經濟法證券欺詐的法律責任

❶ 在證券交易中的實施虛假陳述，要承擔哪些法律責任

在證券交易中作虛復假制陳述的，責任人要承擔以下責任：
1、民事賠償責任。
投資人，如股東、公司等，因信息披露義務人的虛假陳述，而遭受損失的，可以要求其賠償差額損失、傭金損失、印花稅損失及相應的利息損失。
2、行政責任。
（1）證券服務機構，如券商做虛假陳述的，責令改正，沒收業務收入，暫停或吊銷營業執照，並處罰款。對負責人及其他直接責任人員，處於警告、撤銷證券從業資格，並處罰款。
（2）對發行人、上市公司等信息披露義務人作虛假陳述的，責令改正，警告，並處罰款。
3、刑事責任。
按照《刑法》規定，信息披露義務人，在證券交易活動做虛假陳述的，容易涉嫌欺詐發行股票、債券罪，或違規披露、不披露重要信息罪。一經查處屬實的，就要受到刑罰的處罰，如坐牢、罰款等。
因此，從事證券交易相關活動的人員，最好不要實事求是，不要作虛假陳述，以免被追究法律責任。倘若已經被抓被捕的，建議盡早委託刑事辯護律師協助處理，積極維護自身合法權益。
當然了，對投資人而言，要是因相關人員虛假陳述而遭受損害的，亦可收集證據資料，咨詢經濟糾紛律師，通過法律途徑向責任人追償。

❷ 證券投資的違法行為與所承擔的法律責任

證券市場的主要違法行為主要分為4種，最主要的是非法從事證券投資咨詢業務類犯罪。違法犯罪人員在未取得證券咨詢從業資格的情況下，以互聯網、電視、電話、報紙、雜志等為載體，以極具蠱惑力的語言招攬會員，收取會費，非法提供證券投資咨詢業務。他們一般聲稱其掌握內幕信息，預測股價准確性極高，只要加入會員或委託其炒股，保證收益達到相當水平。目前，此類活動傳播范圍極廣，城市、農村甚至包括大學校園等都有所波及。二是發布虛假研究報告，傳播虛假信息。違法犯罪人員冒用證券公司等專業機構名義，編造虛假研究報告，捏造所謂「資產重組」、「價值低估」、「企業轉型」等信息，誘騙投資者買賣股票，操縱股價，進而非法獲利。此類行為往往通過互聯網進行，多以論壇發帖等形式出現。三是非法從事證券經紀業務。違法犯罪人員在未獲主管部門批準的情況下，通過冒充證券公司分支機構等方式，以各種優惠吸引投資者，提供所謂「開戶」和「證券交易」服務，非法從事證券經紀業務。此類行為風險較大，曾經發生過數起不法分子攜款潛逃的案件。四是盜取投資者賬號、密碼。近來，不少地方出現了投資者賬戶、密碼被盜案件。通常情況下，違法犯罪人員通過偷看、木馬、設立與證券公司類似網站等方式獲取投資者賬號及密碼，然後非法買賣股票，或通過轉賬、盜取或偽造投資者身份證、銀行卡等方式盜取投資者資金。
新《證券法》規定,投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為:
(1)代理委託人從事證券投資;
(2)與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
(5)法律、行政法規禁止的其他行為.
有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任,投資者或者客戶可依法提起民事訴訟,請求損害賠償.我國《刑法》第181 條規定:"編造並傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重後果的,處以五年以下有期徒刑或拘役,並處或者單處一萬元以上十萬元以下的罰金."任何單位和個人可以向地方證監局(證監會)投訴和舉報證券、期貨投資咨詢違法行為,地方證監局有權要求相關機構和人員說明情況並提供相關資料.分析師參與廣播電台、電視台相關證券節目之前,應提供相關資格證書和注冊地證監局出具的書面意見,不得准許材料不實、證監局提出異議的咨詢機構和任何個人參與證券節目,不得准許咨詢機構工作人員以廣播電視從業者身份從事采訪活動,不得在證券節目中播出客戶招攬內容.廣播電台、電視台應加強對證券節目的審查與管理,節目內容必須符合廣播電視節目管理規定、證券投資咨詢相關法律法規、行業自律規范以及證券監管部門的管理要求和標准,提高資訊含量,不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導性信息.咨詢機構和執業人員違反相關規定或提供虛假材料的,由中國證監會責令改正、沒收違法所得、罰款、暫停或者撤消證券投資咨詢相關資格.違反自律規則的,由證券業協會予以紀律處分並在誠信資料庫中進行過失記錄.證監會及其派出機構對證券投資咨詢機構的檢查分為現場檢查和非現場檢查.對現場和非現場檢查中發現的違反法律、法規及有關規定的行為,證監會及其派出機構應當根據職權范圍做出處理或者移送有關部門處理;觸犯刑律的,移交司法機關追究刑事責任.有執業資格的人員應與所在機構同時辦理年檢,暫緩通過年檢的咨詢機構,整改期間停止新增原有證券投資咨詢業務,也不得以其他方式開展證券投資咨詢業務.從事證券、期貨投資咨詢業務的機構和人員不得出租、出借、 轉讓、塗改業務資格證書,否則由中國證監會暫停或者撤銷其從業資格.投資咨詢機構擅自從事證券服務業務的,責令改正,沒收違法所得,並處以罰款,在三年內不受理其咨詢業務資格的申請.</SPAN>

