私募股權風控崗位法律責任
㈠ 私募基金風控職責有哪些
對單個私募基金的風險控制可以從以下幾個方面展開：
1、分段投資
分段投資是指私募股權投資基金為有效控制風險，避免企業浪費資金，對投資進度進行分段控制，投資資金的劃撥要按照項目進程分階段進行，而不要一次到位。
2股份比例調整
在項目投資中，私募股權基金運用復合型的金融工具，如轉換優先股、可轉換債券、附認股權債券或其組合等，進行投資中的股份比例調整，從而降低自己的風險。
3合同制約
事前約定各方的責任和義務是所有商業活動都會採取的具有法律效力的風險規避措施。為防止企業不利於投資方的行為，保障投資方利益，投資方會在合同中詳細制定各種條款，如通過制定肯定性和否定性條款來規定企業必須做到哪些事情，哪些事情不能做，通過合同制約防止企業做出不利於投資者的行為，投資合同還可以設置條款保障投資者變現投資的權利和方式，股份比例的調整條件條款，追加投資的優先權，防止股份稀釋等。
4違約補救
一般來說，在項目投資初始時期，私募股權基金可以接受少數股權的地位，而項目公司管理層控制大多數股權，但投資方可以與項目公司簽訂一份投票權協議，以保持在一些重大問題上的特別投票權。此種情況下，私募股權基金可對項目公司提出嚴厲要求，通常的懲罰或補救措施有：調整優先股轉換比例，提高投資者的股份，減少項目公司或管理層個人的股份、投票權和董事會席位轉移到私募股權基金手中，解僱管理層等。
5對管理層的股權激勵和對賭協議
為了激勵目標公司的管理層，私募股權基金往往設立一些條款，當公司的經營業績達到一定的目標，可以依據這些條款對管理層進行股權的獎勵或者懲處。對管理層實行股權激勵最常見的是對賭協議的約定與操作。
㈡ pe風控是什麼意思
PE風控是指項目風險評估與管控在私募股權領域的應用。以下是關於PE風控的詳細解釋：
PE風控的基本概念：
- 在私募股權領域，PE風控即對投資項目進行風險評估與管控的過程。
- 旨在識別、評估投資項目潛在的風險因素，如市場風險、政策風險、技術風險、財務風險等，進而制定相應措施來降低這些風險對投資項目可能產生的負面影響。
PE風控的重要性：
- 是保護投資者利益的關鍵手段。
- 通過對投資項目的風險評估，投資者能夠更准確地把握項目的風險狀況，從而做出更為明智的投資決策。
- 合理的風險控制措施有助於降低投資風險，提高投資項目的成功率。
PE風控的具體操作：
- 盡職調查：對投資項目進行全面的盡職調查，以識別潛在的風險因素。
- 風險評估：對識別出的風險因素進行評估，確定其可能帶來的風險程度。
- 制定風險控制措施：根據風險評估結果，制定相應的風險控制措施。
- 實施與監控：實施風險控制措施，並對實施效果進行持續監控和評估，以確保投資項目的順利進行，最大限度地降低投資風險。
㈢ 私募風控買賣股票
私募風控買賣股票_什麼叫做股票私募
什麼叫做股票私募?我們應該怎麼理解所謂的私募股票呢?私募股票是否也可以參與買賣呢?以下是小編為大家帶來的私募風控買賣股票，希望可以在一定程度上幫到大家。
私募風控買賣股票
投向合規主要涉及兩個方面，一是符合法律的規定;二是符合合同的約定。首先需注意，未備案不得進行投資運作。
關於產品的投向，證監會《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(「新八條底線」)第六條規定：
證券期貨經營機構發行的資產管理計劃不得投資於不符合國家產業政策、環境保護政策的項目(證券市場投資除外)，包括但不限於以下情形：
(一)投資項目被列入國家發改委最新發布的淘汰類產業目錄;
(二)投資項目違反國家環境保護政策要求;
(三)通過穿透核查資產管理計劃最終投向上述項目。
基金業協會根據該規定製作了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范4號》，證券期貨經營機構設立私募資產管理計劃，投資於房地產價格上漲過快熱點城市，包括(目前包括北京、上海、廣州、深圳、廈門、合肥、南京、蘇州、無錫、杭州、天津、福州、武漢、鄭州、濟南、成都等16個城市)普通住宅地產項目(房地產劃分為普通住宅地產、保障性住宅地產、商業地產、工業地產和其他房地產)的，暫不予備案。
私募股權基金風控之強制出售權條款
強制出售權在英文中稱為Drag-alongright，通常也稱為「領售權」「拖帶權」或「強賣權」，多被應用於國外的私募投資領域，是指私募股權投資機構在向第三方轉讓被投企業股權時，有權按照與創始股東之間的事先約定，強制要求創始股東以相同的交易條款和條件與其一同轉讓被投企業股權給第三方的權利。
私募投資機構通常扮演的是財務投資者的角色，一般並不會在被投企業中佔有很高的股權比例，而一旦被投企業經營不善，無法實現預期業績目標，私募投資機構就會面臨巨大的退出壓力，在此情形下，退出的渠道之一就是被投企業被第三方並購。如果私募投資機構自行尋找到了合適的並購方，卻遭到被投企業創始股東的反對(因為並購方通常是其競爭對手)，此時就很難將該並購交易繼續下去。因為對並購方而言，其最終目的是通過收購被投企業的全部或大部分股權而實現對被投企業的控制，因此，僅收購私募投資機構所持有的少數股權並無意義。也就是說，創始股東的反對將直接導致並購交易無法實現，私募投資機構因而無法及時退出。因此，在Omnicare案發生後，眾多私募投資機構受到了啟發，為了保護自身利益，紛紛引入強制出售權條款
私募基金如何進行份額轉讓和出賣
1、管理人在報價系統轉讓私募基金份額或權益的，可以採用協商成交、點擊成交等方式。
2、管理人可以在轉讓注冊時選擇一種或多種轉讓方式，並在報價系統披露。
3、參與人在報價系統轉讓私募基金份額或權益的，可以在報價系統以電子合同形式簽署轉讓協議。
4、私募基金存續期屆滿或合夥企業和公司解散的，管理人應當申請終止私募基金的轉讓。
私募基金和股票的區別
其實就是基金與股票的區別，私募基金作為基金的一種，具有基金的優點和缺點，而股票作為所有權憑證，其風險相對於基金來說更大，同時，其收益也更高，因此，在理財時是選擇基金還是股票，一定根據自己的經濟能力，以及發生損失時的經濟承受能力來評估，要知道高收益的同時也可能伴隨著高風險。
股票投資風險有哪些?
1、股票投資收益風險。投資的目的是使資本增值，取得投資收益。
如果投資結果投資人可能獲取不到比存銀行或購買債券等其它有價證券更高的收益，甚至未能獲取收益，那麼對投資者來說意味著遭受了風險，這種風險稱之為投資收益風險。
2、股票投資資本風險。股票投資資本風險是指投資者在股票投資中面臨著投資資本遭受損失的可能性。
在股票投資中使投資者有可能蒙受損失的風險可歸納成兩大類：一是系統性風險;一是非系統性風險。