樹立法律風險意識

㈠ 如何構建企業法律風險體系

在經濟快速發展和全球化的背景下，國內外經濟市場逐步融合，市場競爭越來越規范和透明，企業之間經濟活動也日益頻繁。所以，重視和加強法律風險管理是我國現代企業適應市場環境變化的客觀需要。任何一個企業總是處在一個既定的法律環境中，當然也就離不開對法律風險的防範和控制。事實上，法律風險並不是單一的，它與其他所有企業風險具有交叉性，許多其他企業風險（如財務風險、市場風險等）在發生時其表現形式均為涉法的風險，並且最終都涉及到不同性質法律責任的承擔和不同程度損失的產生。因此，在企業的經營活動中，盡管引起風險發生的原因各不相同，但所有企業風險都有可能最終表現為法律風險，因此建立健全企業法律風險防控體系和制度對於企業來說意義重大。

本文試圖從現代企業防範與控製法律風險的過程入手，借鑒美國企業法律風險防控的實踐經驗，努力探尋完善現代企業法律風險防控的有效途徑與措施。

一、現代企業法律風險概述

（一）現代企業法律風險的概念

風險是指在某一特定環境下，在某一特定時間段內，某種損失發生的可能性。對於企業而言,如果企業預期結果與實際出現的結果可能發生差異,而這種差異又將給企業帶來損失或損害,這就是風險。企業風險按照不同的屬性具有多種類型,主要包括自然風險、商業風險和法律風險等。其中前兩種風險分別是以不可抗力和市場波動影響為特徵的,而法律風險則是以承擔相應的法律責任為特徵的。

國務院國有資產監督管理委員會2004年5月發布的《國有企業法律顧問管理辦法》首次給出了「企業法律風險」的正式定義,是指在企業經營活動中,由於企業做出的具體法律行為不規范導致的,與企業所期望達到的目標相違背並將損害其合法權益的一種發生不利法律後果的可能性。

（二） 現代企業法律風險的特徵

(1)企業法律風險的發生具有廣泛性。作為市場經濟活動的主體,企業所有行為從一定意義上講都是法律行為,都要受到法律的約束,所以企業法律風險的發生貫穿於企業運營的所有領域和環節。

(2)企業法律風險與其它風險之間存在關聯性。在企業風險中,許多風險並不是獨立存在的,而是互相轉化、重疊和交叉的。當財務風險、經營風險等發展的結果導致企業承擔法律責任時,這些風險就會以法律風險的形式表現出來,從而轉化成為法律風險。這些風險與法律風險之間是一種聯動的、相互轉化的關系。

(3)導致企業法律風險發生的行為具有不規范性。對於法律可調整范圍內的企業法律風險的根源主要是企業所做出的具體法律行為不規范。通常包括:企業違反相關法律法規的強制性規定；企業侵犯第三方合法權益；企業未履行或不當履行合同義務；企業未採取有效措施以獲得、保護或行使其合法權益等

(4)企業法律風險發生的結果具有強制性。企業的經營活動如果違反法律法規,必然要承擔相應的法律責任。企業法律風險造成的法律後果包括民事責任、行政責任、刑事責任,法律責任的承擔具有強制性。

二、現代企業法律風險產生的原因及表現形式
（一）現代企業法律風險產生的原因

1.企業應對市場競爭的內在動因

企業為了應對激烈的市場競爭，謀求生存和發展,必然會採取一切可以採取的手段,利用競爭對手的弱點和在法律方面的疏忽為自己爭取有利地位,這成為引發法律風險的重要原因。例如企業商標、網路域名的搶注,技術和人才的獵取與保護等領域暴露出的問題就是這一動因的局部反映。[3]目前,許多企業面臨的競爭形勢更加嚴峻,競爭對手更加強大,經濟活動所涉及的法律趨向於復雜化,企業法律風險不斷加大。

2.企業內部管理制度的缺陷

先進有效的管理制度是現代企業內部協調、有序發展的基礎。由於企業自身的管理制度存在缺陷,加之有些部門或員工違反管理制度的規定或者執行管理制度不到位,導致管理行為的不規范、不科學,監督機制不到位等也是產生企業法律風險的重要原因之一。

3.企業人力資源管理的風險

企業的所有法律行為最終都是通過企業內部的個人來完成的,尤其是企業的中高級管理者們，他們的管理行為和管理手段決定了企業的生存和發展。個人基於追逐自身利益而做出管理或決策時,必然首先考慮其個人的私利並有可能為個人的私利而不惜讓企業承擔更大的法律風險。因此,企業決策者和領導者的行為更是企業法律風險產生的重要因素，企業自身的人力資源管理本身就存在著巨大的法律風險。

（二）現代企業法律風險的表現形式

企業法律風險的表現形式多種多樣，主要表現為以下幾種形式：

1、企業設立、改制中的法律風險。企業在設立和改制中的過程中，是否進行充分的法律風險評估，是否對企業設立、改制進行充分的認識和計劃等，都直接關繫到擬設立企業能否成立和企業能否健康存續。

2、企業合同管理法律風險。合同法律風險指在合同訂立、生效、履行、變更和轉讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。合同法律風險是企業法律風險的主要方面，因此企業必須重視和加強對合同的管理，嚴格制定企業的合同管理制度，對合同起草、審查、履行等過程進行控制與監督，可以有效地防範各類合同糾紛的發生。

