報國家外匯管理局批准。

8．「行政處罰決定書」應直接送達當事人，並由當事人填寫「送達回證」。直接送達有困難時，也可以掛號方式郵寄送達，送達日期以當事人收到之日為准。

八、外匯處罰的執行

1．處罰決定除需立即執行的以外，執行期限一般應在當事人收到「行政處罰決定書」之日起15日內。當事人不服處罰決定申請復議或提起行政訴訟的，處罰不停止執行，法律另有規定的除外。

2．對外匯管理局作出的處罰決定，當事人逾期不提出復議申請或行政訴訟，又不執行處罰決定的，作出處罰決定的外匯管理局可以採取下列措施：

（1）逾期不繳納罰沒款的，每日按罰沒款數額的3%加處罰款；
（2）申請法院強制執行。

作出處罰決定的外匯管理局及其人員不得自行收繳罰沒款，應通知當事人到指定銀行辦理繳納罰沒款手續，並持交款憑證報送作出處罰決定的外匯管理局存檔。處罰決定執行完畢後，應將全部材料及時存檔。存檔期限為5年。

九、外匯檢查的復審

外匯管理局實施處罰有下列情況之一的，由上級外匯管理局或原承辦局有關負責人責令復審後進行糾正（原承辦局）自行復審糾正的處罰決定，必須經當地外匯管理局負責人批准並報國家外匯管理局備案）：

事實不清或證據不足的；
無法定處罰依據的；
擅自改變處罰種類、幅度的；
違反規定的處罰程序的。

在復議期限內，當事人申請復議的，一般應適用復議程序。但被申請人（原承辦局若採取復審程序糾正自己錯誤的具體行政行為，且當事人同意撤回復議申請的，可適用復審程序。外匯管理局經過復審糾正自己的處罰決定的，應制發「復審決定書」通知當事人。

十、外匯檢查的簡易程序

檢查處理下列違反外匯管理行為，可以適用簡易程序

（1）違法事實確鑿並有處罰依據，需給予當事人警告或應給予對個人處罰款在50元人民幣以下的，對法人或其他組織罰款在1000元人民幣以下的；

法律、法規規定的其他情況。

簡易程序包括如下內容

（1）向當事人出示「國家外匯管理局檢查證」；
（2）告知當事人違反外匯管理行為的事實以及適用處罰的理由和依據；
（3）聽取當事人的陳述和申辯；
（4）制發適用簡易程序的「行政處罰決定書」，使用時經主管檢查的有關負責人批准後填發；
（5）將「行政處罰決定書」當面送達當事人。

十一、法律責任

1．外匯管理局施行行政處罰，有下列情形之一的，由上級外匯管理局責令改正，並可以對直接負責的主管人員和其他直接人員依法給予行政處分：

（1）沒有法定處罰依據的；
（2）擅自改變處罰種類、性質的；
（3）違反法定的處罰程序的；
（4）違反《中華人民共和國行政處罰法》第十八條關於委託處罰規定的。

2．檢查人員利用職務上的便利，索取或收受他人財物等行為構成犯罪的，依法追究刑事責任；情節輕微不構成犯罪的，依法給予行政處分。

3．外匯管理局為牟取本單位私利，對應當移交司法機關追究刑事責任的不移交，以行政處罰代替刑罰，由上級外匯管理局或者有關部門責令改正；拒不糾正的，對直接負責的主管人員給予行政處分；徇私舞弊，包庇縱容違法行為的，比照《中華人民共和國刑法》第一百八十八條的規定追究刑事責任。

Ⅱ 外匯管理局行政處罰辦法

為進一步規范外匯管理行政處罰程序，依據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國外匯管理條例》等相關法律法規，國家外匯管理局起草了《國家外匯管理局行政處罰辦法（徵求意見稿）》
《國家外匯管理局行政處罰辦法（徵求意見稿）》
第一章總則
第一條為規范國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局行政處罰行為，保障外匯局依法履行職責，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強製法》及《中華人民共和國外匯管理條例》等相關法律、行政法規，制定本辦法。
第二條外匯局實施行政處罰，應當遵循公正、公開、及時的原則，以事實為依據，以法律為准繩，堅持處罰與教育相結合的原則。
第三條外匯局查處外匯違法行為，應當依據已經公布的法律、行政法規、部門規章和行政規范性文件，未經公布的，不得作為查處依據。
第四條查處外匯違法行為涉及國家秘密、商業秘密以及個人隱私的，應當遵守有關國家法律法規的規定。
第五條具有行政處罰權的外匯局應當按照本辦法對外匯違法行為實施行政處罰。法律、行政法規、國家外匯管理局另有規定的除外。

Ⅲ 違反外匯賬戶管理規定的行為有哪些

1、查處以代理方式騙購外匯案件，由代理購匯企業所在地分、支局（以下簡稱分局）負責。對委託方和代理方為同一省份的，要在查清騙購匯事實後，對當事人雙方進行處理。對委託方和代理方為異地省份，且無法查清委託方騙購外匯情況的，代理購匯企業所在地分局可先對代理購匯單位進行處理，保留對委託方給予行政處罰的追溯權。

