合作勘查合同法

❶ 怎样区分“合作勘查”与“

关于探矿权转让行为的认定，应对有关协议的内容进行详细审查。《矿业权出让转让管理暂行规定》第三十六条规定，矿业权转让是指矿业权人将矿业权转移的行为，包括出售、作价出资、合作、重组改制等。探矿权转让的形式多样，容易混淆。第四十二条规定，合作勘查或合作开采经营是指矿业权人引进他人资金、技术、管理等，通过签订合作合同约定权利义务，共同勘查、开采矿产资源的行为。
合作勘查行为表面上属于探矿权转让行为的一种，但进一步考虑，合作勘查并不能绝对满足“矿业权人将矿业权转移”的条件。《矿业权出让转让管理暂行规定》第四十四条规定了合作、合资勘查矿产资源的几种情形，其中最重要的区分是：出售矿业权或者通过设立合作、合资法人勘查、开采矿产资源的，应申请办理矿业权转让审批和变更登记手续；不设立合作、合资法人勘查或开采矿产资源的，在签订合作或合资合同后，应当将相应的合同向登记管理机关备案。
审批和备案存在重要区别，从第四十四条的规定理解，在未设立合作、合资法人的情形下，探矿权在合作方之间并未转移，在矿业权人和新设法人之间也并未转移，因此在审批手续上，只须将相关合同到登记管理机关备案即可，不必另行审批。
综上，对于探矿权转让行为的界定，应重点把握在合作双方之间、合作一方与新设法人之间是否存在探矿权的实质性转移。如果不存在实质转移且没有探矿权转让的意思表示，则不应适用“审批生效”的规定。

❷ 大型矿业公司的矿产勘查运作

20世纪90年代中期以前，大型矿业公司是矿产勘查的主力，由勘查子公司或勘探部运作。大型矿业公司用自有资金投入矿产勘查，在税前支付。全资勘探子公司或勘探部的勘查风险由母公司承担。大型矿业公司的矿产勘查运作方式，和我国地勘单位的矿产勘查运作方式有一些可比性，即战略规划—年度安排—项目设计—项目预算—审查立项—项目实施—成果上交。

90年代中期以后，大型矿业公司从风险勘查大幅度撤出，主要从初级勘查公司收购矿权，进一步开展预可行性研究。如前所述，西方国家的预可行性研究包括：加密钻探、计算储量、开展矿区水文地质勘查、选矿试验等。大型跨国矿业公司退出的是高风险草根勘查，即新区的找矿。按照我国矿产勘查阶段划分，大型矿业公司并未退出详查、勘探。在2004年至今的这一轮矿产勘查高峰期，有的大型矿业公司又有增加风险勘查投入的趋势。

1987年，我受中国人才交流中心的派遣，到澳大利亚BHP矿业公司所属勘探子公司进修矿产勘查管理，实际参与了BHP矿业公司西澳大利亚州勘探公司的矿产勘查工作，对西澳大利亚州勘探公司各部门做了详细的调研。回国后所撰写的进修报告曾被原地质矿产部政策研究室、直管局两次翻印。这里，将进修报告有关内容摘引如下，可以作为大型矿业公司矿产勘查运作的一个实例，反映大型矿业公司的矿产勘查运作的某些特点。遗憾的是资料偏老，请读者谅解。

一、项目管理

以BHP勘探公司为例介绍。公司财政年度由每年的6月1日至次年的5月31日。立项共分为7个步骤。

1.项目的提出

根据上年度的成果和勘探公司研究部的选区选项建议，由BHP勘探公司经理帕尔索普博士，向6个分公司经理下达下一财政年度勘查项目设想备忘录，提出下一财政年度公司的勘查要求和预期成果，有些类似于国内的设计任务书。

2.总预算的提出

根据BHP矿业公司的发展规划和经营状况，考虑到年度通货膨胀因素和所提出的项目，帕尔索普博士向BHP矿业公司资源计划发展部总经理卡特提出年度勘查总预算，并得到他的批准。

3.制定预算预分配方案备忘录

根据总预算，帕尔索普博士向各勘探分公司、研究部、地球物理部，按“项目群”下达预算预分配方案备忘录。如西澳大利亚州的默琴森地区金矿勘查，就是由一组绿岩型金矿勘查项目组成的项目群。项目群类似于冈底斯山地区斑岩铜矿、滇黔桂金三角地区微细浸染型金矿、鄂东南地区矽卡岩型铁铜矿。即在一个相近地质条件的地区，含若干个矿床类型相同的勘查项目，形成一个个项目群。这个备忘录仅用于指导各分公司确定项目和编制预算，不是最后方案。各个项目群之间的预算预分配方案，还有可能作调整。