3、企業人力資源管理法律風險。企業從招聘、面試、錄用、簽訂勞動合同到員工離職等這一系列人事管理的流程中，都需要受到相關勞動法律法規的約束。企業的任何不遵守法律法規的行為都有可能引起勞動糾紛，給企業造成不良影響和一定的經濟損失。

4、企業知識產權保護法律風險。知識產權是蘊涵創造力和智慧結晶的財產權利。隨著國家對知識產權保護力度的不斷加大，知識產權法律風險成為企業法律風險的重要方面，大量的知識產權案件賠償金額較高，給企業的正常運營帶來了較大的經濟損失。

5、企業財稅管理法律風險。財會制度是一個企業健康發展與持續經營的重要制度，企業如果缺乏健全的財會制度和必要的法律保障手段，就很容易造成管理失控、資金流失。此外企業不當的涉稅行為（如：偷稅、漏稅、避稅等）也會使企業承擔嚴重的法律後果。

6、企業並購法律風險。企業為了更好的發展必然會擴大生產，兼並其他中小企業，然而企業並購涉及公司法、競爭法、稅收法、知識產權法等多部法律法規規制，且實際操作流程較為復雜，對社會影響較大，潛在的法律風險極高。

三、現代企業法律風險防範與控制中存在的問題

從企業的實踐過程及其效果來看，現代企業法律風險防範與控制工作還不甚完善，存在不少亟待解決的問題，主要包括：
一是法律風險意識不強。在不少企業中，尤其一些中小企業其領導人員法律風險意識淡薄，法律風險防範工作重視不夠，法律顧問、法務人員遠離公司的核心決策圈，對公司的重大決策發揮不了應有的作用，無法全面識別企業存在的法律風險，更談不上採取有效的防範和控制措施。
二是法律風險防範的機制不健全。目前，大多數企業還未建立法律部門，未設立專門的法律顧問。企業法務人員更多是解決表面的、淺層次的法律問題，根本無法對企業潛在的、深層次的法律問題或者法律風險進行細致地分析與有效地防範，無法真正地幫助企業化解風險。
三是企業管理制度執行力較差。經過近年來的努力，一些大型企業建立了不少法律風險防範與控制的管理制度，幾乎涉及到了方方面面，但絕大部分得不到認真執行。這就使得企業的管理制度形同虛設，發揮不了應有的防控企業法律風險的作用。

四、美國企業法律風險防範與控制的經驗

美國企業對法律風險的防範與控制十分重視，他們採取了一系列頗有成效的措施，對於完善現代企業法律風險防範與控制值得我國企業借鑒。美國的主要經驗有：
（一）設立風險管理委員會統一管理法律風險防範事務。美國絕大多數企業都在董事會中設有專門的風險管理委員會，統一負責包括法律風險在內的風險防範重大事務，並制定公司風險防範的總體戰略規劃；
（二）總法律顧問在法律風險防範體系中發揮核心作用。美國的大型公司都設有總法律顧問，全面領導公司的法律事務，在公司中享有較高地位。總法律顧問負責制定法律風險管理戰略的具體實施計劃，並全面指導協調法律風險防範部門與有關業務部門在工作中的分工和配合；
（三）法律事務管理向集中垂直化方向發展。美國大公司法律事務一般分集中管理和分散管理兩種模式。集中管理，即在總部設立一個職能較為全面的法律事務部門，子公司和分公司的法律顧問由總部直接派駐；分散管理，即除了在總部設立法律部門外，在子公司和分公司各設立法律事務部門；
（四）法律事務部門具有明確的法律風險防範職責。美國企業的法律事務部門依據業務分工不同設有多個法律風險防範部門，如政府監管部、商業合同管理部、知識產權部、訴訟仲裁部、合規審查部等，基本涵蓋了法律風險的各個重要方面。美國企業法律部門與相關業務部門之間一般都有良好的溝通機制，在法律顧問提出法律建議時，也會充分與業務部門溝通，以達到防範法律風險和獲取商業利益的最優組合；
（五）建立科學的法律風險防範流程和體系。一是建立支持法律風險管理的基本制度，包括公司治理、人員管理和法律風險管理系統。二是設置法律風險管理流程。美國企業法律風險管理總體流程一般分為預防—准備—應對—補救；
（六）注重企業行為的合規審查。美國企業法律風險防範已從單純的訴訟維權、合同簽訂及履行、參與決策的法律論證，延伸到企業行為的合規審查，擴展到了公司運營和管理的各個環節；特別是《薩班斯法案》出台後，美國證券監管部門對公司的合規監管更加嚴格；
（七）擁有一批高素質的法律顧問隊伍。法律風險的防範需要一批高素質的法律顧問隊伍來具體實施。因此，美國公司法律顧問在公司管理人員中佔有較高比例，其中很多法律顧問還擁有較為豐富的與公司業務相關的專業知識，有的法律顧問還具有工程、財務等方面的專業背景。
五、完善現代企業法律風險防控體系的建議

