轉包的認定及法律責任

1. 建築工程施工合同糾紛中非法轉包應承擔的法律責任

壹、確定管轄

在尋求司法救濟時，起訴的一方當事人面臨的首要問題即是案件的管轄。本文僅就建設工程招投標過程中的管轄問題進行探討。

我們知道，最高人民法院關於民事訴訟法的司法解釋第二十八條規定了建設工程糾紛的專屬管轄，即建設工程施工合同糾紛按照不動產糾紛確定管轄。那麼建築工程招投標活動中出現糾紛，是否按照建設工程施工合同的專屬管轄。

我們認為，可以分兩種情況：

第一，起訴時雙方早已簽訂了建設施工合同，而投標保證金糾紛是雙方就建設施工合同眾多爭議問題中的一個，此時不宜將投標保證金糾紛單獨列出要求當事人另案起訴，而應當作為整個建設工程施工項目的一個環節，在建設施工合同糾紛中一並處理。在這種情況下，無可厚非應當適用建設施工合同的專屬管轄。

第二，起訴時雙方沒有簽訂建設施工合同，此時糾紛出現在招投標階段，那麼應按合同糾紛管轄的規則進行處理，即有約定從約定，沒約定可以向被告住所地法院提起訴訟。

貳、確定案由

查找最高人民法院發布的《民事案件案由規定》，涉及招投標相關的案由有：招標投標買賣合同糾紛（屬於「合同、無因管理、不當得利糾紛」項下）；串通投標不正當競爭糾紛、（屬於「不正當競爭糾紛」項下）。除此之外，如招投標糾紛屬建設施工糾紛的其中一項訴請，還可以建設工程施工合同糾紛作為案由；如既沒有簽訂建設施工合同，也不屬於上述的案由，可以以合同糾紛作為案由，因為招標文件與投標文件雖然並不成立建設工程施工合同，但其中對於投標保證金等先合同義務的內容形成了一個合同；此外，還存在以不當得利作為案由的可能；締約過失責任糾紛也可作為案由。

叄、退還投標保證金的請求權基礎

1、退還投標保證金的依據

第一，招標人中止招標。《招標投標法實施條例》 第31條規定：「招標人終止招標的，應當及時發布公告，或者以書面形式通知被邀請的或者已經獲取資格預審文件、招標文件的潛在投標人。已經發售資格預審文件、招標文件或者已經收取投標保證金的，招標人應當及時退還所收取的資格預審文件、招標文件的費用，以及所收取的投標保證金及銀行同期存款利息」

第二，投標人在截止時間前撤回投標。《招標投標法實施條例》第35條規定：「投標人撤回已提交的投標文件，應當在投標截止時間前書面通知招標人。招標人已收取投標保證金的，應當自收到投標人書面撤回通知之日起5日內退還。」即投標人在投標截止時間前撤回投標的，應當退還投標保證金；

第三，簽訂書面合同後。《招標投標法實施條例》第57條規定：「招標人最遲應當在書面合同簽訂後5日內向中標人和未中標的投標人退還投標保證金及銀行同期存款利息。」

第四，超過投標有效期且未獲得中標通知書。雖然實施條例中沒有這一條規定，但是根據《標准施工招標文件》第3.3.2條：「出現特殊情況需要延長投標有效期的，招標人以書面形式通知所有投標人延長投標有效期。投標人同意延長的，應相應延長其投標保證金的有效期，但不得要求或被允許修改或撤銷其投標文件；投標人拒絕延長的，其投標失效，但投標人有權收回其投標保證金。」可見，投標有效期屆至，意味著投標作為一種要約，要約本身的特徵和效力具有有效期，有效期內未獲得中標通知書，則要約的效力即已失去，投標人應當退還投標保證金。

第五，招標文件中約定的超出上述三點的情形。我們認為雖然招標文件屬要約邀請，但是對於部分有關先合同權利義務的內容屬於一個要約，故一般投標文件會對招標文件提出的內容通盤接受，故一旦投標截止，則對於部分先合同權利義務的內容，雙方已經形成了合同關系，所以招標文件中的此部分內容對雙方具有約束力。