4.预算预分配的下达

分公司经理根据项目群预分配方案，和项目群主任地质学家讨论，编制下年度项目计划和项目预算。分公司经理有权对项目群预分配方案作调整。不要求项目群主任地质学家提交地质勘查设计，只要求提交一份3页表格式的项目和预算提要。项目提要包括：探矿权区和合资勘查状况、对公司的利益和权益分析、矿山生产状况、该项目上一年度执行情况和地质成果、进一步勘查的地质条件分析、下一年度勘查工作安排、项目的前景及参考文献。预算提要是根据勘查公司会计师通告的本财政年度预算编制单价编制。每财务年度的预算单价，考虑到通货膨胀和勘查服务市场价格的变动，逐年调整。预算编制单价只有9 项53 款(例如工资、野外费用、钻探费用、租车费用、租飞机费用、地球化学测量费用、地球物理测量费用、测量费用、其他费用)，非常方便项目地质学家编制。公司会计师格林(B Gelent)认为，矿产勘查变动因素很多，没有必要精确编制预算。

5.项目技术审查

项目技术审查在地区勘查分公司的层面上进行，审查按项目群进行，便于进行技术上的对比。项目技术审查要求全体地质学家参加。BHP勘探公司地球物理部和研究部的技术人员参加勘查分公司的项目技术审查，交流研讨找矿思路和方法。这和原冶金工业部地质局审查年度地质项目设计与计划时，要求地球物理勘查院和地质研究院参加类似。项目技术审查主要解决：上年度成果考核；本年度勘查方案的找矿思路和技术可行性；探矿权的增减、合资勘探事项；工作量估计和预算编制的合理性。项目技术审查不形成审批意见，项目群主任地质学家根据讨论意见，自行决定修改。

6.项目预算审查

项目预算审查在BHP勘探公司的层面上进行，各勘探分公司经理和项目群主任地质学家全体参加，是勘探公司每年最重要的一次会议。开会地点选在当年对公司最有影响的国家或地区举行。例如，1993年项目预算审查在北京举行，有100多名地质学家和经理人员参加，因为当时在中国刚刚成立了中澳合作的康滇勘探公司。会议按项目群汇报，由审查委员会评论项目强弱。强项目系指上年找矿成果显著、找矿前景明朗、找矿潜力大的项目。项目预算审查会议结束时，由BHP勘查公司经理帕尔索普博士宣布，对强项目增加预算，对弱项目减少预算，公布预算调整额。同时决定强弱项目间的地质学家的人员调配。项目预算审查对各勘探分公司经理和项目群主任地质学家是至为关键的。

7.项目批准

勘探公司经理根据项目预算审查结果，编写综合评述和年度预算，交矿业公司总经理审定后，呈BHP公司董事会批准，于6月1日新财政年度生效执行。

大型矿业公司勘查项目的立项与国内财政投资勘查项目的立项有类似之处。不同之处在于，大型矿业公司用年度勘查总预算控制勘查子公司的勘查规模；在项目的勘查方案上，给予地质学家更大的自主权；省去了耗费很大的勘查设计编写和审查；勘查项目预算简单，由项目地质学家自己编制，适应多变的矿产勘查。但大型矿业公司勘查立项的成本、周期、灵活性，均不及初级勘查公司，找矿成功率低于初级勘查公司，成为大型矿业公司大量退出风险矿产勘查的原因。

二、矿产勘查和预可行性、可行性研究的衔接

BHP勘探公司(BHP Exploration Company)和BHP资源技术公司(BHP Resources Technology)，是BHP矿业公司资源计划发展部(Resources Planning and Development)下属的两个子公司，同属资源计划发展部总经理卡特领导。矿产勘查和预可行性、可行性研究的衔接在这两个子公司之间进行。两个子公司共用一个计算机系统，勘探公司的找矿见矿工程为资源技术公司掌握。一旦可以转入预可行性研究，资源技术公司及时介入。例如，勘查公司在西澳大利亚州发现“十二英里”铅锌矿以后，1986～1987年找矿的钻孔，见矿良好，BHP矿业公司决定转入预可行性研究。以100米×50米的钻探的网度，进行系统控制，并开始选矿试验和开发的经济评估，技术决定权转到资源技术公司。钻孔设计、选择计算储量的钻探网度、计算资源量/储量、水文地质工程地质勘查等，都由资源技术公司决定。BHP勘探公司的钻机，承包资源技术公司设计的加密钻探工程，预算150万澳元。这项预算不再列入BHP勘探公司的矿产勘查项目预算中，而是由资源技术公司支付。

