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期货公司的法律法规

发布时间: 2020-12-17 01:43:25

Ⅰ 法律规定期货公司的分析师不能从事期货买卖交易吗

法律规定:期货从业人员禁止以本人或者他人名义从事期货交易。从业人员设版立公司其法人代表为期货从业人员权本人,违背了期货从业人员禁止以本人名义从事期货交易的管理条例。所以不可行!

关于这一方面的法律具体规定 通过 访问法律咨询律师:http://tieba..com/f?kw=%B7%A8%C2%C9%D7%C9%D1%AF&fr=index去 自己询问,可以得知与 具体弄明白。

Ⅱ 期货基础知识和期货法律法规哪个好考点

  1. 期货基础知识要难一点,因为那个期货法律法规属于纯记忆的东西。

  2. 期货基础知识考点如下:

第一章 期货市场概述

第一节 期货市场的形成和发展主要掌握:期货市场的形成;期货市场相关范畴;期货市场的发展。

第二节 期货交易的特征主要掌握:期货交易的基本特征;期货交易与现货交易的区别;期货交易与远期现货交易的区别;期货交易与证券交易的区别。

第三节 期货市场的功能与作用主要掌握:期货市场的功能;规避风险功能及其机理;价格发现功能及其机理;期货市场的作用。

第四节 中外期货市场概况主要掌握:外国期货市场;国内期货市场。

第二章 期货市场的构成

第一节 期货交易所主要掌握:期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。

第二节 期货结算机构主要掌握:期货结算机构的性质与职能、组织形式;期货结算制度;我国期货结算机构与期货结算制度。

第三节 期货中介与服务机构主要掌握:期货公司的职能、公司类型、机构设置;我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系;介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。

第四节 期货交易者主要掌握:期货交易者的分类;国际期货市场的主要机构投资者。

第三章 期货交易制度与合约

第一节 期货合约主要掌握:期货合约的概念;期货合约标的选择;期货合约的主要条款及设计依据。

第二节 期货市场基本制度主要掌握: 保证金制度 ; 当日无负债结算制度 ; 涨跌停板制度 ; 持仓限额及大户报告制度;强行平仓制度;信息披露制度。

第三节 期货交易流程主要掌握: 交易流程;开户流程;交易指令的内容;常用交易指令;指令下达方式;竞价方式;结算的概念与程序; 结算公式与应用 ;交割的概念及作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单的概念及形式;现金交割。

第四章 套期保值

第一节 套期保值概述主要掌握:套期保值定义;套期保值的实现条件;套期保值者的定义;套期保值者的特点;套期保值的种类。

第二节 套期保值的应用主要掌握:卖出套期保值的应用情形及操作;买入套期保值的应用情形及操作。

第三节 基差与套期保值效果主要掌握:完全套期保值与不完全套期保值的含义;基差的概念;影响基差的因素;基差与正反向市场的关系;基差的变动;基差变动与套期保值效果的关系;套期保值有效性的衡量。

第四节 套期保值操作的扩展及注意事项主要掌握:套期保值操作的扩展;期转现;期现套利;基差交易;企业开展套期保值业务的注意事项。

第五章 期货投机与套利交易

第一节 期货投机交易主要掌握:期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机者类型;期货投机的作用和操作方法。

第二节 期货套利概述主要掌握:期货套利的概念和分类;期货套利与投机区别;期货套利的作用。

第三节 期货套利交易策略主要掌握:期货价差的定义;价差的变化;价差套利的盈亏计算;套利交易指令;各种价差套利的操作及分析方法;期货套利操作的注意要点;程序化交易的概念;程序化交易系统的形式与设计。

第六章 期货价格分析

第一节 期货行情解读主要掌握:期货行情表解读;K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。

第二节 期货价格的基本分析主要掌握:基本分析的含义及其特点;需求分析;供给分析;影响供求的其他因素;供求与均衡价格之间的关系。

第三节 期货价格的技术分析主要掌握:技术分析的含义; 基本分析与技术分析比较; 趋势分析、形态分析、 主要指标分析;成交量和持仓量、期货价格之间的关系;波浪理论。

第七章 外汇期货

第一节 外汇与外汇期货概述主要掌握:外汇的概念;汇率及其标价方法;外汇风险的分类;外汇期货的概念;外汇期货产生和发展的历程;外汇期货交易与远期外汇交易;外汇保证金交易的区别与联系;芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。

