股票法律法規

Ⅰ 新三板法律法規有哪些

您好，
新三板法律法規
綜合類(18部)
0.1中華人民共和國證券法
0.2中華人民共和國公司法
0.3最高人民法院關於修改關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定的決定
0.4最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一）(2014修正)
0.5最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）(2014修正)
0.6最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三）(2014修正)
0.7中華人民共和國證券投資基金法
0.8全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法
0.9全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）（2013修訂）
0.10關於境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓系統有關事項的公告
0.11關於實施全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知
0.12關於收取掛牌公司掛牌年費的通知
0.13國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見
0.14國務院關於開展優先股試點的指導意見
0.15國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定
0.16關於做好材料接收工作工作有關注意事項的通知
0.17全國中小企業股份轉讓系統申請材料接收須知
0.18關於全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司有關收費事宜的通知
附件1、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票轉讓服務收費明細表
附件2、全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓服務收費（及代收稅項）明細表
一、掛牌相關（14部）
（一）200人以下公司（6部）
1.1.1股份公司申請在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓、股票發行的審查工作流程
1.1.2全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）
1.1.3全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標准指引（試行）
1.1.4全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）（2014年第二次修改）
1.1.5全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）
1.1.6關於全國中小企業股份轉讓系統業務規則涉及新修訂《公司法》相關條文適用和掛牌准入有關事項的公告
（二）200人以上公司（3部）
1.2.1非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第（1）號——公開轉讓說明書
1.2.2非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第（2）號——公開轉讓股票申請文件
1.2.3中國證券監督管理委員會公告【2013】
（三）模板文件（5部）
1.3.1xx股份有限公司關於股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的申請報告
1.3.2xx證券公司關於xx股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓的推薦意見（適用於已掛牌公司）
1.3.3董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書
1.3.4全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議
1.3.5推薦掛牌並持續督導協議書
二、股票發行相關（8部）
（一）已掛牌公司不超過200人（6部）
2.1.1全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行）
2.1.2全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南
2.1.3全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第1號——備案文件的內容與格式（試行）
2.1.4全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第2號——股票發行方案及發行情況報告書的內容與格式（試行）
2.1.5全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第3號——主辦券商關於股票發行合法合規性意見的內容與格式（試行）
2.1.6全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第4號——法律意見書的內容與格式（試行）
（二）已掛牌公司超過200人（2部）
2.2.1非上市公眾公司信息披露內容與格式准則(3)——定向發行說明書和發行情況報告書
2.2.2非上市公眾公司信息披露內容與格式准則(4)——定向發行申請文件
三、資產重組相關（5部）
3.1全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務指引
3.2重大資產重組業務指南第1號：非上市公眾公司重大資產重組內幕信息知情人報備指南
3.3重大資產重組業務指南第2號：非上市公眾公司發行股份購買資產構成重大資產重組文件報送指南
3.4非上市公眾公司重大資產重組管理辦法
3.5非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第6號——重大資產重組報告書
四、優先股相關（5部）
4.1國務院關於開展優先股試點的指導意見
4.2中國證券監督管理委員會優先股試點管理辦法
4.3非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第7號—定向發行優先股說明書和發行情況報告書
4.4非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第8號—定向發行優先股申請文件
4.5關於轉讓優先股有關證券（股票）交易印花稅政策的通知
五、收購相關（2部）
5.1非上市公眾公司收購管理辦法
5.2非上市公眾公司信息披露內容與格式准則
5——權益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書
六、信息披露相關（10部）
6.1全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則
6.2全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司持續信息披露業務指南（試行）（2014修訂）
6.3全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司掛牌暫停與恢復轉讓業務指南
6.4關於2014年年度報告披露及其他信息披露工作有關事項的通知
6.5關於全國股轉系統信息披露系統正式上線運行有關事項的通知
6.6《全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板》填寫說明
6.7全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板
6.8全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司半年度報告內容與格式指引
6.9全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式模板
6.10全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）
七、主辦券商相關（4部）
7.1全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行）
7.2全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）
7.3全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定(試行）
7.4全國中小企業股份轉讓系統主辦券商相關業務備案申請文件內容與格式指南
八、投資者管理相關（4部）
8.1全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）（2013修改）
8.2全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理證券賬戶信息報送業務指南
8.3買賣掛牌公司委託代理協議
8.4《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》必備條款
九、交易及監管相關（13部）
9.1全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）
9.2關於修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定（2013）
9.3非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露
9.4非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件
9.5非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款
9.6非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引
9.7全國中小企業股份轉讓系統股票異常轉讓實時監控指引（試行）
9.8全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引
9.9全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法
9.10全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務辦理指南（試行）
9.11全國中小企業股份轉讓系統證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法
9.12全國中小企業股份轉讓系統轉讓異常情況處理辦法（試行）
9.13關於做好實施做市轉讓方式有關准備工作的通知
十、兩網公司及退市公司相關（7部）
10.1全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法
10.2全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法
10.3全國中小企業股份轉讓系統退市公司股票掛牌業務指南（試行）
10.4關於原代辦股份轉讓系統掛牌的兩網公司及交易所市場退市公司相關制度過渡性安排有關事項的通知
10.5兩網公司及退市公司股票分類轉讓變更業務指南（試行）
10.6《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》參考文本
10.7《兩網公司及退市公司股票轉讓委託協議書》參考文本
十一、其他（7部）
11.1律師事務所從事證券法律業務管理辦法
11.2律師事務所證券法律業務執業規則（試行）
11.3中國證監會關於證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知
11.4中國證券業協會關於拓寬證券投資咨詢公司業務范圍的通知
11.5關於公布《中國證券登記結算有限責任公司關於全國中小企業股份轉讓系統登記結算業務實施細則》的通知
11.6新三板常見問題解答第五期
11.7中國證券登記結算有限責任公司關於開立全國中小企業股份轉讓系統結算賬戶相關事項的通知