2、嚴格掌握騙購匯企業主動交待問題時間界限。對於1998年10月30日前，外匯局已經開始查處的騙購匯企業，即使其前來自首，也不屬於主動交待問題的企業；對於騙購匯金額累計在500萬美元以下，騙匯企業（包括代理方和委託方）1998年10月30日以前主動交待問題，且外匯局尚未進行查處的案件，不論是T／T項下，還是信用證、托收項下的騙購匯案件，均按照《國家外匯管理局對累計騙購外匯金額在500萬美元以下、能主動交待問題的企業予以從輕處罰的決定》〔（1998）37號〕文辦理。1998年10月30日之後前來主動交待，外匯局尚未掌握的問題，且能追回違法資金的，可視情況從輕處理。

3、如需對外匯指定銀行中負責的主管人員或直接責任人員給予行政處罰，作出行政處罰的分局應專函（見附件一）向涉案單位的上級主管部門通報案情，建議其根據《關於對金融機構違法違規經營責任人的行政處分規定》（銀發〔1998〕221號）等有關規定，追究有關當事人的責任。

4、國家外匯管理局各省會中心城市分局、北京管理部和重慶管理部應將本轄區內當月已查處且下達《處罰徵求意見書》的騙購匯企業名單匯總統計（統計表格見附件二），於次月5日前報總局。由總局定期匯總後統一送外經貿部，外經貿部將根據《對外貿易經濟合作部對逃套匯外經貿企業給予行政處罰的暫行規定》，對違規外經貿企業外貿經營權問題依法做出處理。

5、對於騙購匯金額累計在500萬美元以上及其它已移交公安機關立案偵察的案件，各分局可暫不對騙購匯企業進行行政處罰。待司法機關對涉案企業依法進行處理後，視具體情況決定是否給予其行政處罰。500萬以下的案件都應由外匯局查處，如需移交公安機關與其他案件並案偵察，也應當由外匯局作出處罰。

Ⅳ 非法外匯交易如何處罰

境內機構非法使用外匯行為包括：
(1)以外幣在境內計價結算;
(2)擅自經外幣作質押;
(3)私自改變外匯用途;
(4)非法使用外匯的其他行為。
境內機構有上述非法使用外匯行為之一的，由外匯管理機關責令改正，強制收兌，沒收違法所得，並處違法外匯金額等值以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
我國實行嚴格的外匯管制，法律禁止在銀行和指定的外匯調劑市場以外從事私下外匯交易。對於申購的外匯如果暫時不用，可以存入銀行或者賣給外匯指定銀行。但是曾某擅自到黑市上拋售，擾亂了金融管理秩序，應當予以處罰。《中華人民共和國外匯管理條例》(以下簡稱《外匯管理條例》)第四十五條私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或者非法介紹買賣外匯數額較大的，由外匯管理機關給予警告，沒收違法所得，處違法金額30%以下的罰款情節嚴重的，處違法金額30%以上的罰款構成犯罪的，依法追究刑事責任。
非法買賣外匯罪的構成
(一)本罪侵犯的客體是國家對外匯的正常管理活動
非法買賣外匯行為直接侵犯了國家對外匯的正常管理活動。行為人私自買賣外匯，而不是按規定賣給中國銀行，必然減少國家的外匯儲備，影響了國家對外匯的宏觀管理，也破壞了人民幣在國內市場上的唯一合法地位。同時，當前我國各大中城市普遍存在有外匯「黑市」，一些外幣持有人在「黑市」上進行交易，以高於國家牌價的價格兌換外匯，也擾亂了正常的金融秩序，減少了國家的外匯收入，極大地干擾了外匯管理的有效性和合法匯率的穩定性。
(二)本罪的客觀方面主要是表現為非法買賣外匯的行為
非法買賣外匯的形式多種多樣，歸納起來，大體有以下幾種：
1.不通過外匯指定銀行、外匯調劑中心而私自買賣外匯，根據我國外匯管理的有關規定，一切中外機構或者個人的外匯收入，都必須賣給中國銀行，買賣外匯必須通過指定銀行或外匯調劑中心進行。
2.私自買賣外匯額度。我國境內的機關、團體、企事業單位，根據國家規定，擁有一定的外匯使用額度，但必須在有關規定的范圍內使用。但是，一些單位，置國家、法律法規於不顧，私自非法買賣所擁有的外匯使用額度，從中牟取非法利潤，此種行為亦屬於非法買賣外匯的行為。
3.其他一些以合法形式作掩護而實質上是以人民幣或實物非法交換外匯的變相買賣外匯行為。
(三)本罪的主觀方面只能是故意，且以營利為目的
非法買賣外匯罪是一種直接故意犯罪，即行為人明知自己的行為是非法買賣外匯，而故意實施，以實現其謀取非法利益之犯罪目的。本罪的主觀方面不包括間接故意與過失在內。
(四)本罪的主體包括自然人和單位
具體來講，包括我國的機構、單位和個人，外國駐華機構及其工作人員以及其他來華的外國人。