企業法律風險防範的最終目的是實現企業利益的最大化。對於企業而言，風險與收益是相互並存的，高收益往往伴隨著高風險。因此，建立和完善企業法律風險防控體系，實現企業法律風險的有效防範，對於企業的可持續發展來說意義重大。
首先企業應當進一步提高認識，強化企業法律風險的防範意識。這是識別風險、化解風險的前提，也是加強企業法律風險管理、建立防範機制的思想基礎。企業全體員工應當樹立法律風險防範意識，在實際的工作中依法決策、依法經營管理、依法進行各項業務活動。尤其是企業的主要負責人，應清醒地認識到法律風險對企業生存和發展的重要影響，把建立健全企業法律風險防範機製作為企業的一項重要工作來抓。企業法律工作者要加強普法力度，有針對性地對企業各個層面的員工進行法律教育培訓，特別是加強對企業經營管理人員的培訓。同時要努力提高自身素質和工作水平，為企業解決實際的法律問題。

其次企業應當圍繞核心業務，建立和完善企業法律風險防控體系。企業應當緊緊圍繞企業經營戰略和發展的核心業務，探索建立適合企業自身特點的法律風險防控體系，包括：建立和完善企業內部的規章制度，建立解決企業重大事務和重要問題的法律風險防範體系，建立法律糾紛的控制與處理機制，深入分析企業經營管理中面臨的法律風險源點，特別是各項重點工作面臨的法律風險，最終形成一套完整的、系統化的防控體系。

再次逐步推進企業法律顧問制度建設。借鑒國外成功企業的先進經驗，建立法律顧問制度，是企業做好法律風險防範與控制工作的重要保障。目前，多數所出資企業法律顧問專業人才短缺，法律事務機構不全。企業要制定和完善法律顧問和法律事務部門參與經營決策和重要經濟活動的程序和制度，真正發揮法律顧問制度在防範和控制企業法律風險中的重要作用。企業在決定重大經濟事項、訂立重要合同、處理重大經濟糾紛、解決重要法律問題等事項中，事先由法律事務部門出具法律意見書，為企業重大經營決策提供法律論證，發揮法律顧問的重要決策作用。

最後完善企業各項管理制度，嚴格執行相應管理制度。企業法律風險相當一部分來源於企業內部管理制度的漏洞，因此，企業應完善各項管理制度，包括重大決策法律論證制度、法律事務管理制度、合同管理制度、招標投標管理制度、財務管理制度、人力資源管理制度、知識產權管理制度、安全管理制度等，形成比較完善的管理制度體系。通過完善各項管理制度，對全體員工的行為加以指引、規范和約束，把企業的經濟活動全部納入法制化、規范化的軌道，使企業的法律風險降低到最低程度。同時要重點加強企業管理制度的執行力度，要採取措施狠抓管理制度的貫徹落實，確保各項管理制度全面執行，從而防範企業法律風險。

伴隨著市場經濟的飛速發展，企業在經濟建設方面取得了巨大的成就。但是在機遇與風險並存的時代，企業如何有效地防控法律風險的發生尤為重要。因此企業應當建立和完善法律風險防控體系，採取積極措施，把企業的一切經營活動納入到法治化的軌道，從而最大限度地降低風險帶來的損失，提高企業的經濟效益，使企業在危機四伏的經濟戰場中持續、穩健發展。

㈡ 如何建立企業法律風險防範機制

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㈢ 在從事工程建設活動中，應該樹立怎樣的法律風險意識

二、建設工程質量控制中的法律風險防範

合同質量控制

《建築法》第三十二條規定：「建築工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標准、設計文件和建築工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監督。工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標准和合同約定的，有權要求建築施工企業改正。工程監理人員發現工程設計不符合建築工程質量標准或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。」

《建設工程質量管理條例》第二十九條規定：「施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標准和合同約定，對建築材料、建築構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。」

由此可知，工程質量不僅應當滿足法律、行政法規、設計文件等要求，還應當滿足合同要求。因此，建設單位可以根據實際情況在發承包合同中約定工程質量標准，從合同上控制工程質量。

排查掛靠經營等借用資質行為

工程掛靠、借用資質等違法行為屢禁不止，在掛靠經營過程中，往往是沒有施工資質或低等級資質的施工單位借用高等級施工單位的資質。既然實際施工人是不具有施工資質或低等級資質的施工單位，則他們在施工質量控制方面發生質量風險的概率往往更高，比如方法因素風險、人為因素風險、機械設備風險等。因此，為了更有效地控制工程質量問題，建設單位首先應進行掛靠經營等借用資質行為的排查，將工程發包給具有相應等級資質的施工單位。

委託專業監理機構進行質量把控

由於建設工程的專業性極強，沒有專業知識的人員無法駕馭工程的生產建設，因此，建設單位應當委託具備專業知識的監理機構和監理人員對工程質量實施全程監督管理，做到未經監理工程師簽字不得使用、不予認可、不得進行下一道工序、不得付款，切實防範工程質量風險。

建立健全工程質量責任體系

工程質量管控需要工程各參與主體的共同努力和配合，因此，建立起約束工程各參與主體的質量責任體系尤為重要。

1

首先，建設單位應做到根據工程項目的特點和技術要求，依法選定具有相應資質條件的勘察、設計、施工、監理單位，並就重要設備、材料的采購實施公開招投標等。

2

其次，勘察、設計單位應按照工程項目建設強制性標准進行勘察、設計，並對勘察、設計質量負責。同時，設計單位應就其設計圖紙向施工單位作出詳細說明，便於施工單位進行施工組織設計。