❸ 證券法律業務的法律責任

根據《證券業務管理辦法》的規定，律師事務所及其指派的律師從事證券法律版業務，違反證券權法和有關證券管理的行政法規，應當給予行政處罰的，由中國證監會依據證券法和有關證券管理的行政法規實施處罰；情節嚴重的，中國證監會可以依照證券法的相關規定，對其採取證券市場禁入的措施。需要對律師事務所給予停業整頓處罰、對律師給予停止執業或者吊銷律師執業證書處罰的，由司法行政機關依法實施處罰。
律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，違反《律師法》和有關律師執業管理規定的，由司法行政機關給予相應的行政處罰。律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，違反律師行業規范的，由律師協會給予相應的行業懲戒。
中國證監會及其派出機構、司法行政機關在查處律師事務所、律師從事證券法律業務的違法行為的工作中，應當相互配合，互通情況，建立協調協商機制。對於依法應當由對方實施處罰的，及時移送對方處理；一方實施處罰後，應當將處罰結果書面告知另一方，並抄送律師協會。
律師事務所及其指派的律師違反規定從事證券法律業務，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

❹ 論證券欺詐發行的法律責任的論文怎麼寫

不用這么復雜的理解吧。

欺詐就是原本就很爛的公司盈利不怎麼樣，但是通過各種手段編輯財務報告欺騙監管部門。IPO募集資金。圈到錢。最慘的就是投資者，把錢融給了一個爛公司。

❺ 如何提起證券欺詐責任糾紛訴訟

您好，證券欺詐行為屬於侵權行為，根據《民事訴訟法》第29條規定，可由被告住所地、侵權行為發生地或侵權結果地法院管轄。
【法律適用】
處理證券欺詐責任糾紛的法律依據主要是《侵權責任法》、《證券法》、《股票發行與交易管理暫行條例》以及最高人民法院《關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》和最髙人民法院《關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的相關規定。
【確定該案由應當注意的問題】
證券詐行為破壞了證券交易公開、公平、公正的原則，違背了誠信原則，損害了證券交易的效益和效率，擾亂了證券交易秩序，具有嚴重的社會危害性，極大地損害了廣大投資者的合法權益，直接影響了證券市場的繁榮穩定。
如能給出詳細信息，則可作出更為周詳的回答。

❻ 操縱證券市場行為的法律責任

操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

❼ 證券從業人員作出虛假陳述或信息誤導的，應當承擔什麼法律責任

根據證券法規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、專社會中介屬機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，除責令改正，處以罰款外，還應當依法給予相應的行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

