證券公司監督管理條例修訂

⑴ 我國的證券市場管理條例

證券公司監督管理條例
第七十九條 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第二百零八條的規定處罰。 第八十條 證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規定處罰。 第八十一條 證券公司有下列情形之一的，依照《證券法》第二百一十九條的規定處罰： （一）證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務； （二）未經批准，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資於特定目標產品。 第八十二條 證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規定處罰。 第八十三條 證券公司違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格： （一）違反規定委託其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動； （二）向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷； （三）違反規定委託他人代為買賣證券； （四）從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定； （五）從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委託資產價值低於規定的最低限額。 第八十四條 證券公司違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者並處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格： （一）未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，並報送審計報告； （二）與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委託給他人經營管理； （三）未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；

⑵ 《證券公司監督管理條例》明確規定了證券公司的設立條件與基本程序。

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【答案解析】我國《證源券公司監督管理條例》明確規定證券公司的設立條件與基本程序，對公司大股東、實際控制人的限制性規定；對公司高管人數與從業經歷的規定，要求公司業務范圍與經營能力相匹配；公司變更重要事項需經監管部門批准；成為公司大股東的批准程序；證券公司合並、分立與退出市場過程中客戶權益的保護；證券公司行政許可事項審批期限及登記程序等。

⑶ 證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法的修改決定

關於修改《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的決定
一、第一條修改為：「為了規范證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人任職資格監管，提高董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的專業素質，保障證券公司依法合規經營，根據《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監督管理條例》法律、行政法規的有關規定，制定本辦法。」
二、第二條修改為：「證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的任職資格監管適用本辦法。
「本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。
「證券公司行使經營管理職責的管理委員會、執行委員會以及類似機構的成員為高管人員。」
三、第五條修改為：「中國證監會依法對證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人進行監督管理。
「證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人的任職資格由中國證監會授權中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）依法核准。」
四、第十七條修改為：「從事證券工作10年以上或曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨立董事、監事會主席、高管人員和分支機構負責人的任職資格的，學歷要求可以放寬至大專。」
五、第二十條修改為：「申請董事長、副董事長、監事會主席任職資格的，應當由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機構提出申請，申請經理層人員任職資格應當由本人向其住所地派出機構或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，並提交以下材料：
（一）申請表；
（二）2名推薦人的書面推薦意見；
（三）身份、學歷、學位證明文件；
（四）資質測試合格證明；
（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；
（六）最近3年擔任單位主要負責人的，應提交離任審計報告；
（七）最近3年內在金融機構任職且被納入監管范圍的，應提交監管部門的監管意見；
（八）中國證監會要求提交的其他材料。
「申請經理層人員任職資格的，還應當提交證券從業資格證書。」
六、第二十五條修改為：「已經取得董事長、副董事長、監事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內到其他證券公司擔任董事長、副董事長、監事會主席，且未出現本辦法第七條規定情形的，擬任職公司應當向公司注冊地派出機構提交以下申請材料：
（一）申請表；
（二）原任職公司的離任審計報告；
（三）中國證監會要求的其他材料。」
七、第二十六條修改為：「申請分支機構負責人任職資格的，應當由擬任職的證券公司向分支機構所在地派出機構提出申請，並提交以下材料：
（一）申請表；
（二）證券公司的推薦意見；
（三）身份、學歷、學位、證券從業資格的證明文件；
（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；
（五）最近3年內曾在金融機構任職且被納入監管范圍的，應提交監管部門的監管意見；
（六）中國證監會要求提交的其他材料。」
八、第二十九條修改為：「派出機構根據《行政許可法》第三十二條和中國證監會行政許可實施程序的有關規定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。」
九、刪除第三十條、第三十一條。
十、第三十二條改為第三十條，修改為：「派出機構認為有必要時，可以對申請人或擬任人進行考察、談話。」
十一、第三十三條改為第三十一條，修改為：「申請人或擬任人有下列情形之一的，派出機構可以作出終止審查的決定：
（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；
（二）申請人依法終止的；
（三）申請人主動要求撤回申請材料的；
（四）申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋的；
（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規行為被行政機關立案調查的；
（六）申請人被依法採取停業整頓、託管、接管、限制業務等監管措施的；
（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查的；
（八）中國證監會認定的其他情形。」
十二、第三十四條改為第三十二條，修改為：「派出機構應當在規定期限內對證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人的任職資格申請作出是否核準的決定。不予核準的，應當說明理由。」
十三、第三十五條改為第三十三條，修改為：「證券公司應當自擬任董事、監事取得任職資格之日起30日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30日內，上述人員未在證券公司任職或履行相關職務的，除有正當理由並經相關派出機構認可的，其任職資格自動失效。」
十四、第三十六條改為第三十四條，修改為：「證券公司任免董事、監事、高管人員和分支機構負責人的，應當自作出決定之日起5日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，並向相關派出機構報告，提交以下材料：