三、大型矿业公司在并购探矿权协议中的基本考虑

本书第二章中曾提及，从20世纪90年代后期，大型矿业公司兴起并购浪潮，缩小勘探部门，减少勘查预算，基本退出风险勘查领域，勘查部门的功能也发生了很大的变化。大型矿业公司勘查部门的主要任务是：在全球范围内，关注数以千计的初级勘查公司和找矿人的勘查活动，从为数众多的勘查项目中，按本公司的发展战略和开发标准，选取有潜力的项目，选取不同的运作方式并购。在和初级勘查公司和找矿人签订协议时，大型矿业公司主要考虑以下三方面的问题。

1.期权转让

对于单个探矿权，希望最终取得100%的权益，不愿接受不可冲稀的权益。在执行期权转让时，勘查的投入先少后多，逐年增加。大型矿业公司避免采用向探矿权出让方支付现金的方式。在有的国家，探矿权人要求支付一笔预付款，以换取唯一谈判权期，大型矿业公司一般不会接受。

2.合资合作勘查

在有法律保障的前提下，大型矿业公司并不希望过早成立合资公司，希望采用非法人式合作企业的方式开展合资勘查。大型矿业公司在合资勘查中要求绝对控股，同时是合资合作勘查的运营者。要注意大型矿业公司和初级勘查公司在找矿信息披露和处置权上的不同要求。

3.重要条款

大型矿业公司认为，探矿权转让的安全是合同条款的核心。在期权转让或挣股期结束时要确保探矿权转到公司或合资公司中。要明确土地权或土地使用权和探矿权的关系。

❸ 　地矿行政制裁

一、概述

（一）法律责任的概念

法律责任是指违法主体对违法行为承担的具有强制性的法律后果。违法行为是法律责任的前提，法律制裁是法律责任的必然结果。法律责任的主要特点：一是必须有法律、法规的明确规定；二是由于法律责任是以国家的名义对违法行为作出的一种惩戒，必须由有权的国家机关依法追究；三是有国家强制力保证实施，具有国家强制性。

（二）承担法律责任的条件

（1）行为的违法性。违法行为是指行为人不履行法定义务或者做出法律禁止的行为。违法行为的表现形式有行为人作为或不作为两种。

（2）行为人要有过错。过错是指与行为人的心理状态相联系的涉及法律责任的行为，包括故意和过失两种。

（3）要有损害的事实。损害事实是指财产或者人身受到侵权行为的损害，而引起损失的客观情况。

（4）违法行为与损害事实之间要有因果关系。

（三）法律责任的种类

1.行政责任

行政责任是指行为人因违反行政法律规范而应承担的法律责任。对应负行政责任的行为人采取的惩罚措施，叫作行政制裁。行政制裁分为两类。

（1）行政处罚。行政处罚是国家特定的行政机关依法惩戒违反法律规范的个人、组织的一种行政制裁。一般包括警告、通报、罚款、没收、吊销执照、吊销许可证、责令停产、扣留、劳动教养等。

（2）行政处分。行政处分是对行政机关工作人员所施行的制裁措施。主要有警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除等。

2.民事责任

民事责任是指行为人违反民事法律规范所应承担的法律责任。对应负民事责任的行为人采取的惩罚措施，叫作民事制裁。民事制裁有停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、修理、重作、更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响、恢复名誉、赔礼道歉等。

3.刑事责任

刑事责任是指行为人实施了刑事法律所禁止的行为，必须承担刑法所规定的刑罚的法律责任。行为人的行为触犯了刑法，由公安机关和司法机关依法追究其刑事责任。我国刑法规定主刑有管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑5种；附加刑有罚金、剥夺政治权利和没收财产等。

（四）地矿行政制裁的概念

地矿行政制裁是指地矿行政机关对违反地矿行政法律规范的单位或个人所依法实施的惩戒措施。它是一种具体的行政行为。首先，实施地矿行政制裁的主体一定是各级地矿行政管理机关。其次，地矿行政制裁的对象是违反地矿行政法律规范的单位或个人。第三，地矿行政制裁措施是地矿行政机关依法采取的强制措施。它是按照地矿行政法律规范的规定，对违反地矿行政法规的单位或个人就其应负的法律责任所采取的惩处。

