最新法律責任人管理辦法
本辦法自2000年10月1日起施行。
附：《中華人民共和國行政處罰法》第八條行政處罰種類：
(三)沒收違法所得、沒收非法財物；
(四)責令停產停業；
(五)暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照；
(七)法律、行政法規規定的其他行政處罰。
⑵ 中華人民共和國公路管理條例的法律責任
第三十二條對違反本條例規定的單位和個人，公路主管部門可以分別情況，責令其返還原物、恢復原狀、賠償損失、沒收非法所得並處以罰款。
第三十三條當事人對公路主管部門給予的處罰不服的，可以向上級公路主管部門提出申訴；對上級公路主管部門的處理決定不服的，可以在接到處理決定書之日起15日內向人民法院起訴；期滿不起訴又不履行的，公路主管部門可以申請人民法院強制執行。
第三十四條公路管理人員違反本條例的，由公路主管部門給予行政處分或經濟處罰。
第三十五條違反本條例應當受治安管理處罰的，由公安機關處理；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
⑶ 保監會 法律責任人
公司保險條款和保險費率管理辦法已於2005年11月3日中國保險監督管理委員會主席辦公會審議通過，自2006年1月1日起施行。財產保險公司保險條款和保險費率管理辦法第一章總則第一條為了改善和加強對財產保險公司保險條款和保險費率的管理，鼓勵財產保險公司創新，根據《中華人民共和國保險法》，制定本辦法。第二條本辦法所稱保險公司，是指經保險監督管理機構批准設立，並依法登記注冊的財產保險公司。本辦法所稱保險公司分公司，是指財產保險公司直接管理的分公司。本辦法所稱保險機構，包括前兩款所指保險公司以及保險公司分公司。第三條中國保險監督管理委員會（以下簡稱中國保監會）依法對保險機構的保險條款和保險費率實施監督管理。中國保監會派出機構（以下簡稱派出機構），在中國保監會授權范圍內行使職權。第四條保險機構的保險條款和保險費率應當依照本辦法報中國保監會或者派出機構審批或者備案。第五條對保險條款和保險費率實施的監督管理，遵循維護社會公眾利益和防止不正當競爭的原則。第六條保險機構擬定保險條款和保險費率，應當具備下列條件：（一）結構清晰、文字准確、表述嚴謹、通俗易懂；（二）要素完整，不失公平，不侵害被保險人的合法權益，不損害社會公眾利益；（三）符合法律、行政法規和中國保監會的有關規定；（四）保險費率釐定合理，不危及保險公司的償付能力或者妨礙市場公平競爭；（五）中國保監會規定的其他條件。第七條保險公司擬定保險條款和保險費率，應當加強管理，防範風險。保險公司應當積極推進保險條款和保險費率的通俗化、標准化。第二章審批第八條保險公司應當將下列險種的保險條款和保險費率報中國保監會審批：（一）依法實行強制保險的險種；（二）中國保監會認定的其他關系社會公眾利益的險種。中國保監會依法設定保險險種審批的范圍，並可以根據實際情況進行調整。第九條保險公司報送審批保險條款和保險費率，應當提交下列材料：（一）申請文件；（二）審批表一式兩份；（三）保險條款和保險費率文本；（四）保險條款和保險費率的說明材料，包括保險條款和保險費率的主要特點、市場風險和經營風險分析；（五）精算責任人簽署的保險費率精算報告，包括精算假設、方法、公式和測算過程；（六）精算責任人聲明書；（七）法律責任人聲明書；（八）所有報送材料的電子文本；（九）中國保監會規定的其他材料。第十條保險公司修改經審批的保險條款或者保險費率的，應當依照本辦法報送審批。保險公司報送修改的保險條款或者保險費率的，除應當提交本辦法第九條規定的材料外，還應當提交修改原因及修改前後的內容對比說明。第十一條保險公司分公司可以在中國保監會規定的范圍內調整其總公司報經審批的保險費率，但應當經其總公司同意後，報所在地派出機構審批。保險公司分公司調整其總公司報經審批的保險費率超過中國保監會規定的范圍的，應當由其總公司報送中國保監會審批。第十二條保險公司分公司向所在地派出機構報送審批前條第一款規定的保險費率，除應當提交本辦法第九條規定的材料外，還應當提交其總公司批準的正式文件。第十三條保險機構須經審批的保險條款和保險費率，應當經中國保監會或者派出機構審批後方可經營使用。第三章備案第十四條保險機構擬定本辦法第八條規定以外的其他險種的保險條款和保險費率，應當在經營使用後10個工作日內報中國保監會或者派出機構備案。