2、是否可以要求利息

我們注意到，上述實施條例的三條規定（第31、35、57條）中，招標人撤回招標及合同簽訂兩種情況下，規定了返還投標保證金及銀行同期存款利息，而投標人撤回的情況下則沒有規定退還利息。所以，如果招標文件中對於是否一並退還投標保證金的利息進行了約定，則該約定對雙方有約束力，如果沒有約定，則可以參照實施條例中的規定來適用。

肆、不予退還投標保證金的情形

1、法定

對於不予退還投標保證金的情形，有五種法定情形。

第一，投標截止後撤銷的。《招標投標法實施條例》第35條：「投標截止後投標人撤銷投標文件的，招標人可以不退還投標保證金。」

第二，中標人無正當理由不與招標人訂立合同。

第三，在簽訂合同時向招標人提出附加條件。

第四，不按照招標文件要求提交履約保證金。上述第二、三、四點的依據均為《招標投標法實施條例》第74條：「中標人無正當理由不與招標人訂立合同，在簽訂合同時向招標人提出附加條件，或者不按照招標文件要求提交履約保證金的，取消其中標資格，投標保證金不予退還。對依法必須進行招標的項目的中標人，由有關行政監督部門責令改正，可以處中標項目金額10‰以下的罰款。」

第五，在簽訂合同時更改合同實質性內容。這一點的依據是《工程建設項目施工招標投標辦法》第81條：「中標通知書發出後，中標人放棄中標項目的，無正當理由不與招標人簽訂合同的，在簽訂合同時向招標人提出附加條件或者更改合同實質性內容的，或者拒不提交所要求的履約保證金的，取消其中標資格，投標保證金不予退還；給招標人的損失超過投標保證金數額的，中標人應當對超過部分予以賠償；沒有提交投標保證金的，應當對招標人的損失承擔賠償責任。」可以看到，此處與實施條例第74條有一個細小的差別，即增加了第五種投標人在簽訂合同時更改合同實質性內容的情況。

2、意定

在上述法律法規規章的明確規定外，是否存在可以不予退還投標保證金的情形呢？這個問題在實務中引發的爭議非常多，最為常見的就是主張「投標文件內容虛假」及「投標人存在串標、圍標、低價中標、行賄等違法違規行為」這兩種情況應當也不予退還投標保證金。

根據我們的案例檢索以及對投標保證金的擔保內容的理解，我們認為這兩種情況只有在招標文件明確約定的情況下，可以作為不予退還投標保證金的情形，反之，如果招標文件沒有進行約定，則不能主張，但是招標人可以通過主張締約過失責任等來要求投標人賠償損失。

2. 掛靠，轉包和違法分包要承擔哪些法律責任

1、承包人轉包項來目或將自中標項目的部分主體、關鍵性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的，轉讓、分包無效，處轉讓、分包項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款;對勘察、設計、監理單位處合同約定的勘察費、設計費、監理費百分之二十五以上百分之五十以下的罰款，有違法所得的，並處沒收違法所得;可以責令停業整頓;情節嚴重的，由工商行政管理機關吊銷營業執照。
2、勘察、設計、施工、工程監理單位超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，對勘察、設計單位或者工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監理酬金1倍以上2倍以下的罰款;對施工單位處工程合同價款百分之二以上百分之四以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收。
以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷資質證書，依照上述規定處以罰款;有違法所得的，予以沒收。
3、違反規定，轉包、違法分包或者允許他人以本企業名義承攬工程的，按照上述規定予以處罰;對於接受轉包、違法分包和用他人名義承攬工程的，處1萬元以上3萬元以下的罰款。

