證券從業法律法規真題

② 證券從業資格考試證券市場法律法規重要知識點

證券從業資格考試的試卷是從題庫中隨機生成的，抽到哪部分多點完全看你運氣，因此不存在哪裡是重點這種問題，讓你抄旁邊的都沒用。

③ 證券從業資格《證券市場基本法律法規》練習題（10.28）

單項選擇題

1.投資者在購買“薦股軟體”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備()資格。

A.證券投資咨詢業務

B.證券從業

C.證券投資顧問

D.理財師

2.以協議方式收購上市公司時，達成協議後，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

3.下列關於股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是()。

A.公司凈資產不少於人民幣3000萬元

B.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

參考答案

1、

答案：A

根據《關於加強對利用“薦股軟體”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，投資者在購買“薦股軟體”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發現非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。

2、

答案：A

根據《證券法》第94條的規定.採取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議後，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予公告。在公告前不得履行收購協議。

3、

答案：A

根據《證券法》第50條的規定.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核准已公開發行;②公司股本總額不少於人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

更多證券從業資格考試最新資訊、備考干貨、每日習題等，小編都會及時進行更新，請大家關注起來。

④ 證券從業資格證考試，金融市場的考過了，如果一直不考法律法規的話，是不是第一門就白考了

1、考試成績有效抄期
對於證券從業資格考試，其單科成績實長期有效的，在這方面的考試大家是可以放心地考試的，我們只要通過一門考試，另一門考試沒有時間的限制，直到通過為止，但是我們還是要早考完早省事。
2、從業資格有效期
通過證券從業資格考試兩科的就能獲得證券從業資格，同時，證券從業資格是長期有效的。但是，在這里提醒小夥伴們，我們擁有證書雖說長期有效，但是我們還是要每年參加培訓的。

⑤ 求證券從業資格考試歷年真題及答案

2013證券從業資格考試《證券投資基金》模擬卷二
一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

1.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為( ) 。

A.共同基金

B.單位信託基金

C.證券投資信託基金

D.私募基金

2.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是( ) 。

A."收益保底，超額分成"

B."利益共享、風險共擔"

C.按"先進先出法"實現收益和風險

D.獲取無風險收益

3.開放式基金價格的主要決定因素是( ) 。

A.市場供求關系

B.市場存款利率

C.基金單位凈值

D.基金單位面值

4.下列關於契約型證券投資基金性質的說法中，正確的是( ) 。

A.證券投資基金屬於債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;

B.證券投資基金屬於信託契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，並不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用。

C.證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息。

D.證券投資基金的收益主要來源於持有證券的股息、紅利和利息收入

5.目前，我國的證券投資基金主要是( ) 。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.單位信託基金

D.對沖基金

6.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益-風險搭配的證券投資基金是() 。

A.指數基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

7.一國的證券基金組織在他國發行證券基金單位並將募集的資金投資於本國或第三國證券市場的證券投資基金是() 。

A.全球基金

B.國際基金

C.離岸基金

D.在岸基金

8.母基金之下設立若乾子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，不用支付轉換費用的基金是() 。

A.指數基金

B.對沖基金

C.雨傘基金

D.開放式基金

9.全球第一個公司型開放式投資基金是( ) 。

A.英國"海外及殖民地政府信託"

B.富來明創立的"蘇格蘭美國投資信託"

C.波士頓"馬薩諸塞投資信託基金"

D.麥哲倫基金

10.中國證監會發布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發布日期是() 。

A.1997年11月14日

B.1998年3月1日

C.2000年10月8日

D.2001年9月1日
11.基金管理公司的發起人可以是( )。

A.保險公司

B.證券公司

C.商業銀行

D.金融咨詢公司

12.擬設立的基金管理公司的最低實收資本為( )。

A.1000萬元

B.1500萬元

C.2000萬元

D.3000萬元

13.基金管理公司發起人的實收資本不少於( )。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

14.基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在( )。

A.10年以上

B.20年以上

C.15年以上

D.5年以上

15.基金管理公司治理結構中不包括( ) 。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.消費者

16.基金管理公司的獨立董事不少於( ) 。

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

17.基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低於( ) 。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.1/5

18.我國封閉式基金不允許以下列價格發行( ) 。

A.溢價發行

B.折價發行

C.平價發行

D.面值發行

19.根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少於( ) 年，最低募集數額不得少於() 億元：