（五）地矿行政制裁的种类

地矿行政制裁包括地矿行政处罚和地矿行政处分。

1.地矿行政处罚

地矿行政处罚，是指具有行政处罚权的地矿行政机关基于其行政管理职权，对其认为违反地矿行政法律规范的强制性义务、违反行政管理程序的行政管理相对人所实施的一种行政制裁措施。具体分为以下几种：警告、罚款、拘留、责令停产停业、吊销许可证、没收财物、取消资格、吊销执照等。

2.地矿行政处分

地矿行政处分，是指从事地矿行政管理的国家公务员违反地矿行政法律规范所应承担的一种行政纪律责任，是地矿行政机关对从事地矿行政管理的国家公务员故意或过失侵犯行政相对人的合法权益所实施的法律制裁。

二、地矿行政违法行为与处罚的适用

在矿产资源法和配套法规中规定了管理相对人和管理人员违反法律、法规规范应负的法律责任。本节仅以违反矿产资源勘查区块登记管理和违反矿产资源开采登记管理法规规定的行政法律责任为例，作较详细叙述。

（一）违反勘查区块登记办法的行政法律责任

1.无证勘查的法律责任

（1）无证勘查违法行为的概念。所谓无证勘查行为，是指地质勘查企业、事业单位或个人违反本办法规定，未经国务院地质矿产主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门的审查批准并登记，未取得勘查许可证擅自进行勘查工作的，或者超越批准的勘查区块范围进行勘查工作的行为。

（2）无证勘查违法行为的法律责任。无证勘查违法行为的法律责任主要是行政责任。行政责任是指实施无证勘查违法行为的单位或个人，应当承担相应的行政处罚的后果。本条规定的行政处罚包括：①责令停止违法行为；②警告；③罚款。按照行政处罚法的规定，责令停止违法行为不属于行政处罚的内容，但可以认为是行政法规规定的其他行政处罚。行政处罚法第23条规定，“行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。”因此，地矿行政机关在对无证勘查违法行为实施行政处罚时，首先适用的是责令行为人停止无证勘查违法活动，再根据情节和违法行为后果决定是否给予其他行政处罚。

2.擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采等违法行为的法律责任

勘查区块登记办法第27条规定了三类违法行为：一是勘查石油、天然气的单位未经登记管理机关审查批准，办理登记手续，领取滚动勘探开发的采矿许可证，便擅自进行滚动勘探开发作业的行为。二是探矿权人在勘查许可证有效期内进行勘查作业时，发现符合国家边探边采规定要求的复杂类型矿床后，不向登记管理机关申请开采，或提出开采申请但未经登记管理机关审查批准，便擅自进行开采活动的行为。三是进行石油、天然气等流体矿产的探矿权人，未经批准擅自进行试采作业的行为。

对上述三类违法行为的行政处罚，除了申诫罚即责令停止违法行为以外，还规定有财产罚。此三类违法行为均以非法获取矿产品为目的，在未经行政机关的审批登记的情况下，擅自进行了矿产资源开采活动。除予以警告外，规定了没收违法所得，对非法采出的矿产品，理应予以没收；已经销售的，应当收缴其所得的收入。行政机关还可以根据违法行为的情节，对行为人并处一定数额的罚款，罚款的最高限额为10万元。

法规中所指违法所得，是指未取得勘查许可证或采矿许可证，擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采作业期间内采出的矿产品，以及由于销售、转让或者以其他方式处理分配矿产品而获得的经济收益。

3.擅自印制或者伪造、冒用勘查许可证违法行为的法律责任

这里讲的违法行为有两类，一是擅自印制或者伪造勘查许可证；二是冒用勘查许可证。

所谓擅自印制或者伪造勘查许可证，是指除国务院地质矿产主管部门以外的其他无制证权的单位或者个人，冒用名义，非法印刷制做勘查许可证的行为；也包括用涂改、擦消、拼凑等方法，对真实的勘查许可证进行改制的行为。所谓冒用勘查许可证，是指非探矿权人冒用他人的勘查许可证进行非法活动的行为。

