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金融法律知识简答题

发布时间: 2021-01-11 14:37:50

① 改革后的证券市场基本法律法规和金融市场基础知识要一起考过吗,可不可以分两次考

可以分次考,文件依据如下:
《证券业从业人员资格考试测试制度改革常见问题版解答》
15、入门权资格考试成绩有效期有多长?
答:入门资格考试通过后,合格成绩长期有效。
16、入门资格考试通过获得什么资格?
答:入门资格考试通过获得入门资格,一经注册就可从事一般证券业务。
因此每考过一科成绩都是长期有效的,待规定的两科考试内容全部通过后即取得入门资格。

② 证券从业资格考试我报了证券市场基本法律法规和金融市场基础知识,这

一般会安排在同一天考完,具体的考试时间和考试地点在准考证上可以看版出来,证券从业资权格考试课程信息http://www.sinobalanceol.com/front/zhengQuan

③ 金融法律常识

首先,金来融法律常识比较多源,以下几项:
1.金融企业的客户是否是“消费者”?
2.怎样理解基金?
3.什么是股票期权?
4.单一资金信托的概念
5.集合资金信托设计原则
6.什么叫集合资金信托?
7.什么是期权?
8.融资租赁合同法律关系中将涉及哪些主体?
9.融资租赁合同需要注意哪些问题
10.期货交易的风险
11.期货交易的欺诈问题
12.期货交易主要当事人
13.期货交易的法律性质
14.期货交易开户必须具备的条件
15.确认违法行为责任人及责任大小的证据
16.拒绝、阻碍人民银行检查监督的证据
17.典当融资也可以
18.次级抵押债券
19.应付债券
20.次级按揭债券
其次,如果想学习相关金融法律常识可以购买相关书籍作为参考,推荐
1、金融法律知识指南
2、中国金融法律知识手册

④ 证券市场基础知识包括金融市场基础知识和法律法规

这两门可以分开考。如果只是拿执业资格,只需要过一门证券市场基础知识就可内以了。
今年新规后,容老教材仍能用。如果单纯是为了拿个执业资格,可以直接只考老教材的一门证券基础就可以,不需要考交易。个人建议,如果打算从业证券行业,最好把基金也考了,便于以后从事证券公司的基金销售工作。

⑤ 刚进入融资担保行业,需要在平时学习哪些金融和法律知识

主要学习物权法,婚烟法,以及担保法中的保证担保部分(因为保证担保还是以版担保法权为准),其次学习企业财会知识,因为在处理融资业务时需要调查,同样需要识别对手的风险度。通过财务报表来分析,能较直接的识别其财务状况及风险。另外,需了解一些行业的基本政策导向。希望你对我的回答能够满意。

⑥ 请问改革后的证券从业资格考试,证券市场基本法律法规 和 金融市场基

  1. 可以先报考一门。

  2. 证券市场基础知识是基本科目。


证券从业资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目,专业科目由应考人员自选。建议你根据自己的实际情况进行选择,不必贪多,报一门过一门才是王道。

基础科目为证券市场基础知识。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

通过基础科目和任意一门专业科目考试的,即为资格考试合格人员,同时取得证券从业资格。通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。


⑦ 你对国家的经济,金融方针政策,法律法规知识的认识

整体是好的,但是目前遇到严重的经济和金融危机,挑战和机遇并存,道路很曲折。但是我们有信心。

⑧ 证券从业资格考试,证券市场基本法律法规 和 金融市场基础知识 的准备时间大概要多久

正常来讲,最好两科一起考,因为两科有交叉的内容,你一次准备能容易一些。
一般一内科的复容习时间在一周左右为宜,四天看书三天刷题就足够了,题不难,和书的关联性很强,而且法规里的很大一部分都能凭三观去答。
如果你是从事相关专业的,那几乎不用准备什么,就简单把知识点过一遍再刷几套233网校的题,我觉得他们的题比较准,不一定是原题准,他们的风格和出题点和考试比较相似。
我从周一开始,用三天看的金融市场,两天看的法规,刷了六套题,然后周六去考的,两科均过。所以说题不难,你只要多做几套就可以。

⑨ 金融行业需要懂哪些法律知识,有什么相关书籍可以推荐

1、《关于促进互联网抄金融健康发展的指导意见》,由央行会同有关部委牵头、起草、制定的互联网金融行业“基本法”,2015年7月18日对外发布。这个肯定要看,目前的互联网金融,可以说乱象众生,这个意见有意去将目前的状况规范起来,稍后相关主管部门应该还会出台一系列实施细则。2、《刑法》关于非法吸收公众存款罪及集资诈骗罪的规定及相关司法解释。3、合同法相关内容。

⑩ 考过了证券市场基本法律法规和金融市场基础知识 可以申请证书吗

可以。

证券从业资格考试一般从业的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格,获得从业资格。一经注册,可从事一般证券业务。

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

(10)金融法律知识简答题扩展阅读:

执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理具体程序:

1、由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号。

2、申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构。

3、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台。

4、从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核。

5、对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

参考资料来源:网络-证券市场基本法律法规

参考资料来源:网络-金融市场基础知识

参考资料来源:网络-证券从业资格

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