❽ 違反證券法的法律責任的類型有哪些

違反證券法的法律責任的類型，包括民事責任、行政責任、刑事責任專和經濟法責任。
參考資料屬： http://www.dongao.com/zjzcgl/fdzl/201108/54890.shtml

❾ 簡述我國證券法禁止的交易行為及其法律責任

《證券法》禁止的交易行為
1.內幕交易行為。內幕交易行為又稱內線交易或知情交易，是指知悉證券交易內幕信息的知情人員，利用內幕信息自己買賣證券，建議他人買賣證券，或者泄露內幕信息使他人利用該信息買賣證券，從中牟利或者避免損失的行為。內幕交易行為必然會損害證券市場的秩序，因此《證券法》明文規定禁止這種行為。

2.操縱市場行為。操縱市場又稱草叢行情，是指操縱人利用掌握的資金、信息等優勢，採用不正當手段，人為的製造證券行情，操縱或影響證券市場價格，以誘導證券投資者盲目進行證券買賣，從而為自己謀取利益或者轉嫁風險的行為。操縱市場行為必然會扭曲證券的供求關系，導致市場機制失靈，並會形成壟斷，妨礙競爭，同時還會誘發過渡投機，損害投資者的利益，因此《證券法》嚴格禁止這種行為。

3.製造虛假信息行為，是指證券市場主體及其工作人員以及其他相關人員，作出虛假陳述、信息誤導，或者編造並傳播虛假信息，以影響證券交易的行為。為了使證券交易能夠有序進行，《證券法》規定：「禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員編造並傳播虛假信息；各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實、客觀，禁止誤導；禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其上述人員、證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導。」

4.欺詐客戶，是指在證券交易中，證券公司及其工作人員利用受託人的地位，進行損害投資者利益或者誘使投資者進行證券買賣而從中獲利的行為。欺詐客戶必然造成投資者利益的損害，最終將損害證券市場的健康發展。

5.其他禁止行為。在證券交易中，除了不得有上述行為外，《證券法》還規定了其他禁止從事的行為，其中有：禁止法人以個人名義開立賬戶買賣證券；禁止任何人挪用公款買賣證券；國有企業和國有資產控股企業不得炒作上市交易的股票等。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止性的交易，應當及時向證券監督管理機構報告。

❿ 證券法的法律責任

新《證券法》對違反證券法行為的法律責任進行了全面的修訂，使之更加系統化，更具有可操作性。 《證券法》規定應當承擔法律責任的證券違法行為主要有：
（1）未經法定的機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的；
……（46項） 《證券法》規定承擔法律責任的形式主要有：責令停止；責令改正；責令依法處理；責令關閉；退還資金；依法賠償；取締；撤銷證券任職或從業資格；暫停或撤銷相關業務許可；暫停或撤銷自營業務許可；撤銷證券業務許可；吊銷公司營業執照；警告；罰款；依治安處罰條例處罰；沒收；行政處分；刑事處分等等。其中，罰款有的是在一定標准內按一定比例罰款，最高達20%；有的按一定標準的倍數罰款，最高達5倍；有的按金額罰款，最高達人民幣60萬元；有的則是按其非法買賣的證券等值以下罰款等等。
違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁人的措施。所謂證券市場禁人，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
違反《證券法》的規定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。依法收繳的罰款和沒收的違法所得應全部上繳國庫。
當事人對證券監督管理機構或者國務院授權部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。 違反《證券法》規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。我國《刑法》規定為偽造、變造股票、公司、企業債券罪，擅自發行股票、公司、企業債券罪，內幕交易、泄露內幕信息罪，編造並傳播證券交易虛假信息罪，誘騙投資者買賣證券罪，操縱證券交易價格罪，中介組織人員提供虛假證明文件罪，中介組織人員出具證明文件重大失實罪等。