3

再者，施工單位必須依照工程設計圖紙和施工技術標准進行施工，不得擅自修改工程設計，不得偷工減料，發現設計文件和圖紙有差錯的，應當及時提出意見和建議，並對其施工質量負責，履行工程保修責任。

同時，工程監理單位應當盡職盡責，根據法律、行政法規規定的強制性標准，以及建設單位的要求進行施工過程監督管理，對施工質量不合格的地方及時提出整改意見，未經驗收不得同意施工單位進入下一道工序。

㈣ 如何在工作中提高企業法律意識以及防範法律風險

一、提高管理者法律意識、切斷法律風險發生根源。 所謂企業法律風險，就是指企業經營中不懂法律規則、疏於法律審查、逃避法律監管所造成的經濟糾紛和涉訴給企業帶來的潛在或已發生的重大經濟損失。對於企業而言，企業的任何一種行為都可能存在不同程度的法律風險，法律風險無處不在就像市場機遇無處不在一樣。「改制、並購、重組、對外投資、契約合同、產銷行為……」，特別是隨著市場經濟的不斷深入，企業所面臨的環境也日趨復雜多變，企業管理者的法律意識如果還只是停留在這種事後救火的法律救濟方式上來維護合法權益，已經遠遠跟不上時代發展的要求。
企業管理者可以不精通法律知識，但不可以沒有法律意識。筆者認為，企業經營中的法律風險完全是可以事前預防的。即便是一些「不該發生的事故」還是頻繁發生了，究其原因還是我們的企業管理者法律意識不夠強，防範法律風險的意識還不夠深，在法律風險防範上的投入還不夠多（包括精力和金錢的投入）。據統計，美國企業平均支出的防範法律風險的費用占企業收入的1%，但是中國呢？大多數企業法律風險管理投入嚴重不足，法律風險防禦能力很弱，因法律風險而遭受損失的風險就更高。
經驗告訴我們，企業經營存在法律風險並不可怕，可怕的是我們不去注意它，防範它，任其發展。因此，注重提高企業管理者的法律意識，進一步熟悉與企業經營相關的法律知識並對企業進行法律風險的安全檢查，把隱藏在企業內部的法律風險及時發掘出來，事先採取防範或預防機制規避企業經營中的法律風險，切斷法律風險發生的根源。
二、防患於未然，定期進行法律風險評估。
企業要「長治久安」，需要具有完善的內部管理體制和風險防範規避機制，預先知道風險的所在並進而設法避免法律風險的發生。隨著我國法治經濟的不斷發展和法律的不斷完善，
我們的企業管理者也應進一步轉變觀念，法律意識要有一個大的提升，即從「救火」意識到「防火」意識；從法律救濟意識到法律防範意識；從依法維權意識到依法治企意識。總之，要使我們的法律意識完成一個從被動意識到主動意識的提升。
企業應當防微杜漸，未雨綢繆，在內部確定一個運轉有效的風險規避機制，投入一定的精力、人力、財力，事先建立法律「防火牆」，將企業經營過程中涉及的主體資格風險、財務隱蔽風險、人力資源風險、產權結構構成風險、訴訟仲裁風險、產權交易及投資風險、法律法規的動態風險、匯率變動風險、合同管理風險、商業信譽風險知識產權風險、地域及客戶關系風險等法律風險擋在企業發展之外，從依法治企上尋找可持續發展的道路。
三、建立健全法律風險預警、防範規避機制，切實提升法律風險防禦能力。
企業「走出去」，法律須先行。「駕駛技術再高，也有被追尾的可能」 再大再強的企業也要防範法律風險。企業的各種行為都會存在法律風險，任何類型的法律風險都會造成商機的喪失；被廣泛宣傳的法律風險事項會對企業的商譽帶來極大的損害。當這種損害發生時，會存在另一種風險，公司業務可能陷入惡性循環。商譽的損害會使商業夥伴喪失信心，繼而引起收入下降，投資者喪失信心，最後導致股票價值下跌。
四、准確把握風險源，最大限度規避法律風險。 調查表明，西方發達國家的大型企業，都普遍積極地採取規范的法律風險防範措施，其中准確把握風險源不失為一個亮點。對於我們運輸企業而言，企業存在一天，風險就伴隨一天。

㈤ 建立法律風險防範機制有什麼現實意義

"企業法律風險"這一用語第 一次被正式提出是在2004年6月1日實施的《國有企業回法律顧問管答理辦法》中。所謂企業法律風險是指企業預期與未來實際結果發生差異而導致企業必須承擔法 律責任,並因此給企業造成損害的可能性(引自國務院國資委法規局於吉的講話)。當企業違反了法律,或者行為不符合法律規范,或者缺乏防範意識,都會產生法 律風險。

㈥ 加強法律風險防範保障地勘事業科學發展

康健

(河南省有色金屬地質礦產局第四地質大隊)

