美國證券法法律責任

㈠ 美國1933年證券法的有關說明書和通訊引起的民事責任

第12節任何人如果——
（1）在違反第5節情況下發行或出售證券，或
（2）通過利用州際貿易中任何交通或通訊手段或工具，或利用郵寄手段或工具，或利用說明書或口頭交流——但其中包括重大事實的不真實陳述或漏報了為使在製作報告書情況下該陳述不至被誤解所必要的重大事實（購買人不了解其不真實或漏報）來發行或出售證券（無論是否獲得第五節第（a）小節第（2）段外的豁免），並且將不承受對其所不了解，且在適當的關注以後仍不了解這種不真實或漏報的舉證責任，則他就應對從他手中買到這種證券的人負有責任，後者可以在任何具有合法管轄權的法院訴諸法律或平衡法，以補償為該證券所支付的代價，方法是：用其利息減去以該證券投標方式得到的任何收入，如果他不再持有該證券，則補償其損失。

㈡ 美國1933年證券法的懲罰

第24節有意違反本篇任何條款或違反委員會根據其權力頒布的條例或規則的任何人、或在根據本篇發出的注冊報告書中有意製造對任何重大事實的不真實陳述或漏報規定其中應報的或為使該報告書中的陳述不至被誤解所必要的重大事實的任何人，一經確認便應被罰以不超過10，000美元的罰金或不超過五年的監禁，或兩者兼有。

㈢ 麥考林如果真的違反美國證券法會受到怎樣的處罰

33 Act下面對於fraud的責任主要有3個來源,分別是是Section 11, Section 12, 以及rule 10b-5. 我不知道具體案情,草草搜了一下,新聞說是相當於"《股票注冊上市申請書》以及《招股說明書》中包含或允許包含重大錯誤或誤導聲明".前者是registration statement 後者是prospectus
section 11 針對的就是registration statement的fraud
section 12a1是any violation of section 5的責任,section 5就是美國證券法核心制度之一的gun-jumping制度
section 12a2是prospectus造假的責任
10b-5是任何銷售股票過程中的隱瞞欺詐行為的責任

所以section 11, 12a2和10b-5應該都會觸及到,具體每個條款下設計的處罰方式和尺度不盡相同,不過remedies大體說就是要麼rescissionary right (撤銷合同) 要麼就是damage 賠償損失

㈣ 美國證券交易委員會的監管法律

美國證監會所依據的最著名的證券監管法是《1933證券法案（Securities Act of 1933)》，它以保護投資者、專尤其是廣大屬中小證券投資者為基本出發點。常被稱作「證券中的真相」法(truth in securitieslaw)。基本內容有兩點：
1.證券投資者有權力獲得在市場公開發售證券的公司的所有財務信息和其它重要信息。
2.禁止證券掮客、證券交易者、證券交易機構等在證券銷售中對投資者進行欺詐、提供虛假信息等任何欺騙行為。
其他監管法規還有《1934證券交易法案（Securities Exchange Act of 1934）》，《1939信託契約法案（Trust Indenture Act of 1939）》，《1940投資公司法案（Investment Company Act of 1940)》，《1940投資顧問法案(Investment Advisers Act of 1940》，《Sarbanes-Oxley Act of 2002》。

㈤ 美國1933年證券法的對犯法和起訴的司法權

第22節美國地區法院，任何准州的美國法院以及哥倫比亞特區的美國地區法院應根據本篇和由委員會相應制訂的條例和規則具有對犯法和違法的司法權，並與州和准州法院一同，對由根據本篇導致的實施任何責任條款的平衡訴訟和法律起訴具有司法權，任何這類訴訟或起訴都可在被告所在地區或居住地或從事業務所在地區提出，如果被告參與了報價和出售，可在進行報價和出售證券所在地區提出，這類案件的程序可在任何其它被告作為居民的地區，或被告所在的地區進行。所發出的判決和法令應當根據已修訂《司法法典》第128節或第240節（見U、S、C第28款，secs，225和347）服從復審。因本篇發生的並在任何具有司法管轄權的州法院提起的任何訴訟都不得被提交到合眾國的任何別的法院，在根據本篇由委員會提出或對委員會提出的在最高法院或其它法院進行的訴訟的任何費用都不得為委員會或向委員會徵收。
（b）在藐視或拒絕服從向任何人發出的傳票的情況下，所說的犯有藐視罪或拒絕服從罪的人的所在地或居住地具有管轄權的任何上述法院，根據委員會的請求，可以對該人發出命令，要求其在委員會面前或由委員會指定的審查人員面前出庭，提供文件證據——如果命令他這樣做的話，或給予涉及該問題的證明，任何不服從法院這類命令的行為都會被該法院判以藐視罪。
（c）（已取消）