3. 合同糾紛中非法轉包應承擔什麼法律責任

您好，《建築法》第26條規定，「承包建築工程的單位應當持有依法取得的資質證書，並在其資質等級許可的業務范圍內承攬工程。」「禁止建築施工公司超越本公司資質等級許可的業務范圍或者以任何形式用其他建築施工公司的名義承攬工程。禁止建築施工公司以任何形式允許其他單位或者個人使用本公建設工程施工合同糾紛中轉包的法律處理原則司的資質證書、營業執照，以本公司的名義承攬工程。」
《建築法》第六十七條第一款規定：「承包單位將承包的工程轉包的，或者違反本法規定進行分的，責令改正，沒收違法所得，並處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。」
國務院頒布施行的《建設工程質量管理條例》第25條規定，「施工單位應當依法取得相應等級的資質證書，並在其資質等級許可的范圍內承攬工程。」「禁止施工單位超越本單位資質等級許可的業務范圍或者以其他施工單位的名義承攬工程。禁止施工單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程。」
《建設工程質量管理》第六十二條規定：「違反本條例規定，承包單位將承包的工程轉包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設計單位處合同約定的勘察費、設計費百分之二十五以上百分之五十以下的罰款;對施工單位處工程合同價款百分之零點五以上百分之一以下的罰款;可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。工程監理單位轉讓工程監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罰款;可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。」可以看出，我國法律法規的轉包行為不僅嚴令禁止，而且規定了比較嚴厲的處罰措施。建設部《建築業企業資質管理規定》第3條、第16條規定，「建築業企業……取得相應等級的資質證書後，方可在其資質等級許可的范圍內從事建築活動。」「任何單位和個人不得塗改、偽造、出借、轉讓《建築業企業資質證書》;不得非法扣壓、沒收《建築業企業資質證書》。」
《最高人民法院關於審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第1條規定，「建設工程施工合同具有下列情形之一的，應當根據合同法第五十二條第(五)項的規定，認定無效：(一)承包人未取得建築施工企業資質或者超越資質等級的;
(二)沒有資質的實際施工人借用有資質的建築施工企業名義的;
(三)建設工程必須進行招標而未招標或者中標無效的。」該《解釋》第四條同時規定，「承包人非法轉包、違法分包建設工程或者沒有資質的實際施工人借用有資質的建築施工企業名義與他人簽訂建設工程施工合同的行為無效。人民法院可以根據民法通則第一百三十四條的規定，收繳當事人已經取得的非法所得。」很顯然，法律、法規，包括規章、司法解釋均對工程掛靠行為做了禁止性規定及否定性評價。
如能給出詳細信息，則可作出更為周詳的回答。

4. 接受轉包的法律責任

各種情況下工程轉包的法律責任分配和法律後果
第一種情況：合法分包的情況下，建築工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設單位負責;分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責。總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔連帶責任。這里的連帶責任主要是工程質量等方面的責任，一般不涉及非法所得的收繳等責任。
第二種情況：勞務分包的特有規則：工程分包禁止再分包，但工程分包人可以再進行勞務分包，當然總承包人也可以進行勞務分包，並且勞務分包無須發包人認可。相對應地，在勞務分包的條件下，勞務分包人是自行管理的，在未與發包人簽訂合同的情況下，只對與己方有合同關系的承包人負責，不直接對發包人承擔責任;在未與總承包人簽訂合同的情況下，只對與己方有合同關系的合法的分包人承擔責任，不直接對總承包人承擔責任。
第三種情況：承包人非法轉包、違法分包建設工程或者沒有資質的實際施工人借用有資質的建築施工企業名義與他人簽訂建設工程施工合同的行為無效。人民法院可以根據民法通則第一百三十四條規定，收繳當事人已經取得的非法所得。
第四種情況：肢解發包的責任在於建設單位，相應法律後果與承包人無關。
第五種情況：建築工程承包行為違法的行政處罰。建築法第六十五條第2款：超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處以罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收。第4款：以欺騙手段取得資質證書的，吊銷資質證書，處以罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六十六條建築施工企業轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本企業的名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，並處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。對因該項承攬工程不符合規定的質量標准造成的損失，建築施工企業與使用本企業名義的單位或者個人承擔連帶賠償責任。
第六十七條承包單位將承包的工程轉包的，或者違反本法規定進行分包的，責令改正，沒收違法所得，並處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。
承包單位有前款規定的違法行為的，對因轉包工程或者違法分包的工程不符合規定的質量標准造成的損失，與接受轉包或者分包的單位承擔連帶賠償責任。
《建築法》第七十六條：本法規定的責令停業整頓、降低資質等級和吊銷資質證書的行政處罰，由頒發資質證書的機關決定;其他行政處罰，由建設行政主管部門或者有關部門依照法律和國務院規定的職權范圍決定。根據最高法院(【2009】行他字第6號)解釋，「有關部門」指的是鐵路、交通、水利等專業建設工程主管部門，不包括工商行政管理部門。依照本法規定被吊銷資質證書的，由工商行政管理部門吊銷其營業執照。