近年來，隨著國民經濟快速發展，對礦產資源需求日益加大，市場、資金和政策支持，使地勘單位進入了快速發展的有利時機。但同時我們也看到，地勘單位在經濟迅速增長的同時，在法律風險防範方面出現了一系列問題，給單位形象和經濟發展造成不良影響。現就這一問題談談個人看法。

一、加強法律風險防範的必要性

1.重視和加強法律風險防範，是地勘單位適應市場競爭環境變化的客觀需要

市場經濟是法制經濟，作為市場經濟主體的地勘單位必須依法經營管理、依法開展各種經濟活動，這是對地勘單位最基本的要求。在市場經濟條件下，國家將更多地運用法律手段規范經濟運行，突出依法執政。地勘單位作為市場競爭的主體，其發展、改革、穩定以及處理歷史遺留問題，規范勞動關系，對外交易以及內部管理等方面，越來越全面地受到法律的規范和約束，相應要求地勘單位不斷提高依法治理意識，自覺並善於運用法律手段主張、實現和維護單位合法權益。實踐表明，市場競爭越激烈，地勘單位面臨的法律風險就越大，就越有必要建立健全地勘單位法律風險防範機制。

2.重視和加強法律風險防範，是地勘單位自身改革和發展的重要保障

《國務院關於加強地質工作的決定》實施3年來，給各地勘單位帶來了難得的發展機遇，但同時，我們也清醒地看到，省政府對地質勘查單位改革已提到了議事日程，事轉企勢在必行，地勘單位改革發展的任務還十分艱巨。國務院《地質隊伍管理體制改革方案》(國辦發〔1999〕37號)、《關於深化地質勘查隊伍改革有關問題的通知》(國辦發〔2003〕76號)、《國務院關於加強地質工作的決定》(國發〔2006〕4號)均對地勘單位改革有明確要求，將地勘單位逐步改造成按市場機制運行和管理的經濟實體，逐步實行企業化經營。因此，客觀上要求我們必須繼續深化改革，加快建立規范的法人治理結構，重視提高防範和化解法律風險的能力和水平，以適應當前形勢需要。

3.重視和加強法律風險防範，也是地勘單位加快實施「走出去」戰略的現實需要

近幾年來，國務院、省政府相繼出台一系列政策，鼓勵國內企事業單位實施「走出去」戰略。《河南省人民政府關於進一步加強礦產資源勘查開發管理的若干意見》(豫政〔2008〕49號)提出，「以拓寬礦產資源供應渠道、提高資源保障程度為目標，大力實施礦產資源勘查開發『走出去』戰略。積極支持地勘單位到省外、國外進行礦產資源勘查，在前期選區和風險勘查階段給予財政資金扶持。」地勘單位作為地質找礦的主力軍，首當其沖應走在前列。因此，了解和熟悉境外的法律環境，重視和加強境外法律風險防範，是擺在地勘單位面前的一個現實而又緊迫的課題。

二、地勘單位法律風險現狀

現地勘單位普遍存在領導的法制意識和觀念不強，對法律風險認識不深刻，制度不健全，執行不嚴謹的現象。這種現象的形成是有著歷史原因的。地勘單位原是中央直屬事業單位，實行縱向垂直管理，每年根據國家預算撥款完成地質勘查工作，成果上交國家，經費當年核銷，地勘單位存在與地方區域經濟的發展沒有直接關系，在行政管理上也不受地方政府約束，地方財政、審計和稅務部門也沒有把地勘單位納入管理和監督范圍。所有這一切使得地勘單位長期處於相對封閉的、平和的環境中，造成管理層思想上缺少被監督的觀念。

2000年，地勘單位屬地化管理後，地勘事業的發展逐步融入地方經濟建設中，隨著體制改革的深入，地勘單位經營業務擴展到各個領域，經濟運行方式發生了重大變化，管理者的法律意識和法律風險意識得到逐步提高和加強。但是必須承認，由於長期以來在計劃經濟影響下的地勘單位管理體制已對管理者思想影響根深蒂固，相當部分管理者的法律風險意識具有滯後性，對法律風險的威脅仍舊沒有給予足夠的關注，防範法律風險的意識不強、依法經營意識不夠，打擦邊球，存在逃避法律的僥幸心理，在生產經營中埋下了隱患。尤其是近幾年，地勘單位經濟實力迅速增強，經濟效益大幅提高，經濟業務復雜性和多樣性，客觀上產生著越來越多、越來越錯綜復雜的經濟活動和利益關系。地勘單位是公益性質的事業單位，本身沒有行政職權，屬地化後也沒有有意識地融入地方公共關系之中，所以在市場公平競爭機制還不完善的今天，地勘單位在社會大環境中還屬於弱勢群體，從而使其經營活動的社會環境頗為艱難。弱勢的身份和良好發展機遇期，使得地勘單位成為地方監管部門和各利益群體關注的焦點。就我局來講，從2005年開始，大多地勘單位都相繼遭受法律風險之劫，損失慘重，教訓深刻。

三、現階段地勘單位存在的主要法律風險

法律風險，是指由於單位外部的法律環境發生變化，或由於經營中不懂法律規則、疏於法律審查、逃避法律監管，而對單位造成的負面法律後果的可能性。法律風險存在於地勘單位經營發展的每一個環節，突出反映以下幾個方面:

