風控我們需要掌握的法律知識

A. 期貨公司風險控制主要做什麼的，需要具備哪些知識呢

第一，首先要做的功課是了解自己的個性。做期貨不是光靠技術，如果成功按10分來算的話，技術只佔4分，而個性佔6分。做期貨需要天賦的，這里的天賦就是指你的個性能不能做期貨交易。如果你不合適做，但又想靠期貨賺錢，那就只有請高手替你做了。
第二，就是迅速了解期貨品種。根據自己的資金找准合適自己做的品種這是很重要的，資金小，抗風險能力差，就暫時不合適去做銅、鋁這樣的既大、交投又十分活躍的品種。即使是大資金也不可能所有品種都涉足，當然有自己的投資團隊又另當別論。
第三，是掌握幾項基本的看盤技術，也就是技術分析方法。技術分析的工具有很多，如果要全部弄懂再去做，也不知要等到猴年馬月。何況很多技術分析工具竟然是互相矛盾對立的。其實技術分析不需要懂那麼多，就是許多資深的交易員也是用幾種最簡單的分析工具。
第四，看幾本經典的期貨書籍。現在教你做期貨的書太多，很多都是華而不實，並且都是在炒剩飯，好書只要看幾本就足夠了。這里我推薦一本是STANLEY KROLL著的《KROLL ON FUTURES TRADING STRATEGY》（《期貨交易策略》）。這本書沒有教你怎麼樣用技術分析或是基本面分析去做期貨，但卻能讓所有投資人受益匪淺。這本書24小時放在我的辦公桌上，對我來說，每閱讀一遍都無異於一次受教。
第五：根據你自己的資金做一個投資計劃。別以為只有大資金才需要做投資計劃，小資金亦然。一個好的投資計劃是投資成功的一半。在這個計劃里你要決定將要投資的品種，預測投資盈利，設定投資止損，如果交易盈利則一步一步設定盈利止損。
第六：如果以上四步你都做到了，並且做好了。你現在最需要的就是——進場。模擬交易永遠不會讓人進步，記住這一點，千萬別花時間在這上面。進場後你唯一要做的就是按照你的投資計劃一步一步做。
第七，當你還是個新手時不要總是泡在各大論壇上，別去看那些期評的文章，堅持自己的觀點，賺了錢千萬別跑，沒到止損堅決不出。

B. 證券公司的風險控制部門是做什麼的需要那些方面的知識

證券公司：是指依照公司法規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的金融機構。

證券公司（securities company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。

狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。從證券經營公司的功能分，可分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。

①證券經紀商。代理買賣證券的證券機構，接受投資人委託、代為買賣證券，並收取一定手續費即傭金。

②證券自營商。自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。

③證券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。

證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分，並兼有行政管理性質。它須經主管機關審核批准方可設立。
我推薦你一本書，《股市操練大全》，全套四冊，不過一百來元，相信你會有新的感受，他從最基礎的談起，你能夠從中學到東西的。當然其中你可以參考一下其中的書。祝你每天新氣象，炒股有方向！！！

風險控制部
直接由董事會負責，以"控制風險、創造價值"的風險管理理念，使風險管理能力成為國聯證券的核心競爭力之一。通過對內部控制制度和風險控制制度的修訂、完善，對各部門進行定期的核查，對各項業務進行技術監控、比對，建立風險預警機制等手段對風險進行有效的管理。通過合理的安排及實施一系列決策、管理、操作政策和程序，保證經營管理活動的連續性和有效性。
回答者：twtxomqj3 - 助理 二級 12-18 14:49
證券公司風險控制崗位至少有兩類：一類是從經濟角度控制投資風險，另一類是控制投資和經營的法律風險。

你如果是學法律的，那麼，很可能被安排做法律風險控制的工作——這樣的話，你主要還是要學好法律方面的知識，特別是證券法、公司法、合同法。

當然，這些東西不是光看書就可以學會的〔看書，要帶著問題看才有效果。建議先在網路知道上試著回答相關類別的問題！〕

C. 風控人員應該具備什麼樣的素質

所謂風險控制，就是風險管理者所採取的各種措施和方法，用來消滅或者減少風險事件發生的各種可能性，或是減少風險事件發生時造成的損失。
風控人員必須具備的專業能力，主要包括專業知識和實踐能力。
一、專業知識
掌握風控崗位的專業知識：
1、行業知識中：每個項目都會有一些差異。
2、財務知識包括：會計學原理、成本會計、財務分析以及管理會計等等。
3、法律知識主要包括：（1）法律方面：民法通則、物權法、擔保法、公司法、合同法、婚姻家庭法、民事訴訟法的部分內容，以上相對應的司法解釋，還有商業銀行法等；（2）行政法規；（3）部門規章。
4、業務知識：懂得業務，熟悉業務，把控業務。
二、實踐能力
1、風控人員要提高自身理論水平和專業知識。隨著業務的開展，期貨公司對高素質專業人才的需求越來越大，風控人員應該加強理論知識、國家政策、業務技能等方面的學習和提高，以更好地完成自身的工作。
2、要熟悉公司的風控制度，合理把握公司保證金比例和交易所保證金比例直接的關系。在達客戶到風險的第一時間及時向客戶發出預警，通知客戶及時追加保證金等。
3、風控崗也要了解市場行情，對行情的走勢要有一個比較客觀的判斷，尤其是在極端行情出現的時候，要能冷靜清晰分析該如何引導客戶規避風險，該給客戶多少時間進行追保減倉處理，用專業的態度做出合理的判斷。
4、要有扎實的業務素養和良好的溝通技巧。風控人員要熟悉交易規則，能向有疑問的客戶講解清楚交易所的提保制度、本公司的風控制度及各品種合約的最新保證金政策。