Ⅳ 金融違法行為處罰辦法的基本內容

金融違法行為處罰辦法
第一條為了懲處金融違法行為，維護金融秩序，防範金融風險，制定本辦法。
第二條金融機構違反國家有關金融管理的規定，有關法律、行政法規有處罰規定的，依照其規定給予處罰；有關法律、行政法規未作處罰規定或者有關行政法規的處罰規定與本辦法不一致的，依照本辦法給予處罰。
本辦法所稱金融機構，是指在中華人民共和國境內依法設立和經營金融業務的機構，包括銀行、信用合作社、財務公司、信託投資公司、金融租賃公司等。
第三條本辦法規定的行政處罰，由中國人民銀行決定；但是本辦法第二十四條、第二十五條規定的行政處罰，由國家外匯管理機關決定。
本辦法規定的紀律處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除，由所在金融機構或者上級金融機構決定。
金融機構的工作人員依照本辦法受到開除的紀律處分的，終身不得在金融機構工作，由中國人民銀行通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。金融機構的高級管理人員依照本辦法受到撤職的紀律處分的，由中國人民銀行決定在一定期限內直至終身不得在任何金融機構擔任高級管理職務或者與原職務相當的職務，通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。
本辦法所稱高級管理人員，是指金融機構的法定代表人和其他主要負責人，包括銀行及其分支機構的董事長、副董事長、行長、副行長、主任、副主任；信用合作社的理事長、副理事長、主任、副主任；財務公司、信託投資公司、金融租賃公司等金融機構的董事長、副董事長、總經理、副總經理等。
第四條金融機構的工作人員離開該金融機構工作後，被發現在該金融機構工作期間違反國家有關金融管理規定的，仍然應當依法追究責任。
第五條金融機構設立、合並、撤銷分支機構或者代表機構的，應當經中國人民銀行批准。
未經中國人民銀行批准，金融機構擅自設立、合並、撤銷分支機構或者代表機構的，給予警告，並處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分。
第六條金融機構有下列情形之一的，應當經中國人民銀行批准：
（一）變更名稱；
（二）變更注冊資本；
（三）變更機構所在地；
（四）更換高級管理人員；
（五）中國人民銀行規定的其他變更、更換情形。
金融機構未經中國人民銀行批准，有前款所列情形之一的，給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款；有前款第（四）項所列情形的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分。
第七條金融機構變更股東、轉讓股權或者調整股權結構的，應當經中國人民銀行批准；涉及國有股權變動的，並應當按照規定經財政部門批准。
未經依法批准，金融機構擅自變更股東、轉讓股權或者調整股權結構的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分。
第八條金融機構不得虛假出資或者抽逃出資。
金融機構虛假出資或者抽逃出資的，責令停業整頓，並處虛假出資金額或者抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，吊銷該金融機構的經營金融業務許可證；構成虛假出資、抽逃出資罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第九條金融機構不得超出中國人民銀行批準的業務范圍從事金融業務活動。
金融機構超出中國人民銀行批準的業務范圍從事金融業務活動的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成非法經營罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十條金融機構的代表機構不得經營金融業務。
金融機構的代表機構經營金融業務的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分；情節嚴重的，撤銷該代表機構。
第十一條金融機構不得以下列方式從事賬外經營行為：
（一）辦理存款、貸款等業務不按照會計制度記賬、登記，或者不在會計報表中反映；
（二）將存款與貸款等不同業務在同一賬戶內軋差處理；
（三）經營收入未列入會計賬冊；
（四）其他方式的賬外經營行為。
金融機構違反前款規定的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成用賬外客戶資金非法拆借、發放貸款罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十二條金融機構不得提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告、統計報告。?金融機構提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告、統計報告的，給予警告，並處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記大過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成提供虛假財會報告罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十三條金融機構不得出具與事實不符的信用證、保函、票據、存單、資信證明等金融票證。
金融機構弄虛作假，出具與事實不符的信用證、保函、票據、存單、資信證明等金融票證的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予開除的紀律處分；構成非法出具金融票證罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十四條金融機構對違反票據法規定的票據，不得承兌、貼現、付款或者?保證。?金融機構對違反票據法規定的票據，予以承兌、貼現、付款或者保證的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律處分；造成資金損失的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分；構成對違法票據承兌、付款、保證罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十五條金融機構辦理存款業務，不得有下列行為：
（一）擅自提高利率或者變相提高利率，吸收存款；
（二）明知或者應知是單位資金，而允許以個人名義開立賬戶存儲；
（三）擅自開辦新的存款業務種類；
（四）吸收存款不符合中國人民銀行規定的客戶范圍、期限和最低限額；
（五）違反規定為客戶多頭開立賬戶；
（六）違反中國人民銀行規定的其他存款行為。
金融機構有前款所列行為之一的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證。
第十六條金融機構辦理貸款業務，不得有下列行為：