1.投資風險

投資風險是指在投資過程中由於各種不可控制因素的作用，投資無法實現預期結果的可能性。這應該是地勘單位遇到的最為普遍的風險，主要表現在:合作主體審查不嚴、投資不作法律可行性論證、項目運作缺少法定決策程序、出資財產不具有法律可行性、出資程序不符合國家規定、收購別人沒有弄清債務黑洞等。如×隊，2003年在新疆收購一處礦山，就因對合作方債務糾紛沒有弄清，僅接手兩個月就被法院查封而無奈退出，損失二十餘萬元;再如×隊2004年投資設立公司程序不合法，埋下國有產權不清隱患。

2.合同風險

是指單位在簽訂和履行經濟合同過程中，由於合同當事人作出的具體行為不規范或遇到不可抗力影響，對方違反合同規定造成單位的經濟損失。目前地勘單位處於轉型期，我們目前所處的市場環境仍然是不規范的市場環境。誠信的缺失，違約成本低下，使得一小部分人對市場最基本的游戲規則都不遵守，加大了合同的風險性。

3.礦業市場風險

我國資源領域商業化勘查和開發迅速崛起，礦業與礦業資本市場正逐步形成和發展。但由於我國礦業開發市場發育尚不完善，礦業投融資機制尚不健全，礦產資源開發領域正面臨著諸多的法律風險。

4.勞動用工方面的風險

地勘單位與勞動者之間的法律關系比較復雜，用工制度已不僅僅是地勘單位與員工雙方的關系問題，國家有關勞動保護的相關法規和制度也在發揮著重大的影響，稍不留意就可能使地勘單位陷入一場用工法律風險之中。此類風險可能引發群體性事件，如前幾年我局多次出現的協解人員集體上訪事件，給我局以及我省的穩定工作造成了較大的不良影響。所以，在地勘單位管理中對勞動人事方面的法律風險需要認真化解。

5.稅務風險

目前地勘單位稅務風險可能是其經營中最大，最難控制或者說自控能力較差的一種風險。納稅行為是與地勘單位的經濟行為相伴相生的，隨著稅收法治建設的加強，一些隱而未發的稅務風險日益顯現，從而使地勘單位可能因為過去稅務不法行為而面臨現實稅務風險。

四、法律風險防範應採取的措施

1.堅持守法經營的基本理念，根除逃避法律制裁的僥幸心理

市場經濟的根本是法治經濟，只有嚴格按照市場經濟的規則和要求辦事，地勘單位才能不斷成長。現在我們有的地勘單位還存在著為了眼前利益而出現不規范的經營行為，並從中嘗到了甜頭。但是，從長遠來看，若我們放棄了守法經營的基本理念，那麼受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情。隨著新形勢下法律環境的逐漸轉變和市場經濟的不斷發展，地勘單位只有樹立起守法經營的理念，才是事業發展長久之計，才可能最大限度地化解存在的法律風險，為地勘事業可持續發展奠定良好的基礎。

2.防範法律風險，領導意識是關鍵

法律問題不應僅僅是法律顧問需要考慮的問題，地勘單位領導作為單位的引領人，應清醒地認識到法律風險對地勘單位生存和發展的重要影響，把依法經營作為地勘單位的一種核心價值理念，把建立健全法律風險防範機製作為地勘單位的一項重要工作來抓。為此要求領導幹部必然要在法律意識和觀念上先人一步，使依法決策、依法經營管理、依法進行各項業務活動成為自覺行動。

3.建立內部控制制度，完善法律風險防範工作體系

如果一個單位的內部責任不清，制度有失健全，監管放鬆失控，法律審核把關不嚴，都有可能導致法律糾紛的產生。因此，首先，地勘單位要建立一套合法、實用、規范的規章制度，使人們有所遵循，做到人人有專責，工作有程序，辦事有標准，使法律風險防範成為地勘單位內部控制體系的重要組成部分，保證單位的生產經營活動正常有序的進行。其次，地勘單位的規章制度不應成為一種擺設，應嚴格依章辦事，同時，還應根據地勘單位的發展和市場競爭環境的變化，適時作出相應的修改，保證規章制度合理合法並適應市場競爭的需要。

4.加強內部人才培養，樹立全員法律意識

在所有經營管理活動中人的素質是決定性的，所以開展普法工作提高全體員工的法律意識是防範法律風險的重要措施，也是加強經濟管理的重要手段。我局可考慮利用內部網路、簡報等形式定期宣傳基本法律知識，同時有重點地開展專項法律知識培訓，如合同法、反不正當競爭法、招標投標法、知識產權法、公司法、稅法等法律、法規的培訓，讓全體員工知法、懂法、守法，對法律產生敬畏感，切實做到有法必依、執法必嚴，使全體員工盡快形成依法辦事的思維方式，逐步養成按章操作的行為習慣。