（一）任職、免職決定文件；
（二）相關會議的決議；
（三）相關人員的任職資格核准文件；
（四）相關人員簽署的誠信經營承諾書；
（五）高管人員職責范圍的說明；
（六）中國證監會規定的其他材料。
「證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關人員應當在2日內向相關派出機構報告。」
十五、第三十九條改為第三十七條，修改為：「證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。
「證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會有關規定。
「證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。
「任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。
「證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人兼職的，應自有關情況發生之日起5日內向相關派出機構報告。」
十六、第四十條改為第三十八條，修改為：「取得經理層人員任職資格的人員，擔任除獨立董事之外的其他職務，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規定依法辦理其任職手續。
「取得分支機構負責人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機構負責人或者其他公司分支機構負責人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規定依法辦理其任職手續。」
十七、第四十一條改為第三十九條，修改為：「證券公司董事、監事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
「有以下情形的，不受前款規定限制：
（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監事在同一公司相互改任；
（二）證券公司董事長、副董事長、監事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監事。」
十八、第四十四條改為第四十二條，修改為：「高管人員職責分工發生調整的，證券公司應當在5日內在公司公告，並向相關派出機構報告。同時，證券公司應當將上述事項及時告知相關高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關高管人員應當在2日內向相關派出機構報告。」
十九、第四十七條改為第四十五條，修改為：「中國證監會對取得經理層人員任職資格但未在證券公司擔任經理層人員職務的人員進行資格年檢。
「中國證監會對取得分支機構負責人任職資格但未在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員進行資格年檢。
「上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地派出機構提交由單位負責人或推薦人簽署意見的年檢登記表。」
二十、第四十八條改為第四十六條，修改為：「取得經理層人員任職資格而不在證券公司擔任經理層人員職務的人員，未按規定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續5年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
「取得分支機構負責人任職資格而不在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員，未按規定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續5年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請取得分支機構負責人的任職資格。」
二十一、第五十條改為第四十八條，修改為：「取得董事、監事、經理層人員任職資格的人員應當至少每3年參加1次中國證監會認可的業務培訓，取得培訓合格證書。
「取得分支機構負責人任職資格的人員應當至少每3年參加1次所在地派出機構認可的業務培訓，取得培訓合格證書。」
二十二、第五十三條改為第五十一條，修改為：「有下列情形之一的，相關派出機構應當對負有直接責任或領導責任的董事、監事、高管人員和分支機構負責人進行監管談話：
（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規或者中國證監會規定；
（二）證券公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患；
（三）證券公司財務指標不符合中國證監會規定的風險控制指標；
（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監事、高管人員和分支機構負責人或者違反本辦法規定授權不具備任職資格的人員實際履行上述職務；
（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規定，未履行公告義務；
（六）董事、監事、高管人員和分支機構負責人不遵守承諾；
（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規定；
（八）自簽署推薦意見之日起1年內所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格；
（九）所出具的推薦意見存在虛假內容；
（十）對公司及其股東、其他董事、監事、高管人員和分支機構負責人的違法違規行為隱瞞不報；
（十一）未按規定對離任人員進行離任審計；
（十二）中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。」
二十三、第五十五條改為第五十三條，修改為：「證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及相關派出機構可以將其認定為不適當人選：
（一）向證券監管機構提供虛假信息、隱瞞重大事項；
（二）拒絕配合證券監管機構依法履行監管職責；
（三）擅離職守；
（四）1年內累計3次被證券監管機構按照本辦法第五十一條的規定進行監管談話；
（五）累計3次被自律組織紀律處分；
（六）累計3次對公司受到行政處罰負有領導責任；
（七）累計5次對公司受到紀律處分負有領導責任；
（八）中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。」
二十四、第五十七條改為第五十五條，修改為：「證券公司董事、監事和高管人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，中國證監會及相關派出機構可以撤銷相關人員的任職資格，並責令公司限期更換董事、監事和高管人員。
「分支機構負責人未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，應當依據有關規定處理。」
二十五、第五十九條改為第五十七條，修改為：「法定代表人、高管人員和分支機構負責人辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務，或被撤銷任職資格的，證券公司應當按照規定對其進行離任審計，並且自離任之日起2個月內將審計報告報相關派出機構備案。」
二十六、第六十條改為第五十八條，修改為：「法定代表人、高管人員、分支機構負責人離任審計期間，不得在其他證券公司擔任董事、監事、高管人員和分支機構負責人。」
二十七、第六十五條改為第六十三條，修改為：「有下列情形之一的，責令改正，對證券公司和負有責任的人員依據法律法規和部門規章的規定進行處罰：
（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規定；
（二）對中國證監會依據本辦法第三十五條、第五十四條作出的監管要求，公司未按規定作出相應處理；
（三）證券公司及相關人員未按規定履行報告義務或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的。」
二十八、第六十六條改為第六十四條，修改為：「本辦法所稱分支機構負責人是指證券公司在境內設立的分公司、證券營業部以及中國證監會規定可以從事業務經營活動的證券公司下屬其他非法人機構的經理及實際履行經理職務的人員。」
二十九、原第三條、第四條、第六條、第七條、第八條、第十八條、第十九條、第三十七條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第五十二條、第五十四條、第五十六條、第六十一條中有關「董事、監事和高管人員」的表述修改為「董事、監事、高管人員和分支機構負責人」。
本決定自公布之日起施行。
《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》根據本決定作相應修改並對條文順序作相應調整，重新公布。