（一）向關系人發放信用貸款；
（二）向關系人發放擔保貸款的條件優於其他借款人同類貸款的條件；
（三）違反規定提高或者降低利率以及採用其他不正當手段發放貸款；
（四）違反中國人民銀行規定的其他貸款行為。
金融機構有前款所列行為之一的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予撤職直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成違法向關系人發放貸款罪、違法發放貸款罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十七條金融機構從事拆借活動，不得有下列行為：
（一）拆借資金超過最高限額；
（二）拆借資金超過最長期限；
（三）不具有同業拆借業務資格而從事同業拆借業務；
（四）在全國統一同業拆借網路之外從事同業拆借業務；
（五）違反中國人民銀行規定的其他拆借行為。
金融機構有前款所列行為之一的，暫停或者停止該項業務，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律處分。
第十八條金融機構不得違反國家規定從事證券、期貨或者其他衍生金融工具交易，不得為證券、期貨或者其他衍生金融工具交易提供信貸資金或者擔保，不得違反國家規定從事非自用不動產、股權、實業等投資活動。
金融機構違反前款規定的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予撤職直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成非法經營罪、違法發放貸款罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十九條金融機構應當遵守中國人民銀行有關現金管理的規定，不得允許單位或者個人超限額提取現金。
金融機構違反中國人民銀行有關現金管理的規定，允許單位或者個人超限額提取現金的，給予警告，並處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律?處分。?
第二十條金融機構應當遵守中國人民銀行有關信用卡管理的規定，不得違反規定對持卡人透支或者幫助持卡人利用信用卡套取現金。
金融機構違反中國人民銀行有關信用卡管理的規定，對持卡人透支或者幫助持卡人利用信用卡套取現金的，給予警告，並處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律處分。
第二十一條金融機構應當遵守中國人民銀行有關資產負債比例管理的規定。
金融機構違反中國人民銀行有關資產負債比例管理規定的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予記大過直至開除的紀律處分。
第二十二條金融機構不得占壓財政存款或者資金。
金融機構占壓財政存款或者資金的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。
第二十三條金融機構應當依法協助稅務機關、海關辦理對納稅人存款的凍結、扣劃金融機構違反前款規定，造成稅款流失的，給予警告，並處10萬元以上50萬元以下的罰款；
對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予撤職直至開除的紀律處分；構成違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰；構成妨害公務罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第二十四條經營外匯業務的金融機構應當遵守國家外匯管理規定。
經營外匯業務的金融機構違反國家外匯管理規定的，依照外匯管理條例的規定，給予行政處罰；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十五條經營外匯業務的金融機構，不得有下列行為：
（一）對大額購匯、頻繁購匯、存取大額外幣現鈔等異常情況不及時報告；
（二）未按照規定辦理國際收支申報。
經營外匯業務的金融機構有前款所列行為之一的，給予警告，並處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分；構成簽訂、履行合同失職被騙罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第二十六條商業銀行不得為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購?透支。?商業銀行為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購透支的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該商業銀行直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予撤職直至開除的紀律處分。
第二十七條財務公司不得有下列行為：
（一）超過中國人民銀行批準的規模發行財務公司債券；
（二）吸收非集團成員單位存款或者向非集團成員單位發放貸款；
（三）違反規定向非集團成員單位提供金融服務；
（四）違反中國人民銀行規定的其他行為。
財務公司有前款所列行為之一的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該財務公司直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該財務公司停業整頓，對直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分；構成非法吸收公眾存款罪、擅自發行股票、公司企業債券罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第二十八條信託投資公司不得以辦理委託、信託業務名義吸收公眾存款、發放貸款，不得違反國家規定辦理委託、信託業務。
信託投資公司違反前款規定的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該信託投資公司直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律處分；
情節嚴重的，暫停或者停止該項業務，對直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分；構成非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第二十九條金融機構繳納的罰款和被沒收的違法所得，不得列入該金融機構的成本、費用。
第三十條對中國人民銀行所屬從事金融業務的機構的金融違法行為的處罰，適用本辦法。
第三十一條對證券違法行為的處罰，依照國家有關證券管理的法律、行政法規執行，不適用本辦法。
對保險違法行為的處罰，依照國家有關保險管理的法律、行政法規執行，不適用本辦法。
第三十二條本辦法自發布之日起施行。

