新证券法规定

㈠ 对于融资融券问题，新《证券法》是如何规定的

你好，对于融资融券，现行《证券法》第36条规定：“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动”；第141条规定：“证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券,不得为客户融券交易。证券公司接受委托买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付,不得为客户融资交易。”新法将现行《证券法》规定的“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动”修改为“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准”,同时删除了现行《证券法》第141条。今后,国务院将根据新的条文制定有关融资融券的具体规定,在严格监管条件下,分步组织实施,推动证券市场健康发展。

㈡ 新证券法正式施行日期

新证券法正式施行日期为2020年3月1日。
《中华人民共和国证券法》是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定的法律。
证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。
【法律法规】
《中华人民共和国证券法》
第九条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十一条 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
（一）公司章程；
（二）发起人协议；
（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
（四）招股说明书；
（五）代收股款银行的名称及地址；
（六）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

㈢ 新《证券法》对投资者适当性制度作出了哪些规定为什么要区分普通投资者和专业投资者

新《证券法》对证券公司和投资者分别作出了规范要求。对于证券公司而言，概括来说就是要做到了解客户、揭示风险，并且明确了卖者有责。对于投资者而言，应当配合证券公司，按照证券公司明示的要求提供个人真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。此外，新《证券法》还对普通投资者和专业投资者作出了区分，目的是为风险承受能力相对较低、投资专业知识和专业能力相对不足的普通投资者提供更加充分的保护。同时，设置了“举证责任倒置”机制，当普通投资者与证券公司发生纠纷后，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。如果证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

㈣ 新《证券法》规定如何处理短线交易所得收益

上述主体将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

㈤ 新《证券法》规定的责令购回制度包括哪些内容

上交所投教专员

新《证券法》规定了证券欺诈发行责令购回制度，加大对违法违规行为主体的追责力度，加强对受害投资者的权利救济。

一是规定了适用情形，即股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，且股票已经发行并上市。

二是规定了有权主管部门，证监会可以针对欺诈发行责任人作出相关的责令购回决定。

三是规定了责任主体和购回方式，包括发行人回购证券，或者负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。

欺诈发行责令购回制度，有助于提高投资者权利救济的实效性，对发行人和控股股东、实际控制人也能形成有效的威慑。在科创板试点注册制的配套制度中，也已做出相应规定。

㈥ 新《证券法》对于证券公司业务有何规定

证券公司应当依法审慎经营，勤勉尽责，诚实守信。证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。

㈦ 为了规范资本市场信息传播行为，新《证券法》作了哪些规定

上交所投教专员

近年来，一些股市“黑嘴”利用微博、微信等自媒体，滥用社会影响力，编造、传播虚假信息，违法从事投资咨询业务，误导投资者参与交易，牟取非法收益，严重扰乱了资本市场信息传播秩序和公平交易秩序。为此，新《证券法》作了针对性规范：

一是，扩大规制对象。原《证券法》规定的适用对象为“国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员”，新《证券法》将主体范围从特殊主体扩展为一般主体，禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。

二是，强调禁止误导。规范各种传播媒介行为，要求传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导；

三是，防范利益冲突。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。

四是，强化责任约束，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任，监管机构也可以对其采取没收违法所得或罚款等行政处罚。

㈧ 新《证券法》在提高违法成本方面作了哪些规定

完善法律责任，提高违法成本，严打证券欺诈行为，是保护投资者权益、维护投资安全的基础性制度。新《证券法》按照这一原则，全面提高了欺诈发行、虚假陈述等证券违法行为的成本。

其一，全面提高行政处罚幅度。对欺诈发行行为，最高可处罚款从原来的募集资金百分之五提高至募集资金的一倍；对于上市公司信息披露违法行为，最高可处罚款从原来的六十万元提高至一千万元。对控股股东、实际控制人组织、指使从事欺诈发行、虚假陈述行为的，分别处以最高二千万元或者一千万元的罚款。

其二，完善细化相关民事责任。明确发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任，将保荐人、承销商的责任人员也纳入连带赔偿责任范围，新增编造传播虚假或者误导性信息、不履行公开承诺等的民事责任制度。

其三，规定切实保障投资者获得民事赔偿的措施。创造性地引入欺诈发行上市责令购回、先行赔付和中国特色证券集体诉讼等三项有助于切实保护投资者获得民事赔偿的机制。