⑷ 證券市場監管的證券監管的法律體系

證券監管的法律體系體系：部門規章、國家頒布的一系列專門規范信息披露的文件、 行政法律。證券市場法律法規分為三個層次;第一層次，法律（法結尾）；第二層次，行政法規（條例結尾）；第三層次，部門規章（辦法或規定結尾）。1999 年 7 月 1 日《中國證券法》實施，2006 年 1 月 1 日修訂後生效。1994 年《公司法》實施，2006 年 1 月 1 日修訂後生效：有限責任公司最低注冊資本額降低 至 3 萬元，其中投資公司可以在 5 年內繳足；貨幣出資不得低於 30%；有限責任公司設立監事會，其成員不得少於 3 人；有限責任公司監事會會議每年至少一次，股份有限公司至少6 個月一次；上市公司董事會成員中應當有 1/3 以上的獨立董事；上市公司在 1 年內購買、出售重大資產或擔保超過公司資產總額的 30%的，應當由股東大會作出決議，並 2/3 以上通 過；董事會會議由 1/2 以上無關聯關系董事出席；公司上市條件公司股本總額降低至 3000 萬元。2004 年《基金法》。1997 年《刑法》，2006 年修訂。2008 年《證券公司監督管理條例》：證券公司應當每年結束之日起 4 個月內報送年報；每月 結束日起 7 個工作日內報送月報；證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%；持有或實際控制證券公司 5%以上股權要經證監會批准；證券公司應當有 3 名以上從業滿 2 年的高級管理人員；高級管理人員離任的進行審計，2 個月內報證監會。2008 年《證券公司風險處置條例》允許收購人在收購完成後 12 個月每年增持不超過 2%；對於收購人取得上市公司發 行的新股 30%的，可以向監管部門申請免於履行要約義務。 （1）交易所交易經手費的20%；（2）證券公司按營業收入的 0.5%-5%；（3）申購凍結資金的利息；（4）依法向有關責任人追償所得和證券公司破產清算中受償收入；（5）捐贈；（6）其他合法收入。中國證券投 資者保護基金有限責任公司 2005 年 8 月成立。2006 年《證券市場禁入規定》：□違 反法規情節嚴重的，對有關責任人採取 3-5 年的證券市場禁入措施；行為惡劣的，5-10 年禁 入措施；情節特別嚴重的採取終身的禁入措施。