Ⅵ 外匯管理局行政處罰決定要求的改過書怎麼寫

我曾今遇到過銷資本金戶，但是沒有涉及到外匯局，直接在資本金賬戶開戶行就銷戶了，帶著外匯局登記卡，你可以問下銀行先。

僅提供建議。

Ⅶ 投機倒把行政處罰暫行條例的內容

第一條 為了加強對經濟活動的監督管理，保護合法經營和正當競爭，制裁投機倒把活動，保障經濟體制改革的順利進行，制定本條例。
第二條 投機倒把行為由工商行政管理機關依照本條例規定予以處罰；情節嚴重，構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。
第三條 以牟取非法利潤為目的，違反國家法規和政策，擾亂社會主義經濟秩序的下列行為，屬於投機倒把行為：
（一）倒賣國家禁止或者限制自由買賣的物資、物品的；
（二）從零售商品或者其他渠道套購緊俏商品，就地加價倒賣的；
（三）倒賣國家計劃供應物資票證，倒賣發票、批件、許可證、執照、提貨憑證、有價證券的；
（四）倒賣文物、金銀（包括金銀製品）、外匯的；
（五）倒賣經濟合同，利用經濟合同或者其他手段騙買騙賣的；
（六）製造、推銷冒牌商品、假商品、劣質商品，坑害消費者，或者摻雜使假、偷工減料情節嚴重的；
（七）印製、銷售、傳播非法出版物（包括錄音錄像製品），獲得非法利潤的；
（八）為投機倒把活動提供貨源、支票、現金、銀行帳戶以及其他方便條件，或者代出證明、發票，代訂合同的；
（九）利用報銷憑證弄虛作假，進行不正當經營的；
（十）壟斷貨源、欺行霸市、哄抬物價、擾亂市場的；
（十一）其他擾亂社會主義經濟秩序的投機倒把行為。
前款第（十一）項行為，由省級以上工商行政管理機關根據國家法規和政策認定。
第四條 工商行政管理機關查處投機倒把活動時，可以行使下列職權：
（一）詢問投機倒把行為人、嫌疑人和證人；
（二）檢查投機倒把行為人的財物，其中用於投機倒把的可以扣留；
（三）調查投機倒把行為和與之有關的活動；
（四）查閱、復制、扣留與投機倒把活動有關的合同、發票、帳冊、單據、記錄、文件、業務函電和其他資料。
第五條 工商行政管理機關在查處投機倒把活動時，投機倒把行為人、嫌疑人或者與投機倒把活動有牽連的單位和個人，必須如實交待、提供情況。
第六條 經省級人民政府批准，工商行政管理機關可以會同公安機關在車站、碼頭以及交通要道設立檢查站。
第七條 對投機倒把行為人的托運物資，經縣級以上工商行政管理局局長批准，可以扣留，有關運輸部門應當協助辦理。
對投機倒把行為人的銀行存款，經縣級以上工商行政管理局局長批准，可以按照規定程序通知其開戶銀行暫停支付。
第八條 工商行政管理機關依法行使職權，不受非法干預。
拒絕、阻礙工商行政管理工作人員依法執行職務的，由公安機關依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》的規定予以處罰；情節嚴重，構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
第九條 對投機倒把行為的行政處罰包括：
（一）通報批評；
（二）限價出售商品；
（三）強制收購商品；
（四）沒收非法所得；
（五）沒收用於投機倒把的物資；
（六）沒收銷貨款；
（七）罰款；
（八）責令停業整頓；
（九）吊銷營業執照。
以上處罰，可以並處。
第十條 個人從事投機倒把的，處罰個人。
兩人或者兩人以上共同從事投機倒把的，區別情節，分別處罰。
單位從事投機倒把的，處罰單位並追究主管人員和直接責任人員的責任。
國家工作人員利用職務之便從事投機倒把的，從重處罰。
第十一條 被處罰人對工商行政管理機關的處罰決定不服的，可以在收到處罰通知之日起十五日內向上一級工商行政管理機關申請復議。上一級工商行政管理機關應當在收到復議申請之日起三十日內作出復議決定。被處罰人對復議決定不服的，可以在收到復議通知之日起十五日內向人民法院起訴。
第十二條 工商行政管理機關的處罰決定生效後，被處罰的單位和個體工商戶拒絕繳納罰沒款的，工商行政管理機關可以將扣留的物資變價抵繳，也可以經縣級以上工商行政管理局局長批准，按照有關規定通知其開戶銀行從其存款中劃撥。
對個人拒絕繳納罰沒款的，可以將扣留的物資變價抵繳，也可以通知其所在單位從個人工薪收入中扣繳。
第十三條 工商行政管理機關在查處投機倒把工作中，應當堅持實事求是，貫徹群眾路線，加強綜合治理，嚴格依法辦事。
第十四條 工商行政管理工作人員濫用職權、亂扣亂罰，敲詐勒索、故意刁難，徇私舞弊、貪污受賄，或者玩忽職守、放縱投機倒把的，依照國家有關規定給予處分；情節嚴重，構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
第十五條 工商行政管理機關對檢舉或者協助查獲投機倒把的有功單位和人員，依照國家有關規定給予獎勵並負責保密。
第十六條 本條例由國家工商行政管理局負責解釋；施行細則由國家工商行政管理局制訂，報國務院批准。
第十七條 本條例自發布之日起施行。
附1:1990年8月9日國務院批准 1990年8月17日國家
工商行政管理局令第3號發布
第一條 根據《投機倒把行政處罰暫行條例》（以下簡稱《條例》）第十六條的規定，制定本施行細則。
第二條 《條例》第三條第一款第（一）項所指「倒賣國家禁止或者限制自由買賣的物資、物品的」行為包括：
（一）倒賣國家指令性計劃分配物資的；
（二）倒賣走私物品、特許減免稅進口物品的；
(三)倒賣爆破器材、麻醉葯品、毒性葯品、精神葯品或者放射性葯品的；
（四）倒賣國家規定的專營或者專賣物資、物品的；
（五）非經營單位和個人倒賣重要生產資料或者緊俏耐用消費品的；