D. 作為基層民警所應掌握的法律知識或者說是所需要掌握的知識

你好：
民警應掌握的法律知識太多了，給你主要的和常用的：
1、《治安管理處罰法》專；屬
2、《行政訴訟法》；
3、《刑法》和《刑事訴訟法》；
4、《國家賠償法》；
5、《人民警察現場制止違法犯罪行為程序》；
6、《人民警察法》；
7、《人民警察使用槍支武器規定》；
8、《人民警察內務條例》；
9、《人民警察執法過錯追究辦法》；
還有不少法律法規。。。和廉政建設和廉潔自律方面的規定；

E. 「風控」要具備哪些技能

風控人員必須具備的專業能力，主要包括專業知識和實踐能力。
一、專業知識
掌握風控崗位的專業知識：
1、行業知識中：每個項目都會有一些差異。
2、財務知識包括：會計學原理、成本會計、財務分析以及管理會計等等。
3、法律知識主要包括：（1）法律方面：民法通則、物權法、擔保法、公司法、合同法、婚姻家庭法、民事訴訟法的部分內容，以上相對應的司法解釋，還有商業銀行法等；（2）行政法規；（3）部門規章。
4、業務知識：懂得業務，熟悉業務，把控業務。
二、實踐能力
1、風控人員要提高自身理論水平和專業知識。隨著業務的開展，期貨公司對高素質專業人才的需求越來越大，風控人員應該加強理論知識、國家政策、業務技能等方面的學習和提高，以更好地完成自身的工作。
2、要熟悉公司的風控制度，合理把握公司保證金比例和交易所保證金比例直接的關系。在達客戶到風險的第一時間及時向客戶發出預警，通知客戶及時追加保證金等。
3、風控崗也要了解市場行情，對行情的走勢要有一個比較客觀的判斷，尤其是在極端行情出現的時候，要能冷靜清晰分析該如何引導客戶規避風險，該給客戶多少時間進行追保減倉處理，用專業的態度做出合理的判斷。
4、要有扎實的業務素養和良好的溝通技巧。風控人員要熟悉交易規則，能向有疑問的客戶講解清楚交易所的提保制度、本公司的風控制度及各品種合約的最新保證金政策。

F. 我想進入擔保公司做風控，尋求資深銀行或擔保公司風控人員的指教！

有財務底子就不錯，重要的是在實際操作中培養出來對風險的敏感度，法律方面的知識也是很有必要學習的，風控人員看的是綜合素質，慢慢積累才能提高做好。

G. 信貸風控基礎知識，需要掌握哪些關鍵點

信貸風控需要掌握的知識太多了，關鍵點：
一、信貸政策制度、法律法規；
二、信貸管理內制度容；
三、產品特色、准入要求、貸後管理要求；
四、必要的行業知識，產品知識；
五、財務管理知識；
六、現代金融技術（大數據等）；
七、辦公自動化，包括必要的PPT等，甚至是資料庫知識；
八、必要的文字功底和邏輯思路能力；
九、風險識別、計量和控制能力；
十、溝通協調能力；
十一、風險判斷能力；
十二、現場調查能力（重大信貸業務需現場調查）等等。

H. 從事風控工作需要掌握哪些專業知識

需要掌握對於借款人的資質審核、把控，以及反欺詐的識別，識別潛在風險，分析借款人的風險系數和資質實力

I. 風控怎麼做

第一步：識別風險。您和您的團隊發現、識別並描述可能影響項目或其結果的風險。您可以使用許多技術來發現項目風險。在此步驟中，您開始准備項目風險登記冊。
第二步：分析風險。一旦確定了風險，你就要確定每種風險的可能性和後果。您可以理解風險的性質及其對項目目標和目標的影響。這些信息也被輸入到您的項目風險登記冊中。
第三步：評估風險或給風險排序。你通過確定風險大小來評估或排序風險，風險大小是可能性和後果的組合。你要決定風險是否可以接受，或者是否嚴重到需要治療。這些風險排名也被添加到您的項目風險登記冊中。
第四步：應對風險。這也被稱為風險應對計劃。在此步驟中，您將評估最高級別的風險，並制定計劃來處理或修改這些風險，以達到可接受的風險水平。你怎樣才能在增加機會的同時將消極風險的可能性降到最低呢？在此步驟中，您將創建風險緩解策略、預防計劃和應急計劃。並且您將最高等級或最嚴重的風險的風險處理措施添加到您的項目風險記錄中。
第五步：監控和檢查風險。這是您進行項目風險登記並使用它來監視、跟蹤和審查風險的步驟。

J. 投資公司風控崗位需要知道的法律知識 公司做PE 項目投資 和一些短拆業務。

你好。所謂風控崗位，主抄要還是項目風險的總體評價，不單單限於法律知識，這畢竟不同於具體的案例，涉及到的關系比較復雜，除了需要有合同法、公司法、證券法、VC/PE有關的制度外，知識產權法、稅法等方面的法律也是經常需要考慮的。個人認為，各個項目所處的不同，相關的行業政策、行政法規等都是需要重點關注的。