Ⅱ 法律上規定哪些人不能炒股

《證券法》規定：國家證券、證監、金融、國資等等這類職業工作的人禁止炒股。凡涉及、妨礙國家經濟、金融、發展等安全的部門工作人員禁止炒股。 出現證券犯罪嚴重的，可以實行「市場禁入」。
一、主要有以下幾類人員不得買賣股票：
1、上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。
2、國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票。

3、本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計(審計)師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，這些黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票。
4、掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月以內，繼續受該規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。
二、滿足以下條件才能開戶炒股：
1、 年滿18歲的中華人民共和國公民；
2、 港、澳、台居民；
3、 注冊地在中共的機構或企業法人。
三、開戶材料
1、
本人身份證
2、
香港居民：來往內地通行證、香港居民身分證、公安機關出具的臨時住宿登記證明表；
3、澳門居民：來往內地通行證、澳門居民身分證、公安機關出具的臨時住宿登記證明表；
4、台灣居民：來往大陸通行證、台灣居民身分證、公安機關出具的臨時住宿登記證明表。
5、 企業開戶須提供：營業執照（副本）、組織機構代碼證、稅務登記證、法人章、公司公章。
四、個人開戶流程：
1、辦理證券開戶，需由本人親自到證券公司櫃台辦理，若委託他人代辦證券開戶的，還須提供經公證的委託代辦書、代辦人的有效身份證明原件（如果委託人身份證為二代證需提供正反兩面的身份證復印件）；
2、證券開戶時需填寫《證券交易開戶文件簽署表》和《證券客戶風險承受能力測評問卷》；
3、如果客戶從未辦理過證券開戶的，需填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》；
4、辦理銀行三方存管，需填寫《客戶交易結算資金第三方存管協議》，同時證券開戶本人攜帶本人銀行借
記卡去銀行網點櫃台確認，沒有該銀行借記卡者僅需在銀行櫃台另新辦借記卡即可；
5、港、澳、台居民自2013年4月1日起可以開立A股賬戶，辦理流程與境內個人投資者稍有不同，具體可以咨詢有證券經紀資格證券公司營業部，