第十五條保險公司應當向中國保監會報備保險條款和保險費率，並提交下列材料：（一）備案表一式兩份；（二）保險條款和保險費率文本；（三）法律責任人聲明書；（四）精算責任人聲明書；（五）所有報送材料的電子文本；（六）中國保監會規定的其他材料。外國財產保險公司分公司應當向所在地派出機構報備保險條款和保險費率。第十六條保險公司分公司可以擬定本辦法第八條規定以外險種的保險條款、保險費率或者修改其總公司已報經備案的保險條款、保險費率，但應當經其總公司同意並向所在地派出機構備案。第十七條保險公司分公司向所在地派出機構報送備案保險條款和保險費率，除提交第十五條規定的材料外，還應當提交其總公司批準的正式文件。第十八條中國保監會或者派出機構應當自收到報備材料之日起20個工作日內，根據下列情況分別作出處理：（一）報備材料不完整的，通知保險機構在10個工作日內補正材料；（二）報備材料完整齊備或者保險機構補正材料的，中國保監會或者派出機構應當對備案表進行編號、加蓋印章，一份存檔，一份退還保險機構。第四章組合式保險條款和保險費率的管理第十九條保險機構可以對已經審批或者備案的保險條款和保險費率進行組合式經營使用，無需報送審批或者備案。保險機構經營使用組合式保險條款和保險費率，對已經審批或者備案的保險條款和保險費率作出修改的，應當按照本辦法的規定重新報送審批或者備案。保險機構將組合式保險條款和保險費率報送審批或者備案的，除應當提交本辦法規定的材料外，還應當提交組合式保險條款和保險費率的名稱及其保險單式樣。第二十條保險機構經營使用組合式保險條款和保險費率，應當分別列明各保險條款對應的保險費、保險金額或者責任限額。第五章法律責任人和精算責任人第二十一條保險公司應當指定一名法律責任人和一名精算責任人，分別負責保險條款和保險費率的法律和精算事務。保險公司應當向法律責任人和精算責任人提供其承擔工作職責必需的信息，並充分尊重法律責任人和精算責任人的專業意見。第二十二條保險公司指定法律責任人和精算責任人，應當經中國保監會核准。法律責任人、精算責任人未經核準的，中國保監會及其派出機構不認可其出具的法律責任人聲明書、精算責任人聲明書以及經其簽署的其他相關報告。保險公司與其法律責任人、精算責任人解除聘用或者委託關系的，該法律責任人或者精算責任人的資格自動失效。第二十三條保險公司法律責任人應當具備下列條件：（一）在中華人民共和國境內有住所；（二）法律專業本科以上學歷，或者具有《律師資格證書》或者《法律職業資格證書》；（三）3年以上國內保險或者法律從業經驗；（四）過去2年內未因執業行為違法受到行政處罰；（五）未受過刑事處罰；（六）中國保監會規定的其他條件。第二十四條保險公司申請核准法律責任人，應當向中國保監會提交下列材料：（一）資格審核申請表；（二）擬任人身份證明和住所證明復印件；（三）擬任人學歷證明和專業資格證明復印件；（四）中國保監會規定的其他材料。第二十五條保險公司精算責任人應當具備的條件、保險公司在申請核准精算責任人時應當向中國保監會提交的材料，由中國保監會另行規定。第二十六條法律責任人負責出具法律責任人聲明書，並對保險條款承擔下列責任：（一）符合《中華人民共和國保險法》等法律、行政法規和中國保監會有關規定；（二）不損害社會公共利益、不侵害投保人、被保險人和受益人的合法權益；（三）合同要素完備、文字准確、語言通俗、表述嚴謹；（四）中國保監會規定的其他責任。第二十七條精算責任人負責簽署精算報告並出具精算責任人聲明書，並承擔如下責任：（一）精算報告內容完備；（二）精算假設和精算方法符合通用精算原理和中國保監會有關規定；（三）對有利益演示的產品，利益測算方法符合通用精算原理和中國保監會有關規定；（四）保險費率釐定合理，結果滿足充足性、適當性和公平性原則；（五）中國保監會規定的其他精算方面的責任。第六章監督管理第二十八條已經審批或者備案的保險條款和保險費率需要修改的，保險機構應當按照本辦法規定重新報送審批或者備案。保險公司分公司使用其總公司已經中國保監會審批或者備案的保險條款和保險費率，無需報送審批或者備案。第二十九條保險機構使用保險協議承保的，應當按照本辦法的有關規定報送審批或者備案。第三十條保險公司與其法律責任人、精算責任人解除聘任或者委託關系的，應當自解除聘任或者委託關系之日起10個工作日內書面報告中國保監會。第三十一條保險機構已經備案的保險條款或者保險費率被發現存在違反本辦法第六條規定的，由中國保監會或者派出機構責令改正或者停止經營使用。第七章法律責任第三十二條保險機構未按照規定將應當報送審批的險種的保險條款和保險費率報送審批的，由中國保監會或者派出機構責令改正，並處以5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷經營保險業務許可證。