（六）經營單位就地轉手倒賣重要生產資料或者緊俏耐用消費品的。
第三條 《條例》第三條第一款第（三）項中的「國家計劃供應物資票證」包括糧票、柴油票、汽油票等；「批件」包括國家主管部門有關物資調撥、分配、進出口的批文（件）以及物資供應指標、運輸工具指標等；「執照」包括營業執照等。
第四條 《條例》第三條第一款第（五）項中的「倒賣經濟合同」是指非法將經濟合同文本作為標的物進行交易的行為；「利用經濟合同騙買騙賣」是指以欺騙手段簽訂合同（協議），騙取財物的行為；「利用其他手段騙買騙賣」是指用預售、代購商品等名義騙取財物的行為。
第五條 《條例》第三條第一款第（六）項中的「推銷」包括出售或者倒賣；「冒牌商品」是指假冒他人產品的產地、廠名或者代號的商品；「假商品」是指商品名稱與商品質地不符，以假充真的商品；「劣質商品」是指主要指標不符合標准，影響正常使用的商品。
第六條 《條例》第三條第一款第（七）項中的「非法出版物」是指未經國家批準的單位和個人印製發行的圖書、報刊、錄音錄像製品，以及經國家批準的出版單位和印刷（裝訂）廠委印、承印、翻錄的屬於新聞出版署、廣播電影電視部公布的非法出版物目錄所列的出版物。
第七條 《條例》第三條第一款第（九）項中的「利用報銷憑證弄虛作假」是指在經營活動中違反國家規定使用發票、收據等報銷憑證，或者利用虛假的發票、收據等作為報銷憑證非法牟利的行為。
第八條 《條例》第三條第一款第（十一）項所指的行為是指該條第一款第（一）至第（十）項沒有包括，其性質和危害程度與前十項行為相當的行為。
省、自治區、直轄市工商行政管理局認定前款行為時，應當同時報國家工商行政管理局備案；國家工商行政管理局認為認定有誤的，有權予以變更或者撤銷。
第九條 對投機倒把行為的查處，由主要行為地或者行為人所在地的工商行政管理機關負責；兩個以上工商行政管理機關都有權查處的，由先查獲的工商行政管理機關負責；管轄權發生爭議的，由各方共同上級工商行政管理機關指定管轄。
第十條 工商行政管理機關有權詢問投機倒把行為人、嫌疑人和證人。詢問時可以通知被詢問人到指定地點進行。
工商行政管理機關有權檢查投機倒把行為人的財物，其中用於投機倒把的可以扣留；扣留財物時，應當辦理扣留手續。對投機倒把行為人交代的家存或者寄存的違法財物，應當會同當地有關部門著其取出，並辦理扣留手續。
第十一條 工商行政管理機關需要在車站、碼頭設立檢查站的，應當報經省、自治區、直轄市人民政府批准。需要在交通要道進行檢查的，可派人參加公安機關的檢查站進行工作；沒有公安檢查站又確需進行檢查的，經公安機關批准可設立檢查站。
第十二條 工商行政管理機關在扣留投機倒把行為人托運的物資時，應當經縣級以上工商行政管理局局長批准，填寫扣留通知書，通知有關運輸部門協助辦理，並書面通知行為人。
第十三條 對投機倒把行為人的銀行存款和往來款項，經縣級以上工商行政管理局局長批准，工商行政管理機關可以憑批准文件向銀行查詢。
對投機倒把行為人的銀行存款，必要時經縣級以上工商行政管理局局長批准，工商行政管理機關可以書面通知其開戶銀行暫停支付。暫停支付的數額不得超過違法金額的數額。暫停支付的時間不得超過三個月。
第十四條 工商行政管理機關工作人員依法查處投機倒把行為時，有關部門應當予以配合。
第十五條 對投機倒把行為，工商行政管理機關應當視情節給予以下處罰：
（一）屬於本施行細則第二條第（一）項所指行為的，強制收購物資，沒收非法所得，沒收物資，處物資等值20%以下的罰款；
（二）屬於本施行細則第二條第（二）項或者第（四）項所指行為的，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值20%以下的罰款；
（三）屬於本施行細則第二條第（三）項所指行為的，沒收物品，沒收銷貨款，處三萬元以下的罰款；
（四）屬於本施行細則第二條第（五）項或者第（六）項所指行為的，限價出售物品，強制收購物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值20%以下的罰款；
（五）屬於《條例》第三條第一款第（二）項所指行為的，限價出售商品，強制收購商品，沒收非法所得，沒收商品，處商品等值20%以下的罰款；
（六）屬於《條例》第三條第一款第（三）項所指行為的，沒收票、證、券，沒收銷售款，處三萬元以下的罰款；
（七）屬於《條例》第三條第一款第（四）項所指行為，倒賣文物、金銀（包括金銀製品）的，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值以下的罰款；倒賣外匯的，強制收兌外匯，沒收非法所得，處外匯等值以下的罰款；
(八)屬於《條例》第三條第一款第（五）項所指行為，「倒賣經濟合同」的，沒收非法所得，處三萬元以下的罰款；「騙買騙賣」的，責令退回所騙財物，處五萬元以下的罰款；
（九）屬於《條例》第三條第一款第（六）項所指行為的，限價出售物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處非法所得兩倍以下或者經營額20%以下的罰款；對未取得非法所得的，處十萬元以下的罰款；
（十）屬於《條例》第三條第一款第（七）項所指行為的，沒收非法所得，沒收物品，處非法出版物總定價五倍以下的罰款；
（十一）屬於《條例》第三條第一款第（八）、（九）或者（十）項所指行為的，沒收非法所得，沒收物品，處五萬元以下的罰款；
（十二）屬於《條例》第三條第一款第（十一）項所指行為的，由認定機關比照以上各項最相類似的規定處罰。
前款各項所規定的處罰，可以單處或者並處。
