證券民事責任法律制度比較研究

㈠ 急求有關商法課程論文的論文題目~~不要整篇文章，只要相關題目即可~最好多點選擇~~謝謝~在線等~

1． 論經濟法與行政法的互動關系

2． 經濟法與社會法關系辨正

3． 經濟法與弱勢群體的保護

4． 市場經濟與反壟斷的立法建設

5． 論規模經濟與反壟斷法的關系

6． 我國反壟斷法的價值取向

7． 反壟斷法若干問題的比較研究

8． 加入WTO與加強消費者權益法律保護的研究

9． 論消費者權益保護法的基本精神

10． 新型消費領域消費者權利保護研究

11． 稅負公平原則和農村稅費改革

12． 稅收司法保障研究

13． 稅法公平價值論

14． 政策性銀行運行模式的國際比較及對我國的啟示

15． 加入WTO後我國對外資銀行的監管策略研究

16． 銀行業與證券業混業經營的若干法律問題

17． 社會保障法律制度在改革中的問題與對策

18． 論社會保障法律制度的基礎

19． 我國社會保障制度的缺陷及其完善

20． 新形勢下農村社會保障體系與法律制度的建構

21． 國外社會保障稅對我國社會保障稅法的借鑒

22． 國外社會救助制度的比較與借鑒

23． 工傷保險若干法律問題研究

24． 論土地徵用制度

25． 房地產項目公司的法律問題研究

26． 土地儲備制度研究

27． 論農村土地承包制度

28． 農村土地權屬法律模式研究

29． 城市失地農民利益保護的法律思考

30． 罷工權法律制度研究

31． 勞動合同若干法律問題研究

32． 勞動爭議解決程序研究

33． 論商法的基本原則

34． 我國《證券法》存在的主要問題及修改建議

35． 論上市公司信息披露的法律監管

36． 證券發行保薦人民事責任研究

37． 證券投資基金法律制度研究

38． 試論我國證券發行制度的完善

39． 試論我國企業立法體系的重構

40． 合夥協議法律性質研究

41． 公司章程法律性質研究

42． 論有限責任與債權人保護

43． 有限責任公司股東退出機制創新研究

44． 上市公司小股東利益保護機制研究

45． 《破產法》若干問題研究

46． 論獨立董事的義務

47． 公司資本制度研究

48． 論股權

49． 我國股份回購的現實意義與立法完善

50． 股東知情權研究

51． 企業並購的若干法律問題研究

52． 關聯交易法律問題研究

53． 股東訴權的司法實務研究

54． 股權轉讓合同效力與股東登記的法律問題研究

55． 公司法人治理結構的立法模式及其發展趨勢

56． 清算中公司的性質及其責任的承擔

57． 審理證券虛假陳述民事賠償的法律問題研究

58． 論保險利益

59． 票據權利研究

60． 信託的法律性質與基本理念

61． 保險委付研究

62． 論保險中的誠實信用原則
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㈡ 證券糾紛中哪些法規規定了民事責任