Ⅲ 有沒有任何關於虛擬股票的法律法規或政策

關於虛擬股票的立法和政策，我國目前是沒有的，不過如果與公司簽署了相關協議，這樣就是受《合同法》保護的了。
虛擬股票模式需要關注幾個問題:
第一，股票二級市場的風險。如果在二級市場股票的波動幅度加大，公司將承擔很大的市場風險，可能發生兌付危機，給公司造成損失。最明顯的是，一旦今後股價大漲，其激勵基金可能無法支付到期應兌現的金額。長期執行也缺乏相應的資金支持，處理比較復雜。
第二，行權價如何確定。行權價定高了，則獲利空間小，不會有經營者去買;定低了則會使人感到不公平。其中存在一個股票期權行權價激勵和約束的強度問題。國際上，行權價主要分為現值有利法、等現值法和現值不利法，其參照系是該公司在股市上的現行股價。我國當前的股市存在不合理性，股價偏離其實際價值，且波動較大，所以照此確定行權價很難。國內企業如要確定行權價，最合適的是實行現值有利法，即行權價低於當前股價，否則激勵的效果差。
第三，如何考核參與虛擬期權計劃的人員。對經營者業績進行科學的考核，是實現經營者報酬與其業績掛鉤的前提。如果考核指標無需任何努力即可達到，或者並不是在期權與期股的作用下實現的，那麼，激勵合約並未實現其目標。以凈資產收益率還是以股價作為考核指標呢?一般情況下，公司的具體財務指標反映企業過去的表現，股票二級市場的表現用來預期上市公司未來現金流。一個有效的經營者業績考核體系，應該將兩者結合起來。
虛擬股票模式避免了以變化不定的股票價格為標准去衡量公司業績和激勵員工，從而避免了由於投機或其它宏觀變數等經理人員不可控因素引起公司股票非正常波動時對期權價值的影響;同時，虛擬股票實質上是一種資金的延期支付，這種制度環境下這不失為一種避免違規操作的好方法。
虛擬股票與股票期權的差別在於:
(1)相對於股票期權，虛擬股票並不是實質上認購了公司的股票，它實際上是獲取企業的未來分紅的憑證或權利。
(2)在虛擬股票的激勵模式中，其持有人的收益是現金或等值的股票;而在企業實施股票期權條件下，企業不用支付現金，但個人在行權時則要通過支付現金獲得股票。
(3)報酬風險不同。只要企業在正常盈利條件下，虛擬股票的持有人就可以獲得一定的收益;而股票期權只有在行權之時股票價格高於行權價，持有人才能獲得股 票市價和行權價的價差帶來的收益。

Ⅳ 現在有關於中國股市相關的法律條例一共有哪些，分別是什麼

證券法、公司法、股票發行與交易暫行條例、深圳、上海證券交易所股票上市規則、上市公司收購管理辦法、上市公司重大資產重組管理辦法、上市公司治理准則

此外還有，
上市公司章程指引
上市公司股東大會規范意見
首次公開發行股票輔導工作辦法
證監會關於首次公開發行股票審核工作的指導意見
中國證監會股票發行審核委員會關於首次公開發行股票審核工作的指導意見
公開發行證券公司信息披露內容與格式准則第1號——招股說明書
公開發行證券公司信息披露內容與格式准則第9號——首次公開發行股票申請文件
公開發行證券公司信息披露編報規則第1-6號
公開發行證券公司信息披露編報規則第9號、第12號
股票發行審核標准備忘錄第1-3號、第5-8號、第10-13號、第15號

可見其層級差別也比較大，既有法律、行政法規、規章，也有證監會的部門規定，證券交易所制定的規則，還有證監會的臨時通知，如果法律層級僅僅包括法律和法規，甚至包括規章，這些法律遠遠不能規范公司上市、增發等的操作，因此，還需要及時關注證監會網站的證監會令、公告等最新的信息

Ⅳ 對於股票的莊家國家有什麼法律

雖然沒有明文規定但是在法律上對他們的行為有很多約束，在《證券法》中有專門的關於「禁止的交易行為」的的規定，內幕交易，操縱市場之類的都是針對大股東、莊家的規定，就是防止他們利用自身的信息、資金等條件來做違法的事情，而且在股票交易的時候大宗交易是與一般的交易時間是分開的，而且指數也不計入當日證交所的指數計算。

而且一個公司、機構，也不是那麼容易就成為證券公司的《中華人民共和國證券法》第一百二十二條 設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批准。未經國務院證券監督管理機構批准，任何單位和個人不得經營證券業務。
第一百二十四條 也對設立證券公司應具備的實質條件做出了規定，
一）有符合法律、行政法規規定的公司章程；