第二节 影响汇率的因素主要掌握:基本经济因素;宏观经济政策因素;中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。

第三节 外汇期货交易主要掌握外汇期货套期保值;投机和套利的种类及其运用方法。

第八章 利率期货

第一节 利率期货概述主要掌握:利率期货概念、标的及种类;利率期货的产生和发展;利率期货价格波动影响因素;国际期货市场主要利率期货合约。

第二节 利率期货的报价与交割主要掌握:美国市场短期利率期货报价方式;美国市场中长期利率期货的报价与交割。

第三节 利率期货交易主要掌握:利率期货套期保值交易策略及应用;利率期货投机与套利交易。

第九章 股指期货和股票期货

第一节 股票指数与股指期货主要掌握: 股票指数的概念;主要股票指数; 股票市场风险;股指期货;股指期货与股票交易的区别。

第二节 沪深300股指期货的基本制度规则主要掌握: 沪深300股指期货合约条款内容;沪深300股票指数的编制;沪深300股指期货交易规则;股指期货投资者适当性制度。

第三节 股指期货套期保值交易主要掌握:单个股票的β系数和股票组合的β系数;最佳套期保值比率; 股指期货套期保值中合约数量的确定; 股指期货卖出套期保值;股指期货买入套期保值。

第四节 股指期货投机与套利交易主要掌握:股指期货投机策略;股指期货期现套利;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利操作;无套利区间计算;套利交易中的模拟误差;股指期货跨期套利。

第五节 股票期货主要掌握:股票期货的含义;股票期货合约;股票期货交易的特点。

第十章 期权

第一节 期权概述主要掌握:期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容及相关概念;期权交易指令的内容;期权头寸的建立与了结方式。

第二节 权利金的构成及影响因素主要掌握:权利金的含义及取值范围;内涵价值的含义及计算;实值期权、虚值期权、平值期权的含义;时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值;影响权利金的基本因素。

第三节 期权交易损益分析及应用主要掌握:期权交易的基本策略、损益分析及应用。

第十一章 期货市场风险管理

第一节 期货市场风险特征与类型主要掌握:风险的含义;期货市场风险的类型;期货市场风险的成因;期货市场风险管理原理;风险管理的含义;风险的识别;风险的预测和度量;VaR方法;期货市场风险管理的特点。

第二节 期货市场风险监管体系主要掌握:期货市场相关法律法规;相关行政法规和部门规章;期货自律规则;期货市场监管机构;境外期货监管机构;中国期货监管机构;中国证监会;地方派出机构;中国期货保证金监控中心;期货市场行业自律组织;期货交易所的自律监管;期货行业协会自律管理;中国期货业协会。

第三节 期货市场风险管理主要掌握:监管机构的风险管理;分类监管的内容;交易所的风险管理;期货公司的风险管理;期货公司的主要风险;期货公司内部风险监控机制;首席风险官;投资者的风险管理; 投资者的风险防范措施 。

Ⅲ 目前我国有没有什么法律法规、规章制度明确了国际期货交易非法,或者不允许

是属于违法违规行为是一定的,至于是否构成犯罪要看情节轻重和具体的性质

Ⅳ 期货市场的法律法规有哪些

那多了去了,那是一本书啊,这里怎么回答你?

Ⅳ 期货法律法规的图书目录

第一部分:应试指南与最新命题预测
第二部分:同步考点解读与强训
第一章 期货交易管理条例
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第二章 期货投资者保障基金管理暂行办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第三章 期货交易所管理办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第四章 期货公司管理办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第五章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第六章 期货从业人员管理办法
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行)
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第八章 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第九章 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第十章关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第十一章 期货从业人员执业行为准则(修订)
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第十二章 中华人民共和国刑法修正案
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第十三章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第十四章 新增规章制度
本章考点
名师点拨
最新考点例题解读
本章考点强训
本章考点强训参考答案与详解
第三部分:命题预测试卷精选
全国期货从业人员资格考试期货法律法规命题预测试卷(一)
全国期货从业人员资格考试期货法律法规命题预测试卷(二)
附录:全国期货从业人员资格考试期货法律法规考试大纲
附赠:全国期货从业人员资格考试全真模拟考试光盘(含6套最新命题预测试题)