我國證券法律法規中對不實陳述行為也予以禁止，並規定了相應的民事責任制度。這主要體現在公司、證券法律法規條文中，那麼，證券糾紛中哪些法規規定了民事責任？本文就將關於這方面的內容經過梳理後整理如下：
1.《公司法》第207條規定：「製作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司債券的，責令停止發行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。」
2.《證券法》第24條規定：「證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、准確性、完整性進行核查;發現含有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經銷售的，必須立即停止銷售活動，並採取糾正措施。」
3.《證券法》第59條規定：「公司公告，的股票或者公司債券的發行和上市文件，必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。」
4.《證券法》第63條規定：「發行人、承銷的證券公司公告招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告，存在虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、承銷的證券公司應當承擔賠償責任，發行人、承銷的證券公司的負有責任的董事、監事、經理應當承擔連帶賠償責任。」
5.《證券法》第202條規定：「為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構，就其所應負責的內容弄虛作假的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，並由有關主管部門責令該機構停業，吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的，承擔連帶賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。」
6.《股票條例》第17條規定：「全體發起人或者董事以及主承銷商應當在招股說明書上簽字，保證招股說明書沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，並保證對其承擔連帶責任。」
7.《股票條例》第21條規定：「證券經營機構承銷股票，應當對招股說明書和其他有關宣傳材料的真實性、准確性、完整性進行核查;發現含有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏的，不得發出要約邀請或者要約;已經發出的，應當立即停止銷售活動，並採取相應的補救措施。」
8.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第11條規定：「禁止任何單位或者個人對證券發行、交易及其相關活動的事實、性質、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導或者含有重大遺漏的、任何形式的虛假陳述或者誘導、致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定。」
9.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第12條規定：「前條所稱虛假陳述行為包括：
(1)發行人、證券經營機構在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述;
(2)律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等專業性證券服務機構在其出具的法律意見書、審計報告、資產評估報告及參與製作的其他文件中作出虛假陳述;
(3)證券交易場所、證券業協會或者其他證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述;(4)發行人、證券經營機構、專業性證券服務機構、證券業自律性組織在向證券監管部門提交的各種文件、報告和說明中作出虛假陳述;
(5)在證券發行、交易及其相關活動中的其他虛假陳述。
根據證券發行交易程序和信息公開的階段性，可以將不實陳述分為：發行市場的不實陳述與交易市場的不實陳述。本文僅研究證券發行市場的不實陳述。所謂證券發行市場的不實陳述，是指證券發行過程中的單位或者個人對證券發行的事實、性質、前景以及法律等事項作出虛假、嚴重誤導或有重大遺漏的任何形式的陳述，此種陳述致使投資者在不明真相的情況下作出投資決定。

㈢ 證券民事責任的認定與賠償規則是什麼

(2002年月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過)

為正確審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件,規范證券市場民事行為,保護投資人合法權益,根據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國民事訴訟法》等法律、法規的規定,結合證券市場實際情況和審判實踐,制定本規定。

一、一般規
第一條本規定所稱證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件(以下簡稱虛假陳述證券民事賠償案件),是指證券市場投資人以信息披露義務人違反法律規定,進行虛假陳述並致使其遭受損失為由,而向人民法院提起訴訟的民事賠償案件。
第二條本規定所稱投資人,是指在證券市場上從事證券認購和交易的自然人、法人或者其他組織。
本規定所稱證券市場,是指發行人向社會公開募集股份的發行市場,通過證券交易所報價系統進行證券交易的市場, 證券公司代辦股份轉讓市場以及國家批准設立的其他證券市場。
第三條因下列交易發生的民事訴訟,不適用本規定:
(一)在國家批准設立的證券市場以外進行的交易；
(二)在國家批准設立的證券市場上通過協議轉讓方式進行的交易。
第四條人民法院審理虛假陳述證券民事賠償案件,應當著重調解,鼓勵當事人和解。
第五條投資人對虛假陳述行為人提起民事賠償的訴訟時效期間,適用民法通則第一百三十五條的規定,根據下列不同情況分別起算:
(一)中國證券監督管理委員會或其派出機構公布對虛假陳述行為人作出處罰決定之日；
(二)中華人民共和國財政部、其他行政機關以及有權作出行政處罰的機構公布對虛假陳述行為人作出處罰決定之日；
(三)虛假陳述行為人未受行政處罰,但已被人民法院認定有罪的,作出刑事判決生效之日。
因同一虛假陳述行為,對不同虛假陳述行為人作出兩個以上行政處罰；或者既有行政處罰,又有刑事處罰的,以最先作出的行政處罰決定公告之日或者作出的刑事判決生效之日,為訴訟時效起算之日。
二、受理與管轄
第六條投資人以自己受到虛假陳述侵害為由,依據有關機關的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書,對虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟,符合民事訴訟法第一百零八條規定的,人民法院應當受理。
投資人提起虛假陳述證券民事賠償訴訟,除提交行政處罰決定或者公告,或者人民法院的刑事裁判文書以外,還須提交以下證據:
(一)自然人、法人或者其他組織的身份證明文件,不能提供原件的,應當提交經公證證明的復印件；
(二)進行交易的憑證等投資損失證據材料。
第七條虛假陳述證券民事賠償案件的被告,應當是虛假陳述行為人,包括:
(一)發起人、控股股東等實際控制人；
(二)發行人或者上市公司；
(三)證券承銷商；
(四)證券上市推薦人；
(五)會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構；
(六)上述(二)、(三)、(四)項所涉單位中負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員以及(五)項中直接責任人；