第三十三條保險機構有下列行為之一的，由中國保監會或者派出機構責令改正，逾期不改正的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款：（一）未按照規定將應當報送備案的險種的保險條款和保險費率報送備案的；（二）未按照規定報送有關報告、報表、文件和資料的。第三十四條保險機構報送審批或者備案保險條款和保險費率，或者報送核准法律責任人、精算責任人，故意隱瞞有關情況、提供虛假資料或者拒絕提供真實資料的，由中國保監會或者派出機構責令改正，處以10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷經營保險業務許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第三十五條對下列行為之一負有直接責任的保險機構高級管理人員、法律責任人、精算責任人和其他直接責任人員，由中國保監會或者派出機構視情節予以警告，責令予以撤換，處以2萬元以上10萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）未按照規定將應當報送審批的險種的保險條款和保險費率報送審批的；（二）未按照規定將應當報送備案的險種的保險條款和保險費率報送備案的；（三）未按照規定報送有關報告、報表、文件和資料的；（四）報送審批或者備案保險條款和保險費率，或者報送核准法律責任人、精算責任人，故意隱瞞有關情況、提供虛假資料或者拒絕提供真實資料的。第三十六條保險機構已經備案的保險條款或者保險費率被發現存在違反本辦法第六條規定，中國保監會或者派出機構責令改正或者停止經營使用，保險機構逾期不改正或者未停止經營使用的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷經營保險業務許可證；對負有直接責任的保險機構高級管理人員和其他直接責任人員，由中國保監會或者派出機構視情節予以警告，處以2萬元以上10萬元以下罰款。第三十七條法律責任人違反第二十六條規定的、精算責任人違反第二十七條規定的，由中國保監會責令改正並可要求其提交書面檢查；兩年內兩次違反上述規定的，由中國保監會視情節予以警告，處以5千元以下罰款；兩年內三次違反上述規定的，由中國保監會責令撤換，並自發現其違規之日起2年內不再核准其法律責任人或者精算責任人資格。第八章附則第三十八條中國保監會及其派出機構依照《中華人民共和國行政許可法》及《中國保險監督管理委員會行政許可實施辦法》規定的程序和期限，對保險機構提出的保險條款和保險費率、法律責任人和精算責任人行政許可申請進行受理、審查和決定。第三十九條本辦法施行前已經審批或者備案的保險條款和保險費率可以繼續使用。保險機構變更前款規定的保險條款和保險費率，應當按照本辦法重新報送審批或者備案。第四十條本辦法施行前已經中國保監會審查認可的法律責任人資格和精算責任人資格繼續有效。第四十一條外國財產保險公司分公司保險條款和保險費率的管理適用本辦法對財產保險公司總公司的規定。政策性出口信用保險條款和保險費率的管理，另行適用國家有關規定。第四十二條港澳台地區保險公司在中國境內的財產保險公司分公司，比照外國財產保險公司分公司進行管理。第四十三條本辦法由中國保監會負責解釋。第四十四條本辦法自2006年1月1日起施行。中國保監會此前頒布的有關規定與本辦法不一致的，以本辦法為准；本辦法未作規定的，適用其規定。《財產保險條款費率管理暫行辦法》（保監發〔2000〕149號）、《關於財產保險條款費率備案管理的通知》（保監發〔2001〕120號）、《關於財產保險條款擴展開辦區域問題的通知》（保監發〔2002〕93號）、《關於實施財產保險公司條款費率事後備案制度有關問題的通知》（保監發〔2004〕34號）同時廢止。
擴展閱讀：【保險】怎麼買，哪個好，手把手教你避開保險的這些"坑"
⑷ 人身保險產品審批和備案管理辦法的第五章 精算責任人和法律責任人
第二十九條保險公司應當指定一名精算責任人和一名法律責任人，分別對產品精算和法律事務負責。
保險公司應當向精算責任人和法律責任人提供其承擔工作職責必需的信息，並充分尊重精算責任人和法律責任人的專業意見。
第三十條保險公司指定精算責任人應當經中國保監會核准。未經核準的，中國保監會不接受其出具的精算責任人聲明書和經其簽署的其他相關報告。
第三十一條 保險公司指定的精算責任人應當符合以下條件：