5. 承包人轉包應該承擔什麼責任

某醫院與富陽市縣建築簽訂了興建一幢急診樓和宿舍樓的建設工程承包合同，由建築公司包工包料。合同訂立後，建築公司將宿舍樓的施工任務包給了茂記鄉工程隊，院方的施工現場代表發現後並未加以制止。工程完工後，院方與富陽縣建築公司一起對急診樓和宿舍樓質量低劣，多處牆皮脫落，根本不符合合同約定。院方要求建築公司返工，並賠償損失。建築公司則稱該宿舍樓是由茂記鄉工程隊施工的，當初轉包時院方並未制止，應視為同意，讓醫院去找工程隊。而這個鄉工程隊是由幾個農民臨時拼湊的，一無資金，二無技術人員，更沒有施工資格證書，沒有承包工程的施工資格，並且已經解散。醫院沒有辦法，只好到法院起訴了建築公司，法院判令建築公司應對宿舍樓的質量問題負責。院方代表在工地上發現承包方私自轉包未加以制止，應承擔相應的責任。建築公司承包合同中，承包人轉包合同是否可以不承包轉包部分的責任？造成質量問題如何解決？建築公司應對宿舍樓的質量問題負責。建築工程承包合同對於合同的主體有嚴格的要求。發包方在訂立合同前必須取得有關建築工程的批准文件，承包則必須是具有相應資格等級的建設施工單位，不是任何人和單位都可以承包工程。而現實生活中，沒有施工資格而承包工程的所謂施工隊是很多的。這種施工隊往往偷工減料，只求速度，不講質量，出了問題一散了之。本案中的茂記鄉工程隊就是這樣的施工隊。建築工程可以由一個承包單位承包，也可以由幾個單位承包。承包單位承包後，還可將承包的工程部分包給其他單位，簽訂分包合同。合同主體承包合同一樣，分包合同的分包給其他單位，簽訂分包合同。同主體承包合同一樣，分包合同的分包人也必須具有承包的資格。在一般情況下，承包人轉包合同應取得發包人的同意，不得私自轉包，更不得轉包給沒有資格等級證書的施工隊或從轉包合同中獲利。本案中，承包人應就整個工程對發包人負責，並不是說轉包出去後，承包人就不再對發包人負責，而改由分包人負責了。分包人只是就分包的工程隊承包人負責，發包人與分包人之間是不存在權利義務關系的。若分包的工程發生質量問題，發包人應找承包人解決，再由承包人分包人解決。本案中，承包人建築公司未徵求發包人的同意而將宿舍樓工程轉包給了沒有資格證書的茂記鄉工程隊，建築公司應先對醫院承擔鄉工程隊造成質量問題的責任。醫院是不能找到工程隊的，然後，建築公司再追究工程隊的責任。醫院是不能找到工程隊的。何況工程隊已經解散。另外應注意，院方應該注意，院方代表在地上發現承包人了解分包人的資格、資信等情況，以確定分包後對工程質量有無影響、承包人分包是否合理。發包方的這些疏忽可以說是釀造成的質量問題的原因之一，也有一定的責任。 專家釋疑：建築工程轉包是指承包人將全部工程轉包給他人，或者將其承包的全部工程肢解後以分包的名義再包給他人。建設工程合同屬於加工承攬性質的合同，故承包應具備承攬該項工程的能力，發包人也正是基於承包人具備承攬該項工程的能力，發包人也正是基於承包人有該行為能力並基於該承包人的能力。承包人簽訂建承包合同後，有親自履行合同的義務。同時，層層轉包，從中漁利，最終結果是偷工減料，降低工程質量，損害國家和人民利益，故法律上不允許承包人將整個工程轉包給第三人。對於建築工程轉包合同，應依法確認合同無效。