（二）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣二億元；

（三）有符合本法規定的注冊資本；

（四）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；

（五）有完善的風險管理與內部控制制度；

（六）有合格的經營場所和業務設施；

（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

我國證券業由證監會和證券業協會 （民間組織）監督

Ⅵ 關於股票交易有些什麼法律法規啊

我國證券來行業的法律法自規和政策分為基本法律法規以及行業規章與規范性文件。基本法律法規主要包括《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》等；行業規章主要包括中國證監會頒布的部門規章、規范性文件，自律機構制定的規則、准則等，涉及行業管理、公司治理、業務操作和信息披露等諸多方面。

Ⅶ 請問中國證券交易有哪些法律法規

中國證券交易系統有限公司章程

中國證券交易系統有限公司業務規則
中國證券交易系統有限公司業務規則

1991年1月1日，中國人民銀行

第一章 總 則
第一條 為了保障證券交易系統正常運行，維護投資者合法權益，根據國家有關政策法令和中國證券交易系統有限公司章程，制定本規則。
第二條 除本規則另有規定外，在本規則中下列名詞具有本條所規定的含義：
一、中證交：中國證券交易系統有限公司的簡稱，中證交的英文譯名：China Securities Trading System CorporationLtd．（縮寫CSTS）；
二、交易系統：指中證交所屬並由中證交管理和運作的全國電子交易系統，英文譯名：National Electronic Trading System（縮寫NETS或簡稱為NET系統）；
三、證券：指通過交易系統發行和交易的有價證券，包括：
1．國家債券；
2．市政債券；
3．國家銀行債券；
4．公司債券；
5．公司股票；
6．投資基金債券；
7．其它有價證券；
四、上市：指證券在交易系統掛牌買賣，其中法人股上市是指法人股通過交易系統在法人之間流通轉讓；
五、證券主管部門：指國家授權管理證券市場的部門；
六、證券商：指中證交批準的通過交易系統從事證券業務的證券經營機構；
七、委託人：指委託交易系統證券商進入交易系統進行證券買賣的自然人和法人；
八、證券法律、會計、資產評估機構：指證券主管部門批准認可從事證券法律、會計、資產評估業務的機構。
第三條 交易系統業務除遵照國家有關規定外，均依本規則處理。

第二章 證券分銷服務
第一節 證券分銷服務的委託
第四條 為提高證券發行的效率，證券發行人和證券主承銷商可利用交易系統設施發行證券。
第五條 中證交為證券主承銷商提供下列服務：
一、招幕證券分銷商；
二、接收處理承購申請；
三、證券承購資金的收付。
第六條 中證交提供分銷服務的證券須具備以下條件：
一、經證券主管部門和有關部門批准認可發行的證券；
二、面向全國公開發行的證券；
三、該證券發行額在三千萬元以上（含三千萬元）；
四、該證券的發行有主承銷商。
第七條 主承銷商擬通過交易系統發行第二條第三款中所規定的第1—3項證券時，應向中證交提交下列文件：
一、證券主管部門的批准文件；
二、證券發行章程或招募說明書；
三、通過交易系統發行的委託書。
主承銷商發行第二條第三款中所規定第4—7項證券時，除提交上述文件外，還應提交：
一、發行人營業執照副本；
二、發行人章程；
三、發行人近三年的財務報表；
四、發行人經營狀況的說明；
五、中證交要求的其他文件。
第八條 中證交如受理委託，主承銷商應與中證交簽訂證券分銷服務協議書，明確雙方的權利義務。
第二節 證券分銷商的招募
第九條 凡參加交易系統承購、分銷的證券經營機構為證券分銷商（以下簡稱分銷商）。
第十條 主承銷商招募前，須通過新聞媒介公布詳細的發行章程或招募說明書及分銷辦法。
第十一條 主承銷商招募時，須通過交易系統向分銷商發布招募書，招募書按中證交規定的格式制定，並載明下列事項：
一、證券的名稱、種類與證券代號；
二、分銷總量和分銷的基本數量單位；
三、證券的分銷條件（分銷手續費、劃款時間、承購價格等）。
第十二條 分銷商應通過交易系統計算機終端，輸入分銷申請，分銷申請應包括分銷的證券名稱、代號、分銷數量等。
第十三條 交易系統接到分銷商申請後，先判明是否有效，然後向分銷商發出回報。
第十四條 中證交按證券分銷辦法，確認分銷商及其分銷數量、分銷條件。
第十五條 中證交按時將分銷確認結果通知主承銷商和分銷商。
第三節 證券的發行
第十六條 證券分銷商確認後，分銷商應按分銷辦法規定的時間將承購款項通過交易系統上劃至中證交帳戶，中證交再轉撥至主承銷商帳戶。
第十七條 中證交根據資金上劃情況，及時將證券劃入分銷商帳戶，並通知分銷商。
第十八條 分銷商未按分銷辦法劃款即為違約，中證交對違約分銷商視情節輕重予以處理。
第十九條 分銷商如向社會售出證券，應為投資人開立資金和證券帳戶。投資人劃入足額承購資金後，分銷商應及時將投資人承購的證券劃入投資人帳戶。