對投機倒把行為，工商行政管理機關除按前兩款規定處罰外，還可視情節給予通報批評、責令停業整頓、吊銷營業執照的處罰。
第十六條 企業、事業單位、機關、社會團體從事投機倒把的，工商行政管理機關除依法處罰單位外，對主管人員和直接責任人員，還應視其情節，分別給予一千元以下的罰款，並建議有關部門給予行政處分。
第十七條 投機倒把情節輕微或者行為人主動交代、檢舉立功的，可以從輕或者免予處罰。
第十八條 對投機倒把行為的處罰，應當由縣級以上工商行政管理機關製作書面處罰決定書，送達被處罰人。確實無法送達的，應當予以公告。
第十九條 被處罰人不服處罰決定，可以向作出處罰決定的工商行政管理機關的上一級工商行政管理機關申請復議；申請復議應當遞交復議申請書，並送交作出處罰決定的工商行政管理機關。
復議機關應當按規定進行復議並製作復議決定書送達被處罰人。因特殊情況不能按期作出復議決定的，經復議機關的局長批准，可以適當延期，但延長期最長不得超過三十日，並應及時通知被處罰人。
第二十條 被處罰人不服復議決定或者復議機關逾期不作決定的，被處罰人可以依法向人民法院起訴。工商行政管理機關接到人民法院的應訴通知後，應當依法應訴。
第二十一條 被處罰人在規定期限內未提出復議申請，處罰決定生效。工商行政管理機關的復議決定書送達被處罰人之日起，復議決定生效。
第二十二條 處罰決定或者復議決定一經生效，被處罰人應當在工商行政管理機關的處罰決定或者復議決定規定的期限內繳清罰沒款。
被處罰的單位和個體工商戶拒絕繳納罰沒款的，工商行政管理機關可以將扣留的物資變價抵繳，也可以經縣級以上工商行政管理局局長批准，按照有關規定通知其開戶銀行從其存款中劃撥，或者依法申請人民法院強制執行。
個人拒絕繳納罰沒款的，工商行政管理機關可以將扣留的物資變價抵繳，也可以通知其所在單位從其個人工薪中扣繳，或者依法申請人民法院強制執行。
第二十三條 國家工商行政管理局對各級工商行政管理機關處理或者復議的案件，上級工商行政管理機關對下級工商行政管理機關處理或者復議的案件，發現確有錯誤的，有權予以糾正，下級工商行政管理機關必須執行。
第二十四條 對情節嚴重，構成犯罪的投機倒把行為，工商行政管理機關除依法進行行政處罰外，應當按照有關規定移交司法機關追究刑事責任。
第二十五條 本施行細則由國家工商行政管理局負責解釋。
第二十六條 本施行細則自發布之日起施行。
附2:
國家工商行政管理局關於《投機倒把行政處罰暫行條例》適用問題的答復
1999-3-16
國家工商行政管理局
關於《投機倒把行政處罰暫行條例》
適用問題的答復##**工商法字[1999]第56號四川省工商行政管理局：
你局《關於〈投機倒把行政處罰暫行條例〉適用的請示》（川工商[1998]219號）收悉。現答復如下：
《投機倒把行政處罰暫行條例》是1987年9月17日由國務院發布的行政法規。它對於打擊經濟違法行為，維護經濟秩序，起到了十分重要的作用。中國《刑法》修訂後，國務院法制辦公室曾明確答復我局，《投機倒把行政處罰暫行條例》在國務院明令廢止以前，仍然有效。有關單位若仍有疑問，可轉告其按規定程序向國務院請示。一九九九年三月十六日
據新華社報道，國務院於23日公布了《國務院關於廢止部分行政法規的決定》，92件行政法規被廢止和宣布失效。經過歷時近一年的對現行行政法規規章的全面清理，在655件現行行政法規中，有49件行政法規的內容已被新制定的法律、行政法規代替，明令廢止，如《鐵路留用土地辦法》、《企業職工獎懲條例》等；43件行政法規的適用期已過，或者調整對象已消失，實際上已不再實施，宣布失效，如《文物特許出口管理試行辦法》、《筵席稅暫行條例》、《投機倒把行政處罰暫行條例》等
《投機倒把行政處罰暫行條例》由國務院1987年發布，主要針對以牟取非法利潤為目的，違反國家金融、外匯、金銀、工商管理法規，非法從事工商業活動，擾亂市場，破壞社會主義經濟秩序的行為。1997年《刑法》修訂取消了投機倒把罪。隨著經濟社會發展，許多規定明顯過時，但因個別條款還「適用」，該條例沿用至今。暫行法規一「暫」就是數十年的問題，並非僅此一例。
為什麼一些行政法規可以暫行、試行數十年？個中原因值得深思。例如，在歷經多年的一輪又一輪的調研論證、徵求意見後，電信法的出台前景至今仍不明朗。2000年9月25日發布的《電信條例》作為一部行政法規，不僅行政管理意識濃厚、管理范圍寬泛、操作困難，更重要的是，該條例被指旨在保護行業壟斷和集團利益，從而導致了電信業與消費者之間信息和權利的不對等。
在此基礎上，人們對部門利益法制化現象所帶來的危害有了更深切的認識。其突出表現為，強調擴張有利於本部門的行政管理權，忽視維護和保障市場主體的利益，忽視提供公共服務的職責；強調管理權力，以至於爭管理權、爭機構編制、爭經費、爭資源，過多反映強勢集團的利益，忽視、輕視對公民權利的保護，尤其是漠視弱勢群體的權利，甚至過分強調管理相對人或其它部門的義務、責任。對有益於維護本部門利益的立法項目，不少部門都在爭，否則便想方設法推脫；對其它部門提出的立法項目，認為不利於本部門利益的，就想辦法阻止，對自己有利的既成法甚至幾十年不予修改，不作為。
其結果，不僅導致了權力部門對資源和利益的侵佔，同時嚴重損害了廣大群眾的利益，致使政府公信力打折扣，激化社會矛盾，干擾社會和諧。同時，背離了法治的公正精神，破壞了法律的權威。
為使行政法規適應經濟社會發展的需要，為經濟社會又好又快發展提供有力的法制保障，必須建立和健全法規的清理淘汰機制。同時，有效遏制部門利益法制化，遏制職能部門立法不作為傾向，確立公民參與立法的機制，實現立法的公正公平。