5.強化法律事務工作，建立法律顧問制度

近兩年，我局部分地勘單位已認識到防範法律風險的重要性，並聘請了律師作為單位的法律顧問，在單位經營活動中發揮了一定作用。但我認為現在這種法律顧問聘用形式還不能適應地勘單位發展的現實需要。據了解，現各隊聘請的法律顧問在本單位均沒有固定辦公地點，沒有參與到單位經營管理活動過程，僅就合同或我們認為的一些重大事項請法律顧問把關，加之地勘行業的特殊性，一般律師不懂地勘單位經營模式和管理現狀，不能有針對性地提供法律意見，對地勘單位的重大決策造成不了應有的影響，無法全面識別地勘單位存在的法律風險，更談不上採取有效的防範和控制措施。因此我認為要想全面發揮法律顧問的作用，就必須請法律顧問進入地勘單位的管理層，了解地勘單位運營的全過程，有條件的地勘單位可以組建自己專門的法律部門，在合同的審核、簽訂、履行等環節，在投資、合作等項目中隨時預防法律風險的產生，將糾紛的誘因消滅在初始階段，從而對地勘單位的法律風險防範起到積極的作用。

五、妥善處理法律風險防範和事業發展中的辯證關系

搞經營總是會存在風險的，做好地勘單位法律風險防範的最終目的，並不是單純追求所有的法律風險最小化。風險與收益往往是相互對立的，高收益往往伴隨著高風險，但是在社會主義市場經濟法制建設尚需完善的今天，如果一味強調降低和消除所有的法律風險，將使地勘單位坐失商機，這樣必然影響到事業的發展。反之，如果片面追求利益最大化，忽視法律風險的防範，也會給地勘單位帶來重大損失。因此，要以法律規范框架為基礎，正確處理好事業發展與風險承受能力之間的關系，既不能片面強調業務開拓、業務競爭、業務創新而忽視法律風險防範，也不能片面、無原則地強調業務發展而不尊重法律，埋下風險隱患。如何把握這個度，需要我們在經營實踐中去摸索與把握。

㈦ 企業法律風險防範有哪些

按照國際慣例多委託當地知名律師事務所對企業進行風險盡職調查，在專調查的基礎上出具法律風險屬評估報告。重點是對企業現有法律風險進行識別、歸類、評分和分級排序。
首先，要對企業進行全面深入的法律調查，研究以往案例，發現和識別企業所面臨的各方面法律風險，確定法律風險點、風險源、開列具體的風險清單。
其次，結合企業自身實際，根據法律管理工作的不同要求、企業經營管理的特點和企業經營戰略目標確定風險分類方法，對企業現有的法律風險進行歸類。
最後，依據風險發生的可能性、損失程度、損失范圍等，對各類法律風險進行評分和排序，劃分風險等級，提出進行風險控制管理的措施建議。