（一）在中華人民共和國境內有住所；
（二）具有中國精算師資格；
（三）具有三年以上精算從業經驗；
（四）未受過刑事處罰；
（五）在執業中沒有故意欺騙行為。
特殊情況下，中國保監會可以核准具有其他精算師資格的人員擔任精算責任人。
第三十二條 精算責任人負責簽署精算報告並出具精算責任人聲明書，並對產品承擔如下責任：
（一）產品精算報告內容完備；
（二）產品精算報告符合條款表述；
（三）產品精算假設和精算方法符合一般精算原理和中國保監會的精算規定；
（四）對有利益演示的產品，利益測算方法符合一般精算原理和中國保監會有關規定；
（五）計算結果准確；
（六）中國保監會規定的其他產品精算方面的責任。
第三十三條保險公司指定法律責任人應當經中國保監會核准。未經核準的，中國保監會不接受其出具的法律責任人聲明書和經其簽署的其他相關報告。
第三十四條 保險公司指定的法律責任人應當符合以下條件：
（一）在中華人民共和國境內有住所；
（二）具有法律專業本科以上學歷或者具有中國律師資格證書或者法律職業資格證書；
（三）具有三年以上國內保險或者法律從業經驗；
（四）未受過刑事處罰；
（五）在執業中沒有故意欺騙行為。
第三十五條 法律責任人負責出具法律責任人聲明書，並對產品承擔如下責任：
（一）保險條款符合《中華人民共和國保險法》等法律、行政法規和中國保監會的有關規定；
（二）保險條款不損害社會公共利益，不侵害投保人、被保險人和受益人的合法權益；
（三）保險合同要素完備，條款文字准確；
（四）對有產品說明書的產品，產品說明書符合條款表述，內容全面、真實，符合中國保監會的有關規定；
（五）中國保監會認定的其他產品法律方面的責任。
第三十六條 保險公司申報精算責任人和法律責任人資格的，應當向中國保監會提交下列材料一式兩份：
（一）《精算責任人資格審核申請表》或者《法律責任人資格審核申請表》；
（二）擬任人身份證明和住所證明復印件；
（三）學歷證明和專業資格證明復印件；
（四）從業經歷證明；
（五）中國保監會規定的其他材料。
第三十七條 中國保監會收到精算責任人或者法律責任人的資格申請材料後，根據下列情況分別作出處理：
（一）申請材料不齊全的，中國保監會在5日內一次告知保險公司需要補正的全部申請材料；
（二）申請材料齊全，或者保險公司按照中國保監會要求提交全部補正材料的，中國保監會受理申請並出具加蓋受理專用印章的書面憑證。
第三十八條 中國保監會自受理申請之日起20日內作出核准或者不予核準的決定。決定不予核準的，中國保監會應當書面通知保險公司，說明理由並告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
第三十九條 保險公司指定新的精算責任人或者法律責任人的，應當向中國保監會重新申報。
⑸ 非上市公眾公司監督管理辦法（2013修訂）的第七章 法律責任
第五十七條 公司以欺騙手段騙取核準的，公司報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》有關規定進行處罰外，中國證監會可以採取終止審核並自確認之日起在36個月內不受理公司的股票轉讓和定向發行申請的監管措施。
第五十八條 公司未按照本辦法第三十二條、第三十四條、第四十二條規定，擅自轉讓或者發行股票的，按照《證券法》第一百八十八條的規定進行處罰。
第五十九條 證券公司、證券服務機構出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及相關法律法規的規定處罰外，中國證監會可視情節輕重，自確認之日起採取3個月至12個月內不接受該機構出具的相關專項文件，36個月內不接受相關簽字人員出具的專項文件的監管措施。
第六十條 公司及其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》第一百九十三條的規定進行處罰。
第六十一條 公司向不符合本辦法規定條件的投資者發行股票的，中國證監會可以責令改正，並可以自確認之日起在36個月內不受理其申請。
第六十二條 信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券服務機構及其工作人員，違反《證券法》、行政法規和中國證監會相關規定的，中國證監會可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監管措施，並記入誠信檔案;情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。
