期貨公司法律責任第九條

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㈡ 期貨經紀公司管理辦法

第一章總則第一條為了規范期貨經紀活動，加強對期貨經紀公司的監督管理，保護期貨投資者的合法權益，根據《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內從事期貨經紀活動，適用本辦法。第三條本辦法所稱的期貨經紀，指接受客戶委託，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進行期貨交易並收取交易手續費，交易結果由客戶承擔的經營活動。第四條經營期貨經紀業務的，必須是依法設立的期貨經紀公司。
其他任何單位或者個人不得經營期貨經紀業務。第五條中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）依法對全國期貨經紀公司實行集中統一的監督管理。
中國證監會派駐各地的證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱「中國證監會派出機構」）依照本辦法和中國證監會的授權對期貨紀公司進行監管。第二章設立、變更與終止第一節設立第六條設立期貨經紀公司，應當經中國證監會批准。未經批准，任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨經紀公司。
期貨經紀公司的名稱，應當標明期貨經紀字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨經紀或者近似的名稱。第七條期貨經紀公司可以從事期貨經紀以及中國證監會批準的其他業務。
期貨經紀公司不得從事經營范圍以外的業務；不得成為承擔無限責任的投資人；不得違反規定炒作股票；除履行《期貨交易管理暫行條例》第四十四條規定的保證義務外，不得為他人提供擔保。第八條設立期貨經紀公司，應當具備下列條件：
（一）注冊資本的最低限額為人民幣3000萬元，其中，貨幣資金出資不得低於1800萬元；
（二）有規范的公司章程；
（三）有具備任職資格的高級管理人員；
（四）有15名以上具備從業資格的其他從業人員；
（五）有健全的組織機構和管理制度；
（六）有符合要求的經紀業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度；
（七）有符合要求的經營場所和與業務有關的其他設施；
（八）法律、法規和中國證監會規定的其他條件。第九條期貨經紀公司股東必須為中華人民共和國企業法人，並符合法律、法規、規章和有關政策的規定。第十條申請設立期貨經紀公司，應當先向中國證監會提交下列材料：
（一）設立申請書，申請書應當載明擬設立的期貨經紀公司的名稱、住所、營業場所、注冊資本等；
（二）可行性報告；
（三）中國證監會規定的其他材料。第十一條設立期貨經紀公司的申請經初步審查合格後，申請人應當依照公司法和本辦法的規定進行期貨經紀公司的籌建。具備本辦法第八條規定的設立條件的，向中國證監會提交下列材料：
（一）章程草案；
（二）股東名冊及出資方式和出資額；
（三）經有相應資格的會計師事務所審計的股東最近兩年財務會計報告；
（四）法定驗資機構出具的驗資證明；
（五）期貨交易風險說明書、期貨經紀合同樣本、經紀業務規則、財務會計制度以及風險管理制度、內部控制制度；
（六）擬任職的董事、監事名冊，高級管理人員名冊及其高級管理人員任職資格證明；
（七）擬聘用的其他從業人員名冊及其從業資格證明；
（八）經營場地所有權或者使用權證明；
（九）與期貨經紀業務有關的設施的情況說明；
（十）國家工商行政管理局的名稱預先核准書；
（十一）中國證監會規定的其他材料。第十二條期貨經紀公司根據業務需要可以設立營業部。設立營業部，必須經中國證監會批准。
期貨經紀公司營業部不具有法人資格，在公司授權范圍內依法開展業務，其民事責任由期貨經紀公司承擔。
期貨經紀公司營業部名稱必須標明「××期貨經紀公司××營業部」的字樣。第十三條期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備下列條件：
（一）申請人前一年度沒有重大違法記錄；
（二）申請人已批設的營業部經營狀況良好；
（三）有符合要求的經理人員和3名以上其他從業人員；
（四）期貨經紀公司對營業部有完備的管理制度；
（五）營業部有符合要求的經營場所和設施；
（六）中國證監會規定的其他條件。