第三章 證券上市
第一節 上市的條件
第二十條 申請其社會公眾股（個人股）在交易系統上市的公司，同時具備下列各款條件者，其股票可在交易系統上市：
一、其股票已公開發行；
二、其發行後的股本總額在人民幣5，000萬元以上；
三、持有面值1，000元人民幣以上的個人股東人數不少於一千人，個人持有的股票面值總額不少於人民幣1，000萬元；
四、公司有最近三年連續盈利的記錄；原有企業改組設立股份有限公司，原企業有最近三年連續盈利的記錄，國家另有規定的除外；
五、國務院證券委員會（以下簡稱證券委）規定的其他條件。
第二十一條 申請法人股在交易系統上市的企業必須同時具備下列各款條件；
一、其股票的發行符合國家有關規定；
二、最近一個會計年度末的凈資產在4，000萬元以上；
三、最近一個會計年度稅後利潤與凈資產的比率不低於10％（含設立前的主體企業）；
四、法人股面值總額在3，000萬元以上；
五、法人股股東不少於100個。
第二十二條 申請債券上市的企業，同時具備下列各款條件者，其債券可在交易系統上市：
一、債券的期限不低於1年；
二、債券經省級以上（含省級）的債券評信機構評估，其信用等級不低於A級；
三、債券的實際發行額不低於1000萬元人民幣。
第二十三條 申請上市的國家銀行債券，同時具備本規則第二十二條一、三款條件者，可在交易系統上市。
第二十四條 國債和市政債券在交易系統上市，依證券主管部門的通知，豁免上市申請、審查及收費等事項。
第二十五條 股票的認股權證、投資基金證券及以上各種憑證的副產品，包括期貨、期權等的上市條件，由中證交根據需要另行制定。
第二節 上市的申請
第二十六條 申請其股票在交易系統上市的發行公司應向中證交提交下列文件（一式三份）：
一、上市申請書；
二、股票公開發行的批准文件；
三、經由會計師事務所審計的申請人近三年及當年一月至申請日前一個月的審計報告和財務報表；
四、交易系統證券商的上市推薦書；
五、最近一次的招股說明書；
六、上市公告書：
上市公告書至少須說明下列情況：
1．股票獲准上市的日期和批准文號（上市申請批准後填
寫）；
2．公司的名稱、住所、成立日期、上級主管部門及內部組
織機構；
3．公司董事、監事和高級管理人員簡歷及其持有本公司證
券的狀況；
4．公司的歷史沿革；
5．公司的經營范圍；
6．發起人或發行人簡況；
7．初次發行的發起人認購股本的情況、股權結構及驗資證
明；
8．所籌資金的運用計劃及收益、風險預測；
9．股票發行情況、股權結構和最大的十名股東的名單和持
股數額；
10．公司未來三年發展規劃；
11．公司近三年或成立以來的經營業績和財務狀況以及下
一年的盈利預測文件；
12．重要的合同；
13．公司創立大會或股東大會同意公司股票上市的決議；
14．涉及公司的重大法律訴訟事項；
15．增資發行的公司前次公開發行股票所籌資金的運用情
況；
16．其他重要事項。
七、實際發行數額的證明；
八、企業登記注冊文件；
九、申請上市的公司創立大會或股東大會同意公司股票上市的決議；
十、股東名冊及股票樣張；
十一、公司章程或公司章程草案；
十二、省級主管部門推薦參加法人股內部流通試點的書面文件（適用於法人股）。
第二十七條 申請企業債券（含國家銀行債券）上市，其發行者須向中證交提交下列文件（一式三份）：
一、上市申請書；
二、上市公告書，包括以下主要內容：
1．債券獲准上市的日期和獲准上市的批准文號（上市申請
批准後填寫）；
2．債券發行情況；
3．企業有關其債券上市決議的主要事項；
4．企業高級管理人員簡況；
5．債券發行後的資金運用情況、財務狀況及最近一年的預
測報告；
6．其他重要事項。
三、批准發行債券的文件；
四、債券發行章程；
五、債券資信評估證明（國家銀行發行的債券除外）；
六、債券實際發行數額的證明；
七、企業注冊登記的證明件；
八、記名債券過戶事項的說明。
第三節 上市的獲准
第二十八條 中證交受理上市申請後，應在十五個工作日內提出審批意見，並報中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）備案，同時抄報證券委。
第二十九條 獲准上市的證券，由中證交出具「上市通知書」通知申請者，並在證監會指定的報刊予以公告。
第三十條 獲准上市的證券，其發行者應將證券樣張和簽名的法定代表人印鑒樣式送中證交存驗，無券發行者，必須向中證交繳存承銷協議或登記公司證明文件（登記協議）復印件。
第三十一條 獲准股票上市的公司，最遲須於上市日的三天前公布下列文件：
1．上市公告書；
2．最近三個會計年度及當年一月至上市日前一個月經會計師事務所注冊會計師鑒證的財務報表；
3．證券主管部門規定的其他文件。
第三十二條 申請上市公司在有價證券上市申請獲准後須與中證交簽訂有價證券上市協議。
第三十三條 上市的證券由中證交編定其代號及簡稱，統一使用。
第四節 上市的暫停
第三十四條 上市公司有下列情況之一者，中證交可暫停其有價證券上市，並報證券主管部門備案：
一、公司發生重大改組或經營有重大變更而不符合上市條件者；
二、公司資產不足以抵償其所負債務；
三、公司累積虧損達實收資本額二分之一時；
四、最近二個會計年度連續虧損；
五、公司董事、監事、經理等高級管理人員有違反法令或公司章程的行為，並足以影響公司正常經營者；
六、公司不履行法定公開的義務或其財務報告和呈報中證交的文件有不實記載者；
七、違反政府法令及中證交規定或不履行上市協議所規定的義務者；
八、最近半年月平均成交量注足100股或最近三個月無成交；
九、公司因信用問題發生銀行退票或拒絕往來的情況；
十、連續一個季度不繳納上市費；
十一、發生其他重大事情而足以影響市場秩序或損害公共利益，證券主管部門決定暫停上市者；
十二、其他必須暫停上市的原因。
證券上市暫停期限最長不超過九個月。
第三十五條 暫停上市的證券因被暫停的原因消除，可恢復上市，由中證交出具「恢復上市通知書」通知上市公司，並報證券主管部門備案。
第五節 上市的終止
第三十六條 上市證券有下列情況之一時，經證券主管部門核准後中證交可終止其上市；
一、本規則第三十四條所列情況，並已造成嚴重後果；
二、在暫停時間內未能消除被暫停的原因；
三、企業（公司）解散或破產清算；
四、其他必須終止上市的原因。
第三十七條 債券於本息兌付日前一周自動終止上市。
第三十八條 上市證券暫停上市、恢復上市和終止上市，均由中證交予以公告。