擅自印制或者伪造、冒用勘查许可证，行为人基本上都是以获取某种利益为动机，因此，对这种违法行为行政处罚应以财产罚为主，即没收其全部违法所得，并处10万元以下的罚款。

伪造、变造勘查许可证是一种严重的违法行为，也同时触犯了我国刑法的规定。因此，除承担相应的行政法律责任外，构成犯罪的，还应当依照刑法的规定追究刑事责任。

4.探矿权人在勘查活动中违法行为的法律责任

违法行为分为以下几种：

（1）探矿权人不如实向登记管理机关报告有关资料和情况，或者弄虚作假，或者以各种方式拒绝接受监督检查；

（2）中外合作勘查矿产资源的中方合作者（探矿权人）不将合作勘查合同报原发证机关备案；未向登记管理机关备案，从事区域地质调查、区域矿产调查、区域地球物理调查、区域工程地质、区域环境地质调查和海洋地质调查等地质调查工作；

（3）探矿权人不按规定完成年度最低勘查投入；

（4）探矿权人领取勘查许可证后满6个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作6个月的。

对于上述违法行为，县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门可以按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令违法行为人限期改正；逾期不改正的，可以处以5万元以下的罚款。对前述行政处罚拒不执行的，勘查许可证的发证机关可以吊销违法行为人的勘查许可证。

需要指出的是，吊销勘查许可证是对探矿权人行为能力的剥夺，是一种比较严厉的制裁措施，将导致勘查单位停产、停业，并在被吊销勘查许可证之日起6个月内不得再申请探矿权。因此，吊销勘查许可证的行政处罚，由原发证机关决定并实施。

5.不按规定办理有关登记手续的法律责任

违法行为有以下两种：即不办理变更登记手续和不办理注销登记手续的违法行为。这类违法行为侵犯的客体是登记管理机关的行政管理权，直接破坏了勘查秩序，应当给予处罚。处罚的形式有两种：

（1）申诫罚：责令限期改正。由登记管理机关责令探矿权人在规定的期限内到登记管理机关补办变更或注销登记手续。

（2）能力罚：吊销勘查许可证。违法行为人对申诫罚拒不执行，在登记管理机关规定的期限内不办理变更登记或注销登记手续的，登记管理机关有权报请勘查许可证发证机关，由其吊销勘查许可证。

6.不按规定期限缴纳有关费用的法律责任

违法行为有以下两种：即在规定的期限内未缴纳探矿权使用费的和未按规定缴纳探矿权价款的违法行为。这两种违法行为侵犯的客体是国家财产所有权及国家行政管理权。根据规定应当给予处罚，处罚种类有二：

（1）申诫罚。对探矿权人不按规定和标准缴纳探矿权使用费和探矿权价款的违法行为，登记管理机关可以限定一个期限责令探矿权人在规定的期限内缴纳。并从应当缴纳探矿权使用费和探矿权价款之日起，每日加收应缴费用千分之二的滞纳金。

（2）能力罚。对申诫罚拒不执行，亦即在规定的期限内探矿权人对登记管理机关的责令限期缴纳探矿权使用费和探矿权价款的处罚置之不理，拒不缴纳应缴费用和滞纳金，对这种无视法规直接损害国家财产权益的违法行为，登记管理机关有权报请勘查许可证发证机关吊销其勘查许可证。

（二）违反开采登记办法的行政法律责任

1.无证采矿、越界采矿的行政法律责任

（1）无证采矿，是指采矿行为人未经登记管理机关审查批准，未取得采矿许可证，而擅自进行采矿活动的行为；擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿的；擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的行为。

超越批准的矿区范围的采矿行为，即为越界采矿行为，是指已获得采矿权的主体即采矿权人擅自超出采矿登记管理机关批准的矿区范围，在自己的矿区范围以外或进入他人合法矿区范围内开采矿产资源的行为。其实质是无证采矿。

（2）对这类违法行为除规定责令停止开采外，还规定行政处罚种类为，没收采出的矿产品和违法所得、罚款和吊销采矿许可证。罚款的幅度分为三类，一是一般无证采矿和进入他人矿区范围采矿的处以违法所得50%以下的罚款；二是越界采矿的，处以违法所得30%以下的罚款；三是采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处以相当于矿产资源损失价值50%以下的罚款。越界采矿的，经责令拒不退回本矿区范围内开采的，造成资源破坏的，吊销采矿许可证。