Ⅷ [編號：54103] 不服外匯管理局的行政處罰能否提起行政訴訟

答：根據《中華人民共和國外匯管理條例
》第51條，當事人對外匯管理機關作出的具體行政行為不服的，可以依法申請行政復議；對行政復議決定仍不服的，可以依法向人民法院提起行政訴訟。因此，對外匯局的處罰決定不服的，應先提起行政復議，不可以直接提起行政訴訟。如需法律幫助，請致電廣東廣和律師事務所海關部

Ⅸ 「非法買賣外匯」行為能構成非法經營罪嗎

非法買賣外匯行為能夠構成非法經營罪。

其他嚴重擾亂市場經濟秩序的非法經營行為。

①非法買賣外匯。

②非法經營出版物。

③非法經營電信業務。

④在生產、銷售的飼料中添加鹽酸克倫特羅等禁止在飼料和動物飲用水中使用的物品。

⑤擅自設立互聯網上網服務營業場所（即網吧）或者擅自從事互聯網上網服務經營活動。

⑥非法經營彩票。

根據最高人民檢察院、公安部《關於經濟犯罪案件追訴標準的規定》的有關規定，對非法經營案，符合下列情形之一的，應當追訴：

第二條、非法經營外匯，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

（1）在外匯指定銀行和中國外匯交易中心及其分中心以外買賣外匯，數額在20萬美元以上的，或者違法所得數額在5萬元人民幣以上的；

（2）公司、企業或者其他單位違反有關外貿代理業務規定，採用非法手段，或者明知是偽造、變造的憑證、商業單據，為他人向外匯指定銀行騙購外匯數額，在500萬美元以上的，或者違法所得數額在50萬元人民幣以上的；

（3）居間介紹騙購外匯數額在100萬美元以上或者違法所得數額在10萬元人民幣以上的。

(9)外匯行政處罰條例擴展閱讀：

《刑法》第二百二十五條違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：

（一）未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的；

（三）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。

Ⅹ 違反外匯管理的種類及法律責任

違反外匯管理的種類及相應的法律責任有：

一、逃匯行為

定義：指違反規定將境內外匯轉移境外，或者以欺騙手段將境內資本轉移境外的行為。

法律責任：由外匯管理機關責令限期調回外匯，處逃匯金額30%以下的罰款；情節嚴重的，處逃匯金額30%以上等值以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

二、非法套匯行為

定義：指違反規定以外匯收付應當以人民幣收付的款項，或者以虛假、無效的交易單證等向經營、售匯業務的金融機構騙購外匯行為。

法律責任：由外匯管理機關責令對非法套匯資金予以回兌，處非法套匯金額30%以下的罰款；情節嚴重的，處非法套匯金額30%以上等值以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

三、非法結匯行為

定義：違反規定以外匯收付應當以人民幣收付的款項，或者以虛假、無效的交易單證等向經營結匯的行為。

法律責任：非法結匯的，由外匯管理機關責令對非法結匯資金予以回兌，處違法金額30%以下的罰款。

四、違反外債管理行為

定義：指擅自對外借款、在境外發行債券或者提供對外擔保的行為

法律責任：由外匯管理機關給予警告，處違法金額30%以下的罰款。

五、非法買賣外匯行為

定義：包括私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或者非法介紹買賣外匯數額較大的行為。

法律責任：由外匯管理機關給予警告，沒收違法所得，處違法金額30%以下的罰款；情節嚴重的，處違法金額30%以上等值以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

(10)外匯行政處罰條例擴展閱讀：

根據《國家外匯管理局關於<中華人民共和國外匯管理條例>第七章法律責任部分條款內容含義和適用原則有關問題的通知》

一、任何機構或者個人違反外匯管理規定進行非法套匯或者非法結匯，國家外匯管理局及其分支機構（以下簡稱外匯局）根據《條例》第四十條、第四十一條第二款規定作出行政處罰決定，責令對非法套匯資金或者非法結匯資金「予以回兌」的；

該機構或者個人應當在收到行政處罰決定書之日起15日內，按照回兌當日的人民幣匯率，將已經購匯為外匯的資金回兌為人民幣，或者將已經結匯的人民幣資金回兌為外匯。

對於該機構或者個人因回兌當日人民幣匯率與非法套匯或者非法結匯當日匯率存在匯率差而獲得收益的，外匯局在作出罰款的行政處罰時，應當將該部分收益金額納入非法套匯或者非法結匯金額進行處罰。

二、外匯局適用《條例》第三十九條「等逃匯行為」、第四十條「等非法套匯行為」、第四十三條「等違反外債管理的行為」、第四十四條第二款「等非法使用外匯行為」作出行政處罰決定的，應當按照《檢查處理違反外匯管理行為辦案程序》的規定，逐級上報國家外匯管理局批准。

《條例》第三十九條「等逃匯行為」包括違反規定擅自將外匯存放境外的行為；第四十條「等非法套匯行為」包括違反規定以人民幣支付應當以外匯支付款項的行為、以人民幣為他人支付境內款項由對方付給外匯的行為以及境外投資者未經外匯局批准以人民幣在境內投資的行為。

三、《條例》第四十五條所述「數額較大」，是指私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯金額為等值1000美元及其以上，或者非法介紹買賣外匯金額為等值5萬美元及其以上。

四、《條例》第七章有關條款所述「以下」皆包括本數，第三十九條第四十條第四十一條第一款、第四十四條第一款、第四十五條所述「以上」不包括本數，即30%以上」是指超過30%而不包括30%。

五、《條例》第七章規定的「責令限期調回外匯」「予以回兌」、「責令改正」不屬於行政處罰，而是一種行政措施。

根據《條例》第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十三條、第四十四條、第四十五條、第四十六條、第四十七條、第四十八條和第四十九條等規定，對違反外匯管理行為決定予以處罰的，應當同時並處罰款。

六、根據《條例》第四十二條規定，對違反規定攜帶外匯出入境行為給予警告外，可以選擇適用罰款的處罰措施。