第四章 證券商接受委託准則
第一節 委託契約辦理
第三十九條 證券商參加中證交交易系統後，方可接受委託人通過交易系統進行證券買賣的委託。證券商參加交易系統的辦法，詳見中證交頒布的證券商管理暫行細則。
第四十條 證券商接受證券買賣委託前，必須先與委託人辦妥委託契約，並據以開辦委託人的資金戶口、證券託管戶口和股東編碼。未辦妥委託契約者，證券商不得受理其證券買賣委託。
委託人為自然人的，證券商須交驗委託人居民身份證，並要求委託人親自簽訂委託契約。
委託人為法人的，證券商須要求其指定買賣證券的授權人（自然人），並交驗委託人的法人登記證明文件副本、合格的授權書以及被授權人的居民身份證。
第四十一條 委託契約應載明委託人或被授權人的姓名、性別、年齡、籍貫、聯系電話和地址，居民身份證統一編號、開戶銀行帳號，其為法人者還應載明法人名稱、地址。
委託契約應認定中證交規章為其契約的一部分。
第四十二條 委託人有下列各項情形之一者，證券商不得與其簽訂委託契約：
一、未成年且未經法定代理人的代理或允許者；
二、受破產宣告未經復權者；
三、未能提出法人授權合格證明者；
四、曾有證券交易違約記錄，至今未滿三年者；
五、曾因違反法令規章，經證券主管部門通知停止買賣證券而未滿五年者。
第四十三條 委託契約的有效期間，由契約雙方當事人約定。委託人要求撤銷委託契約時，證券商應了結委託人債權債務等有關事宜，並與委託人在委託契約書上簽署撤消委託契約意見，委託契約隨即失效。
第四十四條 證券商或委託人，因違反有關法規、交易系統有關規則和委託契約情節嚴重者，在出具有效證明，並了結雙方債權債務有關事宜後，委託契約自動失效。證券商應將有關情況通知中證交。
第二節 委託指令受理
第四十五條 證券商目前受理的委託指令限於限價委託。
第四十六條 證券買賣委託單（簡稱委託單）是與證券商簽訂委託契約的委託人向證券商下達買賣證券委託指令的證明文件。
第四十七條 委託單應按交易系統所規定的統一格式制備，買進委託單以紅色印製，賣出委託單以藍色印製。
委託單應記載委託人姓名或名稱，委託日期、時間、證券種類、股數或面額、限價、有效期間、交易員簽字、委託人簽字。
第四十八條 證券商必須依據委託人或其代理人的書信、電報、電話或當面委託，由交易員填造及承辦前條所規定的委託單，當面委託須經委託人確認，電報、書信委託，以電報、書信為確認文件。電話委託先以電話錄音為確認證明，待委託買賣成交後，委託人應補辦簽章。
第四十九條 證券商交易員受理委託單前，應驗證委託人的身份證和股東編碼，並查詢委託人的資金帳戶或證券託管帳戶，確認是否有足夠委託買入資金賣出證券。如數量不足，不能受理委託。數量足夠時，須鎖定委託人帳戶中與委託買入證券數量相應金額的資金，或與委託賣出相應數額的證券。
第五十條 證券商接受委託時，應在每一委託單上依序註明接收時、分，並依據委託單所載委託事項及其編號順序執行，在委託有效期內，證券商不得擅自撤消委託單，或不予執行。