㈥ 癲狂後的反思——美國《1933年證券法》

隨著1929年的那場股票大崩盤，一場前所未有的經濟危機席捲全球。整個美國處處彌漫著恐懼、貧困與飢餓。清醒過來的人們發現，原本的法律體系漏洞重重，股票的發行人根本無法得到有效的監管。於是，股票市場的信息不對稱滋生了秘密，秘密滋生了欺詐和不信任。而如何對證券欺詐進行規制、保護公眾投資者和增強市場信心則成為羅斯福政府的重要課題。

一個群體性癲狂的「新時代」

許多抱著很多夢想而缺少預見的人把20世紀20年代這個難以置信的年代稱為「新時代」。

《1933年證券法》把英國公司法上的披露制度運用在證券發行領域，從注冊程序及法律責任上對這一制度進行了完善。它較為成功地保護了廣大投資公眾，有效地規制了美國證券市場，為企業融資乃至整個社會的繁榮作出了巨大貢獻。它的成功也被很多國家模仿與借鑒。

雖然如此，美國《1933年證券法》並不是一部完美的法律。在內容上，它只規定了一級市場，對二級市場的交易行為並沒有進行規范。同時，對企業持續信息的披露的缺失很難反映投資者投資時發行人的狀況。不僅如此，這部法律的提法過於簡要，在實踐中給投資者與法院都帶來了很多困難。因此，美國國會後來又不斷頒發了很多法律不斷地完善它，逐漸形成了一整套完備的證券法律體系。

大白觀點

完備的證券法可以起到規范秩序，促進市場繁榮的目的。但是，再完美的信息披露規則都是建立在所有投資人都具備接收、分析、消化發行證券信息的能力，並以此做出理性的投資判斷這個假設之上。但事實上，證券市場上充滿了各種投機者和缺乏證券分析能力的人，這些非理性的投資者見風起勢，成為證券市場的不穩定因素。如何打擊證券市場的投機行為，促進理性投資依舊是證券法需要探討的問題。

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㈦ 美國證券法的介紹

所謂英美法系，其法律淵源主要以判例為主，美國、英國、加拿大等國家為主要代表。判例在這些國家的歷史和現在一直表演著重要角色。產生著重大影響，決定著本國政治、文化、經濟的走向，有的判例甚至對世界法律文化的發展也起到了重要作用。

㈧ 美國1933年證券法的犯法禁止令和控告

第20節（a）無論何時、無論是因起訴或是其它形式，當委員會認為本篇的條款或由所屬當局提出的條例或規則已經或將要被踐踏，委員會可以以其決定權、或者要求或者允許該人經過宣誓後，以書面形式提交一份報告或寫明對調查有利的、有關的事情的事實真象和背景，並且可調查這些事實。
（b）無論何時當委員會認為有人參與或將參與構成或將構成違反本篇條款或所屬當局提出的條例或規則的行為或活動的任何人，則委員會可以以其決定權在美國任何一個地區法院、任何一準州法院，或哥倫比亞特區美國地區法院提起訴訟以禁止這種行為或活動。同時，在以適當的方式出示後，一個永久或臨時命令或禁令不加限制地發布。委員會可以將可得到的有關這些行為或活動的證據轉交給檢查總長，後者可根據自己的決定，按本篇提起必要的刑事訴訟程序，任何這種刑事訴訟程序都可以在被起訴的說明書和證券的傳遞開始所在地、或在說明書或證券收益所在地提出。
（c）根據委員會的請求，美國地區法院，任何准州的美國法院、以及哥倫比亞特區的美國地區法院，也應具有司法權以發布令狀，命令任何人履行本篇條款或由委員會根據本款所發布的任何命令。

㈨ 什麼是美國證券法解讀

《美國證券法解讀》：「盡管聰明的律師可以通過成文法、規則和案例而輕松地自學某些領域的法律，但聯邦證券法並非其中之一。如果將1933年《證券法》及其規則和案例交給一位求知慾較強且天資聰明、但未曾接觸過聯邦證券法的律師，讓他進行幾周的閉戶研究，那他有可能對這一領域知之甚多，卻仍不得要領。證券法律尤其是《證券法》是復雜的——它是這樣一個謎題：從表面上看來，用許多方法都能解釋得通，但事實上其中僅有一種才是正確的。《美國證券法解讀》的目的即在於幫助解決這個難題。」《美國證券法解讀》首先簡要介紹了美國證券法之由來。由於缺乏管制而產生的種種問題導致了美國1929年證券市場的崩潰。這些問題以及隨之產生的崩潰是引起經濟大蕭條的主要原因，並導致了二十世紀三十年代美國經濟的癱瘓。從這次慘痛的經歷中，作者領悟到證券的買賣必須要有實質性的管制。作者認為有三件事是證券法必須完成的。首先，當公司發行其證券及公司的證券在證券市場上被交易時，證券法必須迫使公司給出全面且公正的披露。第二，證券法必須保證證券市場的公平運行。否則，投資者將遭受欺騙。第三，證券法必須迫使投資者主要使用他們的自有資金，而非借貸資金，來購買證券。中國的讀者們在閱讀《美國證券法解讀》之後，將了解到美國證券法是如何處理這些必須解決的問題並維持一個公平，積極且穩定的證券市場。