(七)其他作出虛假陳述的機構或者自然人。
第八條虛假陳述證券民事賠償案件,由省、直轄市、自治區人民政府所在的市、計劃單列市和經濟特區中級人民法院管轄。
第九條投資人對多個被告提起證券民事賠償訴訟的,按下列原則確定管轄:
(一)由發行人或者上市公司所在地有管轄權的中級人民法院管轄。但有本規定第十條第二款規定的情形除外。
(二)對發行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟,由被告所在地有管轄權的中級人民法院管轄。
(三)僅以自然人為被告提起的訴訟,由被告所在地有管轄權的中級人民法院管轄。
第十條人民法院受理以發行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人為被告提起的訴訟後,經當事人申請或者徵得所有原告同意後,可以追加發行人或者上市公司為共同被告。人民法院追加後,應當將案件移送發行人或者上市公司所在地有管轄權的中級人民法院管轄。
當事人不申請或者原告不同意追加,人民法院認為確有必要追加的,應當通知發行人或者上市公司作為共同被告參加訴訟,但不得移送案件。
第十一條人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件後,受行政處罰當事人對行政處罰不服申請行政復議或者提起行政訴訟的,可以裁定中止審理。
人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件後,有關行政處罰被撤銷的,應當裁定終結訴訟。
三、訴訟方式
第十二條本規定所涉證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。
第十三條多個原告因同一虛假陳述事實對相同被告提起的訴訟,既有單獨訴訟也有共同訴訟的,人民法院可以通知提起單獨訴訟的原告參加共同訴訟。
多個原告因同一虛假陳述事實對相同被告同時提起兩個以上共同訴訟的,人民法院可以將其合並為一個共同訴訟。
第十四條共同訴訟的原告人數應當在開庭審理前確定。原告人數眾多的可以推選二至五名訴訟代表人,每名訴訟代表人可以委託一至二名訴訟代理人。
第十五條訴訟代表人應當經過其所代表的原告特別授權,代表原告參加開庭審理,變更或者放棄訴訟請求、與被告進行和解或者達成調解協議。
第十六條人民法院判決被告對人數眾多的原告承擔民事賠償責任時,可以在判決主文中對賠償總額作出判決,並將每個原告的姓名、應獲得賠償金額等列表附於民事判決書後。
四、虛假陳述的認定
第十七條證券市場虛假陳述,是指信息披露義務人違反證券法律規定,在證券發行或者交易過程中,對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述,或者在披露信息時發生重大遺漏、不正當披露信息的行為。
對於重大事件,應當結合證券法第五十九條、第六十條、第六十一條、第六十二條、第七十二條及相關規定的內容認定。
虛假記載,是指信息披露義務人在披露信息時,將不存在的事實在信息披露文件中予以記載的行為。
誤導性陳述,是指虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體,作出使投資人對其投資行為發生錯誤判斷並產生重大影響的陳述。
重大遺漏,是指信息披露義務人在信息披露文件中,未將應當記載的事項完全或者部分予以記載。
不正當披露,是指信息披露義務人未在適當期限內或者未以法定方式公開披露應當披露的信息。
第十八條投資人具有以下情形的,人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系:
(一)投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券；

(二)投資人在虛假陳述實施日及以後,至揭露日或者更正日之前買入該證券；
(三)投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以後,因賣出該證券發生虧損,或者因持續持有該證券而產生虧損。
第十九條被告舉證證明原告具有以下情形的,人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系:
(一)在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券；
(二)在虛假陳述揭露日或者更正日及以後進行的投資；
(三)明知虛假陳述存在而進行的投資；
(四)損失或者部分損失是由證券市場系統風險等其他因素所導致；