Ⅷ 對股票分析師的法律法規有哪些

對於股票分析師這一塊，還沒有明確的法律法規，只能靠各大平台進行監管。專2016年10月15日，由浙江牛幫主屬網路科技有限公司承辦、牛幫主牛人直播平台全程直播的「2016中國金融投資分析師公信力峰會」在中國·烏鎮互聯網產業園順利召開。並發布了《牛幫主牛人分析師「准確率」評估體系白皮書》，為行業公信力建設提供了重要借鑒。而入駐在牛人直播的金融分析師由平台官方和投資者共同監察，力爭成為金融投資行業的表率。

Ⅸ 關於股票方面的法律問題

我國證券行業的抄法律法規和政策分為基本法律法規以及行業規章與規范性文件。基本法律法規主要包括《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》等；行業規章主要包括中國證監會頒布的部門規章、規范性文件，自律機構制定的規則、准則等，涉及行業管理、公司治理、業務操作和信息披露等諸多方面。

Ⅹ 法律規定禁止參與股票交易的人員有哪些

證券法
第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督內管理機構的工作人容員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

證券業從業人員、管理人員、法律、行政法規規定禁止的其他人員違反證券法規定，參與證券交易的，應當根據證券法規定承擔相應的行政責任。依照有關規定處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以所買賣股票等值以下的罰款。上述非法持有、買賣股票人員屬於國家工作人員的，還應當由其所在單位或者行政監察機關給予行政處分。