私募股权风控岗位法律责任
㈠ 私募基金风控职责有哪些
对单个私募基金的风险控制可以从以下几个方面展开：
1、分段投资
分段投资是指私募股权投资基金为有效控制风险，避免企业浪费资金，对投资进度进行分段控制，投资资金的划拨要按照项目进程分阶段进行，而不要一次到位。
2股份比例调整
在项目投资中，私募股权基金运用复合型的金融工具，如转换优先股、可转换债券、附认股权债券或其组合等，进行投资中的股份比例调整，从而降低自己的风险。
3合同制约
事前约定各方的责任和义务是所有商业活动都会采取的具有法律效力的风险规避措施。为防止企业不利于投资方的行为，保障投资方利益，投资方会在合同中详细制定各种条款，如通过制定肯定性和否定性条款来规定企业必须做到哪些事情，哪些事情不能做，通过合同制约防止企业做出不利于投资者的行为，投资合同还可以设置条款保障投资者变现投资的权利和方式，股份比例的调整条件条款，追加投资的优先权，防止股份稀释等。
4违约补救
一般来说，在项目投资初始时期，私募股权基金可以接受少数股权的地位，而项目公司管理层控制大多数股权，但投资方可以与项目公司签订一份投票权协议，以保持在一些重大问题上的特别投票权。此种情况下，私募股权基金可对项目公司提出严厉要求，通常的惩罚或补救措施有：调整优先股转换比例，提高投资者的股份，减少项目公司或管理层个人的股份、投票权和董事会席位转移到私募股权基金手中，解雇管理层等。
5对管理层的股权激励和对赌协议
为了激励目标公司的管理层，私募股权基金往往设立一些条款，当公司的经营业绩达到一定的目标，可以依据这些条款对管理层进行股权的奖励或者惩处。对管理层实行股权激励最常见的是对赌协议的约定与操作。
㈡ pe风控是什么意思
PE风控是指项目风险评估与管控在私募股权领域的应用。以下是关于PE风控的详细解释：
PE风控的基本概念：
- 在私募股权领域，PE风控即对投资项目进行风险评估与管控的过程。
- 旨在识别、评估投资项目潜在的风险因素，如市场风险、政策风险、技术风险、财务风险等，进而制定相应措施来降低这些风险对投资项目可能产生的负面影响。
PE风控的重要性：
- 是保护投资者利益的关键手段。
- 通过对投资项目的风险评估，投资者能够更准确地把握项目的风险状况，从而做出更为明智的投资决策。
- 合理的风险控制措施有助于降低投资风险，提高投资项目的成功率。
PE风控的具体操作：
- 尽职调查：对投资项目进行全面的尽职调查，以识别潜在的风险因素。
- 风险评估：对识别出的风险因素进行评估，确定其可能带来的风险程度。
- 制定风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。
- 实施与监控：实施风险控制措施，并对实施效果进行持续监控和评估，以确保投资项目的顺利进行，最大限度地降低投资风险。
㈢ 私募风控买卖股票
私募风控买卖股票_什么叫做股票私募
什么叫做股票私募?我们应该怎么理解所谓的私募股票呢?私募股票是否也可以参与买卖呢?以下是小编为大家带来的私募风控买卖股票，希望可以在一定程度上帮到大家。
私募风控买卖股票
投向合规主要涉及两个方面，一是符合法律的规定;二是符合合同的约定。首先需注意，未备案不得进行投资运作。
关于产品的投向，证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(“新八条底线”)第六条规定：
证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)，包括但不限于以下情形：
(一)投资项目被列入国家发改委最新发布的淘汰类产业目录;
(二)投资项目违反国家环境保护政策要求;
(三)通过穿透核查资产管理计划最终投向上述项目。
基金业协会根据该规定制作了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范4号》，证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快热点城市，包括(目前包括北京、上海、广州、深圳、厦门、合肥、南京、苏州、无锡、杭州、天津、福州、武汉、郑州、济南、成都等16个城市)普通住宅地产项目(房地产划分为普通住宅地产、保障性住宅地产、商业地产、工业地产和其他房地产)的，暂不予备案。
私募股权基金风控之强制出售权条款
强制出售权在英文中称为Drag-alongright，通常也称为“领售权”“拖带权”或“强卖权”，多被应用于国外的私募投资领域，是指私募股权投资机构在向第三方转让被投企业股权时，有权按照与创始股东之间的事先约定，强制要求创始股东以相同的交易条款和条件与其一同转让被投企业股权给第三方的权利。
私募投资机构通常扮演的是财务投资者的角色，一般并不会在被投企业中占有很高的股权比例，而一旦被投企业经营不善，无法实现预期业绩目标，私募投资机构就会面临巨大的退出压力，在此情形下，退出的渠道之一就是被投企业被第三方并购。如果私募投资机构自行寻找到了合适的并购方，却遭到被投企业创始股东的反对(因为并购方通常是其竞争对手)，此时就很难将该并购交易继续下去。因为对并购方而言，其最终目的是通过收购被投企业的全部或大部分股权而实现对被投企业的控制，因此，仅收购私募投资机构所持有的少数股权并无意义。也就是说，创始股东的反对将直接导致并购交易无法实现，私募投资机构因而无法及时退出。因此，在Omnicare案发生后，众多私募投资机构受到了启发，为了保护自身利益，纷纷引入强制出售权条款
私募基金如何进行份额转让和出卖
1、管理人在报价系统转让私募基金份额或权益的，可以采用协商成交、点击成交等方式。
2、管理人可以在转让注册时选择一种或多种转让方式，并在报价系统披露。
3、参与人在报价系统转让私募基金份额或权益的，可以在报价系统以电子合同形式签署转让协议。
4、私募基金存续期届满或合伙企业和公司解散的，管理人应当申请终止私募基金的转让。
私募基金和股票的区别
其实就是基金与股票的区别，私募基金作为基金的一种，具有基金的优点和缺点，而股票作为所有权凭证，其风险相对于基金来说更大，同时，其收益也更高，因此，在理财时是选择基金还是股票，一定根据自己的经济能力，以及发生损失时的经济承受能力来评估，要知道高收益的同时也可能伴随着高风险。
股票投资风险有哪些?
1、股票投资收益风险。投资的目的是使资本增值，取得投资收益。
如果投资结果投资人可能获取不到比存银行或购买债券等其它有价证券更高的收益，甚至未能获取收益，那么对投资者来说意味着遭受了风险，这种风险称之为投资收益风险。
2、股票投资资本风险。股票投资资本风险是指投资者在股票投资中面临着投资资本遭受损失的可能性。
在股票投资中使投资者有可能蒙受损失的风险可归纳成两大类：一是系统性风险;一是非系统性风险。