风控涉及到的法律知识

Ⅰ 从事风控工作需要掌握哪些专业知识

需要掌握对于借款人的资质审核、把控，以及反欺诈的识别，识别潜在风险，分析借款人的风险系数和资质实力

Ⅱ 优秀的风控/法务人员，需要的资质和条件。

应该具备以下素质：
1. 精通相关法律知识和商务知识，熟悉国家相关经济法规;
2. 具有良好的回计划与执行能力、组答织与协调能力、沟通能力、口头及书面表达能力;
3.持有相关资格证书（请参考附件图片)；
4.学识和阅历丰富，具有敏锐的观察力和市场经济嗅觉，本科以上学历；
5.具有良好的职业道德和个人素养，诚实可靠。 来自职Q用户：王女士
成熟上市公司风控经验 来自职Q用户：吴女士

Ⅲ “风控”要具备哪些技能

风控人员必须具备的专业能力，主要包括专业知识和实践能力。
一、专业知识
掌握风控岗位的专业知识：
1、行业知识中：每个项目都会有一些差异。
2、财务知识包括：会计学原理、成本会计、财务分析以及管理会计等等。
3、法律知识主要包括：（1）法律方面：民法通则、物权法、担保法、公司法、合同法、婚姻家庭法、民事诉讼法的部分内容，以上相对应的司法解释，还有商业银行法等；（2）行政法规；（3）部门规章。
4、业务知识：懂得业务，熟悉业务，把控业务。
二、实践能力
1、风控人员要提高自身理论水平和专业知识。随着业务的开展，期货公司对高素质专业人才的需求越来越大，风控人员应该加强理论知识、国家政策、业务技能等方面的学习和提高，以更好地完成自身的工作。
2、要熟悉公司的风控制度，合理把握公司保证金比例和交易所保证金比例直接的关系。在达客户到风险的第一时间及时向客户发出预警，通知客户及时追加保证金等。
3、风控岗也要了解市场行情，对行情的走势要有一个比较客观的判断，尤其是在极端行情出现的时候，要能冷静清晰分析该如何引导客户规避风险，该给客户多少时间进行追保减仓处理，用专业的态度做出合理的判断。
4、要有扎实的业务素养和良好的沟通技巧。风控人员要熟悉交易规则，能向有疑问的客户讲解清楚交易所的提保制度、本公司的风控制度及各品种合约的最新保证金政策。

Ⅳ 公司风控或者合规部门应当熟知或了解的法律有哪些

比较复杂 当面咨询律师为好

Ⅳ 风控要懂法律和会计吗

当然要懂啊，必须的啊，法律风险和财务风险是很大的风险啊，如果连国家法律都不懂，投资的项目触犯了法律都不知道，那是血本无归的好嘛？

Ⅵ 投资公司风控岗位需要知道的法律知识 公司做PE 项目投资 和一些短拆业务。

你好。所谓风控岗位，主抄要还是项目风险的总体评价，不单单限于法律知识，这毕竟不同于具体的案例，涉及到的关系比较复杂，除了需要有合同法、公司法、证券法、VC/PE有关的制度外，知识产权法、税法等方面的法律也是经常需要考虑的。个人认为，各个项目所处的不同，相关的行业政策、行政法规等都是需要重点关注的。

Ⅶ 银行做风控的在什么情况下会触及到法律

风控就是风险控制。风控名单估计是那些风险较高的行业和个人，提醒银行谨慎借贷。风控，狭义讲，是信贷业务贷前授信过程中的风险识别与预防，贷后本息催收过程的风险识别与控制。银行认为名单里的单位或个人存在违约的风险，就会慎重贷款或拒贷，或提高贷款利率。

Ⅷ 信贷风控基础知识，需要掌握哪些关键点

信贷风控需要掌握的知识太多了，关键点：
一、信贷政策制度、法律法规；
二、信贷管理内制度容；
三、产品特色、准入要求、贷后管理要求；
四、必要的行业知识，产品知识；
五、财务管理知识；
六、现代金融技术（大数据等）；
七、办公自动化，包括必要的PPT等，甚至是数据库知识；
八、必要的文字功底和逻辑思路能力；
九、风险识别、计量和控制能力；
十、沟通协调能力；
十一、风险判断能力；
十二、现场调查能力（重大信贷业务需现场调查）等等。