(五)屬於惡意投資、操縱證券價格的。
第二十條本規定所指的虛假陳述實施日,是指作出虛假陳述或者發生虛假陳述之日。
虛假陳述揭露日,是指虛假陳述在全國范圍發行或者播放的報刊、電台、電視台等媒體上,首次被公開揭露之日。
虛假陳述更正日,是指虛假陳述行為人在中國證券監督管理委員會指定披露證券市場信息的媒體上,自行公告更正虛假陳述並按規定履行停牌手續之日。
五、歸責與免責事由
第二十一條發起人、發行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。
發行人、上市公司負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員對前款的損失承擔連帶賠償責任。但有證據證明無過錯的,應予免責。
第二十二條實際控制人操縱發行人或者上市公司違反證券法律規定,以發行人或者上市公司名義虛假陳述並給投資人造成損失的,可以由發行人或者上市公司承擔賠償責任。發行人或者上市公司承擔賠償責任後,可以向實際控制人追償。
實際控制人違反證券法第四條、第五條以及第一百八十八條規定虛假陳述,給投資人造成損失的,由實際控制人承擔賠償責任。
第二十三條證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的,應予免責。
負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員對證券承銷商、證券上市推薦人承擔的賠償責任負連帶責任。其免責事由同前款規定。
第二十四條專業中介服務機構及其直接責任人違反證券法第一百六十一條和第二百零二條的規定虛假陳述,給投資人造成損失的,就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的,應予免責。
第二十五條本規定第七條第(七)項規定的其他作出虛假陳述行為的機構或者自然人,違反證券法第五條、第七十二條、第一百八十八條和第一百八十九條規定,給投資人造成損失的,應當承擔賠償責任。
六、共同侵權責任
第二十六條發起人對發行人信息披露提供擔保的,發起人與發行人對投資人的損失承擔連帶責任。
第二十七條證券承銷商、證券上市推薦人或者專業中介服務機構,知道或者應當知道發行人或者上市公司虛假陳述, 而不予糾正或者不出具保留意見的,構成共同侵權,對投資人的損失承擔連帶責任。
第二十八條發行人、上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員有下列情形之一的,應當認定為共同虛假陳述,分別與發行人、上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人對投資人的損失承擔連帶責任 :
(一)參與虛假陳述的；
(二)知道或者應當知道虛假陳述而未明確表示反對的；
(三)其他應當負有責任的情形。
七、損失認定
第二十九條虛假陳述行為人在證券發行市場虛假陳述,導致投資人損失的,投資人有權要求虛假陳述行為人按本規定第三十條賠償損失；導致證券被停止發行的,投資人有權要求返還和賠償所繳股款及銀行同期活期存款利率的利息。
第三十條虛假陳述行為人在證券交易市場承擔民事賠償責任的范圍,以投資人因虛假陳述而實際發生的損失為限。投資人實際損失包括:
(一)投資差額損失；
(二)投資差額損失部分的傭金和印花稅。
前款所涉資金利息,自買入至賣出證券日或者基準日,按銀行同期活期存款利率計算。

第三十一條投資人在基準日及以前賣出證券的,其投資差額損失,以買入證券平均價格與實際賣出證券平均價格之差 ,乘以投資人所持證券數量計算。

第三十二條投資人在基準日之後賣出或者仍持有證券的,其投資差額損失,以買入證券平均價格與虛假陳述揭露日或者更正日起至基準日期間,每個交易日收盤價的平均價格之差,乘以投資人所持證券數量計算。

第三十三條投資差額損失計算的基準日,是指虛假陳述揭露或者更正後,為將投資人應獲賠償限定在虛假陳述所造成的損失范圍內,確定損失計算的合理期間而規定的截止日期。基準日分別按下列情況確定:

(一)揭露日或者更正日起,至被虛假陳述影響的證券累計成交量達到其可流通部分100%之日。但通過大宗交易協議轉讓的證券成交量不予計算。

(二)按前項規定在開庭審理前尚不能確定的,則以揭露日或者更正日後第30個交易日為基準日。

(三)已經退出證券交易市場的,以摘牌日前一交易日為基準日。

(四)已經停止證券交易的,可以停牌日前一交易日為基準日；恢復交易的,可以本條第(一)項規定確定基準日。

第三十四條投資人持股期間基於股東身份取得的收益,包括紅利、紅股、公積金轉增所得的股份以及投資人持股期間出資購買的配股、增發股和轉配股,不得沖抵虛假陳述行為人的賠償金額。

第三十五條已經除權的證券,計算投資差額損失時,證券價格和證券數量應當復權計算。

八、附則

第三十六條本規定自2003年2月1日起施行。

第三十七條本院2002年1月15日發布的《關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》中與本規定不一致的,以本規定為准。