第六十三條 公眾公司內幕信息知情人或非法獲取內幕信息的人，在對公眾公司股票價格有重大影響的信息公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該股票的，依照《證券法》第二百零二條的規定進行處罰。
⑹ 關於事故單位主要負責人在事故發生後的有關違法行為應當承擔的法律責任有什麼規定
關於事故單位主要負責人在事故發生後的有關違法行為應當對生產經營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。
根據《中華人民共和國安全生產法》第九十條 生產經營單位的決策機構、主要負責人或者個人經營的投資人不依照本法規定保證安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。
有前款違法行為，導致發生生產安全事故的，對生產經營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。
(6)最新法律責任人管理辦法擴展閱讀：
《中華人民共和國安全生產法》第九十二條 生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責，導致發生生產安全事故的，由安全生產監督管理部門依照下列規定處以罰款：
（一）發生一般事故的，處上一年年收入百分之三十的罰款；
（二）發生較大事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；
（三）發生重大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；
（四）發生特別重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款。
⑺ 司法鑒定人登記管理辦法的第六章 法律責任
第二十八條未經登記的人員，從事已納入本辦法調整范圍司法鑒定業務的，省級司法行政機關應當責令其停止司法鑒定活動，並處以違法所得1至3倍的罰款，罰款總額最高不得超過3萬元。
第二十九條司法鑒定人有下列情形之一的，由省級司法行政機關依法給予警告，並責令其改正：
（一）同時在兩個以上司法鑒定機構執業的；
（二）超出登記的執業類別執業的；
（三）私自接受司法鑒定委託的；
（四）違反保密和迴避規定的；
（五）拒絕接受司法行政機關監督、檢查或者向其提供虛假材料的；
（六）法律、法規和規章規定的其他情形。
第三十條司法鑒定人有下列情形之一的，由省級司法行政機關給予停止執業3個月以上1年以下的處罰；情節嚴重的，撤銷登記；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）因嚴重不負責任給當事人合法權益造成重大損失的；
（二）具有本辦法第二十九條規定的情形之一並造成嚴重後果的；
（三）提供虛假證明文件或者採取其他欺詐手段，騙取登記的；
（四）經人民法院依法通知，非法定事由拒絕出庭作證的；
（五）故意做虛假鑒定的；
（六）法律、法規規定的其他情形。
第三十一條司法鑒定人在執業活動中，因故意或者重大過失行為給當事人造成損失的，其所在的司法鑒定機構依法承擔賠償責任後，可以向有過錯行為的司法鑒定人追償。
第三十二條司法行政機關工作人員在管理工作中濫用職權、玩忽職守造成嚴重後果的，依法追究相應的法律責任。
第三十三條司法鑒定人對司法行政機關的行政許可和行政處罰有異議的，可以依法申請行政復議。
⑻ 中華人民共和國安全生產法之中的法律責任有哪些
2、安全總監有哪些職責？
安全總監是生產經營單位安全生產工作的專職負責人，專門負責監督管理本單位的安全生產工作，原則上不得安排其兼任或兼職其他工作。安全總監主要職責包括：
1
協助本單位主要負責人履行安全生產工作職責，貫徹執行安全生產方針政策和法律法規規章等規定；
2
監督本單位分管業務的其他負責人按照「管業務必須管安全」的要求履行安全生產職責，貫徹執行安全生產方針政策、法律法規規章等規定；督促生產經營單位各部門、各崗位落實安全生產責任制；
3
協助本單位安全生產委員會主任開展工作，負責領導安全生產委員會日常工作，定期聽取安全生產工作匯報，及時研究解決安全生產存在的問題。組織制定本單位安全生產工作規劃和年度工作計劃，組織實施安全生產監督檢查、指導協調、考核等工作；
4