㈧ 如何防範與控製法律風險

楊文斌法律風險是一種可能造成經濟損失的商業風險，不是孤立的一種企業風險，，融通於各種企業風險中，公司的任何一種風險，最後都會帶來法律風險。由於法律風險會影響商業運作，管理法律風險就成為高層管理人員的職責。在通用電氣公司，傑克.韋爾奇（Jack Welch）把法律風險管理列入管理人員的業績考核中。這種做法被多數外國公司普遍接受，被看作是最佳管理做法。法律風險其來源，是多方面的；它可能是公司的經營決策、法務管理不當導致的，也可能是公司的財務管理、投資管理、人力資源管理等各類管理事項帶來的。因此， 對公司法律風險的控制，不僅僅是法務人員的職責，管理人員特別是高級管理人員必須帶頭管理這些風險。 1、完善公司法律風險管理體系 公司法律風險管理體系的完善，要求建立專門的管理機構，設計與實施專門的管理流程，配備專門的管理人員。公司在企業管理流程的設計上，應當有制度化的法務控制環節，包括：公司經營決策的法律風險評估、公司制度的合法性與風險預防評估、公司合同的審核與控制、法律糾紛的非訟與訴訟處理、損失的減少或追回。 對企業管理流程進行科學、有效的設計與重組，並把法務控製作為內部控制中不可或缺的一個環節。建立專門的管理機構除了建立法律事務管理部門，還應建立總法律顧問制度。建立公司總法律顧問制是完善現代公司管理的需要，著眼事前防範、事中控制和事後補救，避免公司決策者獨斷專行，切實維護出資人和所出資企業的合法權益，最大限度地控制和減少決策風險，實現真正意義上的企業「三總師」加總法律顧問參與公司的重大決策，民主決策、科學決策，進一步完善公司決策機制，建立健全公司投融資，重大擔保，重大項目投資的風險控制體系。 2、 提高中高級管理人員的法律風險防範意識 人，是公司的心臟。各級層面的公司員工，都會碰到各種類型的法律風險，也都有責任防範它發生。公司決策層、管理層，作為公司員工的核心構成，更有必要提高法律風險預防與控制意識，強化基礎經濟法律知識和相應專業法律知識的學習，重視法務人員的專業支持。某個管理體系的缺陷、某份合同的漏洞，可能會給公司帶來幾百萬、上千萬的財產損失。因此，有必要加強與各級員工的職務行為有關的法律風險預防與控制意識。公司法律風險的防範不僅需要有明確的法務控制環節，而且還需要有公司中高級管理人員法律風險意識的保障；特別在公司無明確的法務控制環節的情況下，就更加依賴於公司各級中高級管理人員的法律風險意識。實踐中，一些管理人員會對某件公司合同先作判斷，自己認為沒有法律風險的，就不再通過法務人員的評判；自己認為有法律風險的，會尋求法務人員的評判。結果，正是一些管理人員自己認為沒有法律風險的評判，出了法律風險，因為非專業的判斷與專業的判斷對事件分析的深度是不一樣的。公司中高級管理人員的法律風險意識，不僅指他對法律認知的程度，更主要的，是指他們尋求各專業部門特別是法務部門支持的自覺的管理意識）。因此，公司必須重視中高級管理人員法律風險意識的培養和提高，通過管理流程式控制制、員工全面培訓計劃來積極引導和培育各級員工的法律意識、管理意識。3、 完善法律風險管理制度 法律風險防範與控制應當完善事前防範、事中控制和事後補救等管理制度。1、事前防範首先應做好重大經營決策的法律風險評估，建立專業法務人員或法務總監參與公司的重大決策的風險防範制度；建立健全公司合同管理辦法，重大合同的簽訂應當從合同談判、資信調查，合同起草及審核都應當有專業法務人員的參與和審查。2、事中控制也是法律風險防範與控制的重要一環，對於重大的經營活動、商業談判、合同的履行都應當有法務的參與和把關，建立健全重大經營活動的全程法律監控制度。3、建立健全訴訟仲裁案件管理辦法是法律風險防範與控制事後補救的最後關口，處理得好就可以避免、減少或追回法律風險所帶來的損失。 4、法律風險防範與控制還應當建立公司知識產權管理制度。知識產權管理包括商標、專利、非專利技術、版權、商業技術秘密的管理。在知識經濟時代，一項具有核心競爭力的知識產權與一個企業生死悠關，因此，防範與控製法律風險絕不能忽視知識產權的管理。5、公司的法律風險，有比較多的部分是由於管理人員的疏忽、故意或者素質問題產生的，而一些法律風險也可能因為專業、敬業的員工得以避免。因此，公司必須重視注意從法律風險預防的角度，建立健全公司人力資源對人的法律風險管理，對公司中高級管理人員予以培訓、規范和考察，並對其管理行為的法律後果予以評價。4、 加強立法調整對公司影響的前瞻研究 立法調整會對公司賴以生存的經濟環境產生重大影響，甚至決定公司的命運。公司的經濟行為能夠正常獲取利潤的前提是經濟行為合法化。因此，是經濟法律（含法規、規章）給予了公司營業的空間，決定某個公司能否進入某個投資領域以及進入的程度。如果我們能夠對立法傾向作一定的跟蹤與研究，就會對公司投資、經營提供很好的參考作用。比如，國家對房地產管理法規的嚴格化以及房地產市場的宏觀調控，意味著好品牌、大公司才會有更好的發展機遇，但也對公司經營管理的要求也更高，如果經管理不規范，還是按原來的模式來經營管理，則會出現較大的法律風險。 5、 應當及時、優化、全面地處理法律糾紛 公司的任何經營行為，都會表現為相應的法律行為。公司的員工聘用、對外投資、產品銷售、材料采購等等，都會帶來法律後果。公司作為經濟組織，與自然人一樣，都是生活在法律編織出來的社會之中。公司的經營行為，在本質上表現為謀利行為，在形式上則通過法律行為而實現。公司在經營中，因此發生各種法律糾紛是難免的，有些是自己的原因，有些是別人的原因，有些則是不可抗力的因素。法務部門對於潛在的法律糾紛，公司應當評估其顯性化的可能以及將會對公司的影響，並作好方案准備，提前化解法律風險。對於已經產生的法律糾紛，公司應當評估其法律風險並決定採用非訟方法解決還是訴訟方法解決，是讓步解決還是不讓步解決。對法律糾紛解決方法的評估，應當結合糾紛的原因、己方過錯、他方過錯、風險大小、主動權、社會影響等多方面的因素來決定。法律糾紛的解決，必須得到法務專業人員的支持，制訂詳細的方案和步驟，准備有關的法律文件。法律糾紛解決不及時或者方法有誤，將會給公司擴大不必要的損失。因此，對法律糾紛的認識要全面，方案要優化，處理要及時。 法律風險並不可怕，它只是公司在生存時的一個不可或缺的舞伴。只要我們掌握了其中的基本規則，就能與法律風險共舞，就能預防、控制風險產生的損失，使法律風險可以被評估、被預防、被控制。對認識法律風險的提倡，也並不是要束縛員工、公司的手腳，而是促進員工、公司在可控的風險范圍內運作，增強公司的贏利能力和抗風險能力。

㈨ 企業法律風險如何防範

1
、

企業法律風險是指在法律實施過程中，由於行為人做出的具體法律行為不規范而內導致的，
與企業所期望達容到的目標相違背的法律不利後果發生的可能性。

2、法律風險的成因包括違法行為、自甘冒險行為、法律的不確定性、法律環境的不完善性
以及法律監控活動的不規范性等。

3、企業面臨的主要法律風險
合同法律風險

資源整合法律風險

人力資源管理法律風險

財務管理法律風險

安全生產法律風險

4、建立健全法律風險防範機制

加快企業法律顧問制度建設

提高企業全體員工的法律素質

切實加強全面風險管理工作

完善各項管理制度，嚴格執行管理制度

建立企業公民形象管理制度