㈣ 證券法律關系中民事責任性質原則

找度娘吧

㈤ 請結合《證券法》 修訂談談證券民事責任應如何完善

修訂長江證券民事責任來說的報文線的話，你要根據他的證券裡面的任務去完成。

㈥ 證券法的法律責任

新《證券法》對違反證券法行為的法律責任進行了全面的修訂，使之更加系統化，更具有可操作性。 《證券法》規定應當承擔法律責任的證券違法行為主要有：
（1）未經法定的機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的；
……（46項） 《證券法》規定承擔法律責任的形式主要有：責令停止；責令改正；責令依法處理；責令關閉；退還資金；依法賠償；取締；撤銷證券任職或從業資格；暫停或撤銷相關業務許可；暫停或撤銷自營業務許可；撤銷證券業務許可；吊銷公司營業執照；警告；罰款；依治安處罰條例處罰；沒收；行政處分；刑事處分等等。其中，罰款有的是在一定標准內按一定比例罰款，最高達20%；有的按一定標準的倍數罰款，最高達5倍；有的按金額罰款，最高達人民幣60萬元；有的則是按其非法買賣的證券等值以下罰款等等。
違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁人的措施。所謂證券市場禁人，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
違反《證券法》的規定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。依法收繳的罰款和沒收的違法所得應全部上繳國庫。
當事人對證券監督管理機構或者國務院授權部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。 違反《證券法》規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。我國《刑法》規定為偽造、變造股票、公司、企業債券罪，擅自發行股票、公司、企業債券罪，內幕交易、泄露內幕信息罪，編造並傳播證券交易虛假信息罪，誘騙投資者買賣證券罪，操縱證券交易價格罪，中介組織人員提供虛假證明文件罪，中介組織人員出具證明文件重大失實罪等。

㈦ 證券民事責任的認定與賠償規則：資差額損失部分的傭金和印花稅

《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第三版十條規定的投權資差額損失按第三十一條、第三十二條的規定計算，而投資差額損失部分的傭金和印花稅，則按以上面的辦法計算出的投資差額損失計算相應的傭金和印花稅。