⑸ 為什麼《證券監督管理條例》中對證券公司未按照規定披露經營管理信息或所披露信息中有虛假記載、誤導性陳

16條在提到證券公司的同時，也對其股東、實際控制人違反規定的情況進行說明，一宗而論

⑹ 證券公司管理辦法

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證券公司管理辦法
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莫明其妙2017

知名財經博主

今天 19:55
市盈率13倍。 >>>然後投行圈震驚。 我看到「刺客財經觀察」把詢價情況梳理了一下，看起來詢價機構有抱團報價的嫌疑。 一方面看，很多機構報價的確過於接近。另一方面看，證券發行與承銷管理辦法規定詢價時要剔除申報總量中報價最高的部分，剔除部分還要大於10%，這也導致有報高價意向的機構，也必須報價接近機構報價中樞值，才能參與網下申購。規則更加鼓勵了機構的報價接近。 >>>這個分析發到朋友圈後，機構圈的朋友們也震驚了。 情緒很不好。你們心裡沒點X數么，這個價格也就科創能給你發了，機構們給你報這個價就是給保薦機構和科創板面子了，你們收割二級還收割成癮了么？ >>>企業界的朋友們就更加震驚了。 這么低價的發行，含淚割肉，泣血上市，你們科創板和投資者不是欺負人嘛？ >>>哈哈哈..... 感覺大家情緒居然挺激烈的，這么小一個新股發行案例，沒想到帶動這么大的分歧和不滿。單純看公司業務和盈利，我是覺得公司業務還要轉型，業績波動太大，成長性確實能見度不高，感覺上這個估值也不算很不合理吧，略低，但還行，絕不能算很不合理。未來A股可能大面積就是這么個水平。 不過在注冊制、市場化也推進了一年多以後，才終於出現了這么尖銳的分歧，也是等得有點久了。 當然，估計發行規則會逐漸完善，發行價格跟著市場波動走的同時中樞會逐漸降下來，賣方和買方的分歧也會越來越多。 企業也終於會慢慢發現，上什麼市啊，好好悶聲賺錢不好么？畢竟，美股退市率高，真不是因為規則和監管逼著它們退的，而是上市真的不劃算才退的。 >>>與此同時呢，這個過程中，券商頭部化的集中度肯定會越來越嚴重了。
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投行錄客