A.10，5

B.5， 10

C.5， 2

D.10，10

20.我國封閉式基金的發行期限為( ) 。

A.4個月

B.2個月

C.3個月

D.1個月
21.我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批准規模的( ) 方可成立：

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

22.開放式基金的銷售機構不包括( ) 。

A.商業銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔保公司

23.基金變更不包括( )。

A.封閉式基金轉為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴募

D.封閉式基金續期

24.根據《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的() 。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

25.基金清算帳冊以及有關文件由( ) 來保存。

A.基金託管人

B.基金發起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

26.在我國，基金發起人不包括( )。

A.證券公司

B.信託投資公司

C.基金管理公司

D.金融咨詢公司

27.在我國，基金發起人的實收資本不少於( ) 。

A.2億元人民幣

B.3億元人民幣

C.4億元人民幣

D.1億元人民幣

28.證券投資管理的指導性原則不包括( ) 。

A.合規性原則

B.誠實信用原則

C.合理性原則

D.投資分散化原則

29.證券投資管理的的作業流程不包括( ) 。

A.確定投資目標

B.信息管理

C.資產配置

D.風險管理

30.貨幣市場上交易的金融產品不包括( ) 。

A.短期國債

B.公司債券

C.大額可轉讓存單

D.回購協議
31.資本市場上交易的金融產品不包括( ) 。

A.股票

B.債券

C.基金證券

D.商業票據

32.金融期貨市場交易的產品包括( ) 。

A.利率期貨

B.大豆期貨

C.綠豆期貨

D.遠期合約

33.證券投資的交易成本不包括( )。

A.固定成本

B.變動成本

C.人力成本

D.買賣價差

34.證券投資的交易成本包括( )。

A.執行成本

B.信息成本

C.科研成本

D.人力成本

35.證券投資的執行成本包括( )。

A.機會成本

B.市場沖擊成本

C.持有庫存的風險成本

D.買賣價差

36.估計公平市場價格的方法不包括( ) 。

A.交易前價格基準

B交易後價格基準

C.平均價格基準

D.執行價格基準

37.資產管理人的投資方式不包括( ) 。

A.長期與短期

B.動態與靜態

C.主動與被動

D.系統化決策與非系統化決策

38.投資組合收益率的計算方法不包括( ) 。

A.算術平均法

B.時間加權法

C.凈現金流加權法

D.移動平均法

39.風險的衡量指標不包括( )。

A.標准差

B.貝塔值

C.阿爾法值

D.決定系數

40.投資績效的風險調整方法不包括( ) 。

A.夏普比率

B.詹森指數

C.博迪比率

D.特雷諾比率
41.常見的業績評價基準不包括( )。

A.市場指數

B.普通風格指數

C.標准化投資組合

D.詹森指數

42.投資組合超額收益的來源是( )。

A.戰略性資產配置

B.股票選擇能力

C.資產混合效率

D.資產類別收益

43.投資組合的績效歸屬模型不包括( ) 。

A.資產混合效率

B.資產風險管理

C.資產類別效率

D.資產配置效率

44.假設投資組合的收益率為20%，無風險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那麼，該投資組合的夏普比率等於() 。

A.0.4

B.1.00

C.0.6

D.0.2

45.基金託管人的實收資本不少於( ) 。

A.60億元

B.70億元

C.80億元

D.90億元

46.基金帳冊、會計報表和記錄由( ) 來保管：

A.基金持有人

B.基金發起人

C.基金管理人

D.基金託管人

47.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

48.開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

49.巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的( ) 。

A.10%

B.9%

C.8%

D.7%

50.假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數為30億份，那麼該基金單位凈值為( ) 。

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33億/份

D.1.2元/份
51.開放式基金的買入價不可以是( ) 。

A.基金單位凈值

B.基金單位凈值減交易費

C.基金單位凈值減贖回費

D.基金單位凈值加交易費

52.假設某基金某日持有的某三種股票的數量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對託管人或管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位 凈值為() 。