6. 轉包的認定

根據轉包的定義，轉包是指承包單位承包建設工程後，不履行合同約定的責專任和義務，將其承包屬的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部工程肢解以後以分包的名義分別轉給他人承包的行為。因此構成轉包必須具有以下兩個要件： 其次承包人必須將全部建設工程任務轉給第三人。承包人必須是將其承包的全部建設工程任務直接或變相轉讓給第三人才構成轉包，而不是將其承包的全部建設工程任務中的分部分項工程或某一部分轉讓給第三人，承包人只是將其承包的全部建設工程任務中的分部分項或某一部分轉讓給第三人，應構成分包或非法分包而不是轉包。

7. 工程轉包如何認定

根據來轉包的定義，轉包是指自承包單位承包建設工程後，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部工程肢解以後以分包的名義分別轉給他人承包的行為。因此構成轉包必須具有以下兩個要件：(1)首先轉包人與轉承包人必須是兩個沒有隸屬關系的獨立法人或其他組織或個人。 如前文所述所謂轉包是承包人將其承包建設工程直接或變相轉讓給第三人，也就是說轉承包人對於轉包人來說必須是第三人而不能是轉包人的分公司或內部機構;筆者認為，承包人將其承包的建設工程「轉給」其分公司或內部機構的行為，屬於承包人的內部分工即經營策略的范疇。 (2)其次承包人必須將全部建設工程任務轉給第三人。

8. 轉包是否違法，如何進行轉包的認定

一、什麼是轉包 轉包,承包,工程,建設,承包者,受讓人 轉包(也可稱「違法轉包」)是指承包人在承包工程後，又將其承包的工程建設任務轉讓給第三人，轉讓人退出承包關系，受讓人成為承包合同的另一方當事人的行為。由於轉包容易使不具有相應資質的承包者進行工程建設，以致造成工程質量低下、建設市場混亂，所以我國法律、行政法規均作了禁止轉包的規定。實踐中，常見的轉包行為有兩種形式：一種是承包單位將其承包的全部建設工程轉包給別人;另一種是承包單位將其承包的全部建設工程肢解以後以分包的名義分別轉包給他人即變相的轉包。但不論何種形式，都是法律所不允許的。因此也可稱為「違法轉包」。二、轉包如何認定 根據轉包的定義，轉包是指承包單位承包建設工程後，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部工程肢解以後以分包的名義分別轉給他人承包的行為。因此構成轉包必須具有以下兩個要件： (1)首先轉包人與轉承包人必須是兩個沒有隸屬關系的獨立法人或其他組織或個人。如前文所述所謂轉包是承包人將其承包建設工程直接或變相轉讓給第三人，也就是說轉承包人對於轉包人來說必須是第三人而不能是轉包人的分公司或內部機構;筆者認為，承包人將其承包的建設工程「轉給」其分公司或內部機構的行為，屬於承包人的內部分工即經營策略的范疇。 (2)其次承包人必須將全部建設工程任務轉給第三人。承包人必須是將其承包的全部建設工程任務直接或變相轉讓給第三人才構成轉包，而不是將其承包的全部建設工程任務中的分部分項工程或某一部分轉讓給第三人，承包人只是將其承包的全部建設工程任務中的分部分項或某一部分轉讓給第三人，應構成分包或非法分包而不是轉包。

9. 如何認定轉包、違法分包和掛靠行為的行政責任和民事責任

你詢問的問題比較復雜，請你直接到律師事務所和律師當面咨詢。
縱橫法律網 余慶民律師