知名財經博主

1天前
#重組冷淡期相關規定#ST步森 002569 籌劃重大資產重組事項的停牌本次交易主要對手方為沈陽等，上市公司擬通過發行股份及支付現金方式購買其持有的微動天下股權以取得微動天下的控股權。【上市公司被立案調查結束】公司於2020年8月7日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局下發的《行政處罰決定書》（2020）7號，對步森股份責令改正，給予警告，並處以50萬元罰款，立案調查結束。本次交易符合相關法律法規。上市公司現任董事、高級管理人員最近三十六個月內未受到過證監會行政處罰，最近十二個月內未受到過證券交易所公開譴責，本次非公開發行未違反《證券發行管理辦法》第三十九條的規定。本次重大資產重組未違反重組冷淡期相關規定。#值得關注的點#1、是未違反重組冷淡期相關規定的表述；2、簽署的是重組框架協議，並且甲乙各方分別是：公司控股股東北京東方恆正科貿有限公司、實際控制人王春江與本次重組的主要交易對方沈陽簽署了框架協議3、約定了3個月的排他期，違約金1000萬元。4、中介聘請情況：公司將盡快確定獨立財務顧問、法律顧問、審計機構、評估機構等中介機構。
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本次徵求意見的《管理辦法》的主要內容包括，一是首次對證券經紀業務作出界定，明確委託關系本質，把握核心...
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獨家！重磅！干貨！證券

⑺ 證券監督管理條例規定證券公司可以用什麼補虧損

第三十六條證券公司應當按照規定提取一般風險准備金，用於彌補經營虧損.

⑻ 非上市公眾公司監督管理辦法（2013修訂）的第六章 監督管理

第四十九條 中國證監會會同國務院有關部門、地方人民政府，依照法律法規和國務院有關規定，各司其職，分工協作，對公眾公司進行持續監管，防範風險，維護證券市場秩序。
第五十條 中國證監會依法履行對公司股票轉讓、定向發行、信息披露的監管職責，有權對公司、證券公司、證券服務機構採取《證券法》第一百八十條規定的措施。
第五十一條 全國中小企業股份轉讓系統應當發揮自律管理作用，對在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓股票的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。發現公開轉讓股票的公眾公司及相關信息披露義務人有違反法律、行政法規和中國證監會相關規定的行為，應當向中國證監會報告，並採取自律管理措施。
第五十二條 中國證券業協會應當發揮自律管理作用，對從事公司股票轉讓和定向發行業務的證券公司進行監督，督促其勤勉盡責地履行盡職調查和督導職責。發現證券公司有違反法律、行政法規和中國證監會相關規定的行為，應當向中國證監會報告，並採取自律管理措施。
第五十三條 中國證監會可以要求公司及其他信息披露義務人或者其董事、監事、高級管理人員對有關信息披露問題作出解釋、說明或者提供相關資料，並要求公司提供證券公司或者證券服務機構的專業意見。
中國證監會對證券公司和證券服務機構出具文件的真實性、准確性、完整性有疑義的，可以要求相關機構作出解釋、補充，並調閱其工作底稿。
第五十四條 證券公司在從事股票轉讓、定向發行等業務活動中，應當按照中國證監會的有關規定勤勉盡責地進行盡職調查，規范履行內核程序，認真編制相關文件，並持續督導所推薦公司及時履行信息披露義務、完善公司治理。
第五十五條 證券服務機構為公司的股票轉讓、定向發行等活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的，應當嚴格履行法定職責，遵循勤勉盡責和誠實信用原則，對公司的主體資格、股本情況、規范運作、財務狀況、公司治理、信息披露等內容的真實性、准確性、完整性進行充分的核查和驗證，並保證其出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第五十六條 中國證監會依法對公司進行監督檢查或者調查，公司有義務提供相關文件資料。對於發現問題的公司，中國證監會可以採取責令改正、監管談話、責令公開說明、出具警示函等監管措施，並記入誠信檔案;涉嫌違法、犯罪的，應當立案調查或者移送司法機關。

⑼ 證券公司監督管理條例的目的是

目的：為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防範證券公司的版風險，保護客戶的權合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展。
證券交易所的業務范圍

主要包括：

①組織管理上市證券；

②提供上市證券集中交易的場所；

③辦理證券集中交易的清算交割；

④提供集中交易的上市證券的交易信息；

⑤對證券商進行管理，制定上市證券交易規則(採取自律式證券管理體制的國家)；

⑥辦理集中證券過戶；

⑦證券市場管理部門許可或委託的其他證券業務。