A.1.09元

B.1.53元

C.1.15元

D.1.35元

53.非金融機構法人買賣基金應繳納稅收，其稅種包括( ) 。

A.營業稅

B.印花稅

C.企業所得稅

D.個人所得稅

54.下列哪種風險可以通過組合投資來分散( ) 。

A.利率風險

B.通貨膨脹風險

C.市場風險

D.違約風險

55.我國證券投資基金是基於( )而組織起來的代理投資行為。

A.委託原理

B.代理原理

C.契約原理

D.公約原理

56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。

A.債權人

B.受益人

C.委託人

D.股東

57.證券投資基金託管人是( )權益的代表。

A.基金監管人

B.基金持有人

C.基金發起人

D.基金管理人

58.契約型基金是基於( )而組織起來的代理投資行為。

A.委託原則

B.代理原則

C.契約原理

D.公約原理

59.契約型基金持有人實際上是( )。

A.經營者

B.監管者

C.受益者

D.受託者

60.不在公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少於() 。

A.7天

B.10天

C.7個工作日

D.10個工作日

⑥ 證券從業資格證考試法律法規科目備考必知

一、證券從業資格證考試法律法規考情概述

證券法規考試的明顯特點是——考記憶，法律法規的記憶力特別大，筆者仔細翻閱教材後發現，教材上很多內容都是直接用的證券業協會發布的文件。證券從業法律法規整本教材五十九萬字，單單是這個閱讀量就讓很多考生望而卻步了。我們在備考法律法規時肯定要有所偏重，知道容易哪些地方容易出題，高頻考點有哪些，每章的歸納總結以及學習的小技巧和小方法。

二、證券從業資格證考試法律法規備考小建議

我們在備考法律法規前要先了解教材框架，每本教材都有一個編寫邏輯，跟著編者的邏輯的學起來也會更輕松。像法律法規，我們要先了解它每個章節的主題，這個其實已經在章節目錄中體現出來了，但很少有考生會去分析教材目錄。

對證券各章節主旨內容明了後再圍繞這個主旨去學習，基本上考試也是圍繞這些出題。那麼小編祝願各位考生都能取得一個好成績。更多關於證券從業資格考試的考情分析，熱點資訊，小編會及時關注。

⑦ 求證券從業資格考試歷年真題及答案。。。。。謝謝

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⑧ 證券從業資格《證券市場基本法律法規》練習題（11.13）

單項選擇題

1.期貨公司向會員收取的保證金，屬於()所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業協會

2. 《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的，國家公司法規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的()。

A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

3.控股股東控股股東是指其出資額佔有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額()以上的股東。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

參考答案

1、

答案：A

解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬於會員所有，除用於會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

2、

答案：C

解析：在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的35%。

3、

答案：A

解析：控股股東控股股東是指其出資額佔有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

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⑨ 2021證券從業《證券市場基本法律法規》練習題

選擇題

1、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。【選擇題】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

2、根據我國《證券投資基金法》的規定，下列選項中，()不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。【選擇題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

3、下列關於證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

Ⅱ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整

Ⅲ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立

Ⅳ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、有限責任公司董事會行使的職權包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.執行股東會的決議

Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案

Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限於()。【組合型選擇題】

I.建立完整的業務創新工作程序

II.在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序

III.對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法

IV.注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

2、正確答案：D

答案解析：公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：(1)依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜;(選項A不符合題意)(2)辦理基金備案手續;(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;(選項B不符合題意)(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;(選項C不符合題意)(5)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;(6)編制中期和年度基金報告;(7)計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;(9)按照規定召集基金份額持有人大會;(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;(12)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

3、正確答案：C

答案解析：控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施(Ⅰ正確)，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、許可權和責任追究機制;控股股東、實際控制人依照國家法律法規或有權機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規定;控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整(Ⅱ正確)，不得侵害證券公司對其法人財產的佔有、使用、收益和處分的權利;控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立(Ⅲ正確)，不得影響人員的獨立性;控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立(Ⅳ正確)。

4、正確答案：A

答案解析：有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，並向股東會報告工作;(2)執行股東會的決議;(Ⅰ包括)(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(Ⅲ包括)(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(Ⅱ包括)(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;(7)制訂公司合並、分立、變更公司形式、解散的方案;(8)決定公司內部管理機構的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，並根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規定的其他職權。IV項，修改公司章程屬於股東會的職權。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限於：(1)建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部控制審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，並經董事會批准;(2)在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序;(3)對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法;(4)注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為。

以上就是關於2021年證券從業《證券市場基本法律法規》練習題的相關分享，希望能對大家有所幫助。想要了解更多證券從業考試技巧、考試內容等，歡迎及時在環球青藤網校進行查看!