負責管理本單位安全管理機構及安全管理人員和應急救援隊伍，撤換不稱職的安全管理人員和應急救援人員，向生產經營單位分支機構和生產經營場所派駐安全管理人員；
5
對本單位的安全生產考核行使「一票否決權」，生產經營單位在確定擬提拔重用、表彰獎勵人選時，應當就其履行安全生產職責情況徵求安全總監的意見；
6
擔任事故調查組組長，按照組長負責制，負責牽頭組織調查縣級以上人民政府委託生產經營單位調查的未造成人員死亡、重傷三人以下以及直接經濟損失300萬以下的一般事故；
7
組織對本單位的安全生產規章制度、操作規程、生產安全事故應急救援預案、安全投入計劃、教育培訓計劃、重大危險源的安全管理措施和重大事故隱患治理方案進行審查並監督落實；
8
制止或撤銷本單位負責人下達的任何影響安全生產、可能導致生產安全事故的決定，制止和糾正任何違章指揮、違規生產、強令冒險作業和違反操作規程規范標准等行為，作出立即停止作業（施工、使用）及撤離現場等臨時處理措施決定；
9
立即直接向負有安全生產監督管理職責的部門報告重大生產安全事故隱患，督促或組織生產經營單位落實負有安全生產監督管理職責部門的監管指令和要求。
安全總監制度的建立與完善，是當前重點行業領域所需。安全總監的設立，意味著專人專職，專職代表「一把手」履行安全生產管理職能，全面管理安全生產工作，並直接對主要負責人負責，能夠有效地提升安全生產管理人員在生產經營單位中的地位和作用，優化安全管理人員履職環境，推進生產安全管理的改革與發展。
⑼ 保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法的第四章 法律責任
第十六條保險公司、外部審計機構及相關人員在進行董事及高級管理人員審計過程中，不得有下列行為：
（一）保險公司未按照本辦法規定的范圍、時限和要求，對保險公司董事及高級管理人員進行審計，並向中國保監會或其派出機構提交審計報告；
（二）保險公司向中國保監會或其派出機構報送的審計報告及相關材料存在虛假陳述，或者故意隱瞞或遺漏審計發現問題；
（三）中國保監會或其派出機構在任職資格審查時，要求被審查高管人員的原任職保險公司提交離任審計報告，原任職保險公司未按期提交或提交虛假報告；
（四）審計人員在審計過程中，因故意或重大過失，導致審計對象的重大責任未被發現，或者故意隱瞞審計發現的問題；
（五）審計對象及其所在保險機構拒絕、阻礙審計，或者轉移、隱匿、偽造、毀棄審計所需的資料或者證明材料，或者打擊報復審計工作人員、檢舉人、證明人或者資料提供人。
保險公司及相關人員發生上述行為之一的，由中國保監會或其派出機構依照《保險法》第一百七十一條、第一百七十三條及其他監管規定予以處罰。
外部審計機構發生前款第（四）項所列情形的，中國保監會或其派出機構可以向其主管部門予以通報，並在行業內公布該審計機構名稱，其他保險公司不得委託該審計機構實施審計。
第十七條對於審計報告揭示的違反監管規定的問題，或者認為保險公司提交的審計報告未真實反映被審計對象問題的，中國保監會或其派出機構可以採取以下方式予以查明：
（一）要求審計機構進行說明；
（二）聽取審計對象的陳述；
（三）委託外部審計機構進行復核審計，審計費用由保險公司承擔；
（四）立案調查。
第十八條對於審計報告揭示的違反監管規定的問題，中國保監會及其派出機構可以在調查取證後，依照《行政處罰法》的相關規定，採取以下方式處理：
（一）違規行為較輕，沒有造成危害的，免於處罰；
（二）保險公司整改及時，處理到位，主動消除或者減輕違規行為危害後果的，可酌情減輕或免於處罰；
（三）配合監管機構查處違規行為有立功表現的，從輕或者減輕處罰；
（四）對審計發現問題不追究責任或不認真組織整改的，依法從重處罰。
⑽ 廣東省司法廳律師事務所實習人員管理辦法的第六章 法律責任
第三十一條實習人員因故意犯罪受刑事處罰的，應當終止其實習。
第三十二條律師事務所侵犯實習人員權利，不履行對實習人員的管理責任，地級以上市司法局應責令糾正，拒不糾正的應對律師事務所通報批評或暫緩注冊，構成行政處罰的，應作出相應處罰。
第三十三條律師事務所鼓勵或默許實習人員違反上述規定的，地級以上市司法局應對律師事務所進行通報批評或暫緩注冊，情節嚴重的應責令整改。構成行政處罰的，應作出相應處罰。
第三十四條律師事務所為實習人員申領實習人員工作證提供虛假材料的，地級以上市司法局應對該律師事務所進行通報批評或暫緩注冊，情節嚴重的應責令整改，構成行政處罰的，應作出相應處罰。
第三十五條實習人員或所在律師事務所受到上述處理的，地級以上市司法局應當在作出決定之日起15日內報省司法廳備案。