Ⅵ 期货基础知识 , 期货法律法规

一:期货基础知识:
期货与现货完全不同,现货是实实在在可以交易的货(商品),期货主要不是货,而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此,这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品),也可以是金融工具。
交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后。
买卖期货的合同或协议叫做期货合约。
买卖期货的场所叫做期货市场。
投资者可以对期货进行投资或投机。大部分人认为对期货的不恰当投机行为,例如无货沽空,可以导致金融市场的动荡,这是不正确的看法,可以同时做空做多,才是健康正常的交易市场。
由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

二:期货法律法规:
* 1999年06月02日 期货交易管理暂行条例
* 1999年05月25日 期货交易管理暂行条例
* 1998年08月01日 国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知
* 1996年12月25日 国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函
* 1996年09月02日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知
* 1996年02月23日 国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知
* 1995年07月20日 国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知
* 1994年09月29日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知
* 1994年05月16日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知
* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖煤炭期货交易请示的通知
* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知
* 1993年11月14日 国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知

Ⅶ 请问期货市场有哪些法律法规需要遵守

我国目前已启动了《期货法》的立法程序。在《期货法》出台之前,期货法律规范体系的主体是由国务院制定的行政法规和期货市场的主管机关──中国证监会制定的部门规章。1999年国务院发布了《期货交易管理暂行条例》,目前正在修订,这是目前系统规范期货市场的行政法规。

中国证监会作为期货市场的监管机关,为贯彻执行《期货交易管理暂行条例》,制定了与之相配套的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》等规章。会同原国家经贸委和外经贸部、国家工商总局、国家外汇管理局制定了《国有企业境外套期保值业务管理办法》,从而基本上形成了覆盖期货市场各个主体、各个环节的规章体系,使期货市场法规体系基本健全。此外,最高人民法院制定的司法解释对期货市场有间接的规范作用。2003年6月发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》(法释[2003]10号,简称期货司法解释),作为目前规定最为系统的期货司法解释,对期货市场起着重要的规范作用。再有,从自律规范的角度来看,期货业协会和期货交易所依法制定的交易规则、自律规则也是期货市场法律规范体系的有机组成部分。这些条款非常重要。另外如果对期货公司提供的合同文本有不同意见,可要求签署补充协议。

Ⅷ 期货法律法规的目录

第一章 期货交易管理条例
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第二章 期货交易所管理办法
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第三章 期货公司管理办法
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第四章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第五章 期货从业人员管理办法
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第六章 期货投资者保障基金管理暂行办法
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行)
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第八章关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第九章 关于发布《期货公司金融期货结算业务执行办法》的通知
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第十章 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第十一章 期货从业人员执业行为准则(修订)
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第十二章 中华人民共和国刑法修正案
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第十三章 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第十四章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题

Ⅸ 期货从业资格考试的《法律法规》该如何做准备工作

期货从业资格考试复习资料:《期货从业资格考试用书》《期货法律法规汇编专(第十版修订)属》《期货及衍生品分析与应用(第三版)》。

“期货基础知识”及“期货法律法规”所用教材分别为《期货市场教程》(中国期货业协会编,中国财政经济出版社出版)和《期货法律法规汇编》。两教材具体说明及购买办法见中国期货业协会网站“资格考试”栏目。每年,中国期货业协会根据市场发展状况,组织有关专家对教材进行修订。

根据《期货从业人员资格管理办法》(修订)和《中国期货业协会章程》的有关规定,现就《期货从业资人员格证书》(以下简称“从业证书”)申请的有关事项公告如下:

一、申请者必须具备的条件:

(一)年满18周岁且具有完全民事行为能力;

(二)品行端正,具有良好的职业道德

(三)具有高中(含高中、中专)以上学历;

(四)最近三年无违法犯罪记录;

(五)已参加全国期货从业人员资格考试,两门成绩均合格且成绩在有效期内。

Ⅹ 关于期货的相关法律法规有哪些

* 1999年06月02日 期货交易管理暂行条例
* 1999年05月25日 期货交易管理暂行条例
* 1998年08月01日 国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知
* 1996年12月25日 国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函
* 1996年09月02日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知
* 1996年02月23日 国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知
* 1995年07月20日 国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知
* 1994年09月29日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知
* 1994年05月16日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知
* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖煤炭期货交易请示的通知
* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知
* 1993年11月14日 国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知

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