㈧ 郭靂的科研成果

Mergers and Acquisitions and Takeovers in China (with Cristiano Rizzi&Joseph Chiristian） Wolters
Kluwer,July 2012,Netherlands&US（英文版）
M&A E Takeover,Giuffre Editore,Feb 2012,Italy（義大利文版）
《證券律師的行業發展與制度規范》，法律出版社2013年版
《信用徵信框架研究》（合著），經濟日報出版社2008年版
《中國銀行業創新與發展的法律思考》，北京大學出版社2006年版
《美國證券私募發行法律問題研究》，北京大學出版社2004年版
《思在錄:金融法律問題研究》,經濟科學出版社2001年版 核心類：
1、「論我國公司資本制度的最新發展——《公司法司法解釋（三）》解讀」，《法商研究》2012年4月發表
2、「我國證券律師業的發展出路與規范建議」，《法學》2012年4月發表
3、「WTO爭端裁決對我國農業支持政策的影響分析」，《南京農業大學學報(社會科學版)》2012年2月發表
4、「創尋制度喬布斯(JOBS)紅利——美國證券監管再平衡探析」，《證券市場導報》2012年5月發表
5、「美國證券域外糾紛訴權新解」，《證券市場導報》2011年11月發表
6、「證券律師的職責規范與業務拓展」，《證券市場導報》2011年4月發表
7、「證券市場中介機構的法律職責配置」，《南京農業大學學報(社會科學版)》2011年1月發表
8、「信用卡套現責任體系之完善」，《法學》2010年12月發表
9、「個人理財業務中銀行和客戶的義務配置——基於產品和契約類型差異性的分析框架」，《金融論壇》2010年7月發表
10、「我國證券私募的立法完善與行為規制」，《政府法制》2010/16發表
11、「中投境外投資並購的監管環境與模式選擇」，《清華法學》2010年5月發表
12、「證券欺詐法律責任的邊界新近美國最高法院虛假陳述判例研究」，《中外法學》2010年4月發表
13、「信託主體之股東身份的法律解析——以信託型私人股權投資基金為展開」，《證券市場導報》2010年3月發表
14、「美國私募基金規范的發展及其啟示」，《環球法律評論》2009年4月發表
15、「交叉持股現象的分析框架與規范思路」，《北京大學學報(哲學社會科學版)》2009年4月發表
16、「中投:主權財富基金的控股公司路徑」，《中外法學》2009年4月發表
17、「美國證券集團訴訟的制度反思」，《北大法律評論》2009年2月發表
18、「美國證券執法中的行政法官制度」，《行政法學研究》2008年4月發表
19、「我國徵信體系的經濟分析與法制構建」，《經濟問題》2007年11月發表
20、「證券客戶資金安全的法律和實踐保障」，《生產力研究》2007/15發表
21、「我國證券登記結演算法律的進展與疑惑」，《證券市場導報》2007年2月發表
22、「擔保公司參與銀行信用卡業務的法律政策分析」，《法學》2007年1月發表
23、「金融機構保底理財的合法性迷局與困境」，《北京大學學報(哲學社會科學版)》2006年5月發表
24、「特定對象發行:制度構建與疑義相析」，《華東政法學院學報》2006年1月發表
25、「《證券法》修訂草案中的若干問題及完善」，《法學》2005年8月發表
26、「美國兩級證券監管實踐、理念分歧及其思考」，《生產力研究》2004年8月發表
27、「發展規范我國私募發行的分析」，《證券市場導報》2003年8月發表
28、「WTO爭端解決的個案剖析與啟示——以美國、印度葯品及農用化學品專利保護糾紛為例」，《法學評論》2002年4月發表
29、「證券私募發行中的民事責任問題研究——以虛假陳述制度為中心」;袁平海，《法學評論》2001年5月發表
30、「美國「301條款」與WTO爭端解決機制的互動及其前景預測」，《中國法學》2001年5月發表
31、「開放式基金及其相關法律問題研究」，《法學》2001年3月發表
32、「開放式基金的相關法律問題探討」，《證券市場導報》2000年11月發表
33、「韓國金融、企業危機起因、對策及啟示」，《生產力研究》1998年4月發表
34、「農村剩餘勞動力何處去」，《生產力研究》1996年6月發表
35、「淺談(票據法)中的一些問題」，《財金貿易》1996年4月發表
其他類：
1、「證券非公開發行法律制度的反思與變革——以中美比較為視角」，《新視野》2011年3月發表
2、「美國證券私募發行的兩級監管」，《產權導刊》2009年9月發表
3、「私募發行在美國證券市場中的地位」，《產權導刊》2009年8月發表
4、「美國證券私募發行的兩級監管」，《首席財務官》2008年6月發表
5、「私募發行在美國證券市場中的重要地位」，《首席財務官》2008年4月發表
6、「《證券法》修訂:見微知著,慎思明決」，《金融法苑》2005年7月發表
7、「金融資產管理公司資產處置中的法律問題」，《金融法苑》2005年6月發表
8、「理不清的理財,保不得的保底(下」，《金融法苑》2005年5月發表
9、「理不清的理財,保不得的保底(上）」，《金融法苑》2005年3月發表
10、「全球化視角下的我國商業銀行次級債「熱」(上)」，《金融法苑》2005年1月發表
11、「全球化視角下的我國商業銀行次級債「熱」(下)」，《金融法苑》2005年2月發表
12、「又見基金黑幕——美國基金業監管的新發展」，《金融法苑》2003年8月發表
13、「美國《證券法》注冊豁免規定研究」，《金融法苑》2003年6月發表
14、「比堅持更重要的是堅持什麼——美國證券監管的二元實踐與理念分歧」，《金融法苑》2003年5月發表
15、「私募基金規范:英美實踐與中國嘗試」，《金融法苑》2003年4月發表
16、「信心、金融與金融法」，《金融法苑》2003年3月發表
17、「信用、金融與金融法」，《金融法苑》2003年2月發表
18、「信息、金融與金融法」，《金融法苑》2003年1月發表
19、「我國發展認股權證的設想與法律思考(上）」，《金融法苑》2001年10月發表
20、「我國發展認股權證的設想與法律思考(下）」，《金融法苑》2001年11月發表
21、「第八講票據上的保證」，《金融法苑》2001年6月發表
22、「投資型保險及其法律問題」，《金融法苑》2001年4月發表
23、「關於醫療糾紛概念與處理的兩點法律思考」，《法律與醫學雜志》2001年3月發表
24、「開放式基金及其法律問題(中）」，《金融法苑》2000年12月發表
25、「開放式基金及其法律問題(下）」，《金融法苑》2001年1月發表