对于这类违法行为法律还规定了赔偿损失的民事责任，对拒不执行的，造成矿产资源破坏的，还可依照刑法规定追究刑事责任。

2.采矿权人未履行接受监督检查义务的行政法律责任

为了保障登记管理机关监督采矿权人有效地实施职责，督促采矿权人合理开采利用矿产资源、保护环境及履行其他义务，而规定了采矿权人未履行接受监督检查义务的法律责任。

如采矿权人未履行上述法定义务，不按规定提交年度报告，拒绝接受监督检查或者反映的情况与实际不符，则应受到行政处罚。行政处罚的种类有：责令停止违法行为、警告、并处5万元以下的罚款，直到吊销采矿许可证。行政处罚的机关为县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门。

3.破坏、擅自移动矿区范围界标的行政法律责任

矿区范围界桩或者其他地面标志是有关县级人民政府根据采矿权人的申请设置的，其目的是为了保护采矿权，维护矿业秩序。对破坏或者擅自移动矿区范围界桩或者地面标志的行为，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门给予责令限期恢复的行政处罚，情节严重的，处3万元以下的罚款。

4.擅自印制、伪造、冒用采矿许可证的行政法律责任

所谓擅自印制采矿许可证，是指违反有关规定，擅自印制采矿许可证格式的行为。

所谓伪造采矿许可证，是指无权制作者假造矿产资源登记管理机关颁发的采矿许可证的行为。

所谓冒用采矿许可证，是指持他人采矿许可证，假冒采矿权人从事采矿活动或其他影响第三人权益的行为。

擅自印制或者伪造、冒用采矿许可证的行为，损害了地质矿产行政管理信誉，妨碍了采矿权登记管理秩序，由县级以上人民政府地质矿产行政机关给予行政处罚，没收违法所得，并处10万元以下罚款。如构成犯罪的，依照刑法第280条第1款“伪造、变造、买卖……国家机关的公文、证件、印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。”上述违法行为的行政处罚和刑罚可以并罚。

5.不按期缴纳采矿权使用费和采矿权价款的法律责任

开采登记办法规定缴纳采矿权使用费和采矿权价款是采矿权人的法定义务，也是矿产资源国家所有者利益的体现。如违反规定不按期缴纳采矿权使用费和采矿权价款，则侵害了矿产资源所有权，妨碍了国家采矿权管理秩序，应由登记管理机关限期缴纳，并处滞纳金；若逾期仍不缴纳的，由原采矿权授予机关吊销采矿许可证。

6.违反采矿许可证变更登记、延续登记或注销登记规定的法律责任

采矿许可证变更登记、延续登记和注销登记制度，是矿产资源开采登记管理制度的重要组成部分，是保障矿产资源得到合理开发利用的、维护国家矿产资源所有权的法律措施。如不按规定办理采矿许可证变更登记、延续登记或者注销登记手续的，直接妨碍了采矿登记管理秩序，应由登记管理机关责令限期改正；逾期不改正的，由原发证机关吊销采矿许可证。

三、地矿行政处罚的实施

为了保证矿产资源法的实施，必须依法对违法行为进行处罚，地质矿产部于1993年7月19日颁布第17号令《违反矿产资源法规行政处罚办法》（以下简称“处罚办法”）。制定这部规章的必要性有以下五点：

1.确保矿产资源法规的正确实施

法律、法规的有效实施是以法律权力的实现和义务的履行为特征的。而法律权力的实现和义务的履行又是以法律责任的承担为前提的。规范法律责任的实施过程，既可以对不履行义务者进行行政制裁，又可以对依法履行义务者的合法权益提供保护，以保证社会经济关系的正常运行，保证矿产资源法规的正确实施，这是制定处罚办法的基本目的之一。

2.促进矿产资源法规体系的建立和健全

多年来执法实践反映出地质矿产法制很不完善，突出表现为法律规范较抽象，操作性差，法律、法规的适用较原则，行政处罚的主体地位不够明确等，严重影响了执法效力，制定处罚办法可以促进行政处罚行为法规化、规范化和制度化。

3.保证各级地矿行政管理机关和公务员依法行政

地矿行政执法工作是以地矿行政部门依法行使裁量权，进行行政执法为内容的。在行政诉讼法、国家赔偿法、行政复议条例等法律、法规公布后，对行政管理机关是否依法行政，提出了更高的要求和责任。由于不能依法行政引起的行政复议、行政诉讼日益增多。制定处罚办法，规范对违反法规行为制裁的程序，是保证依法行政的重要措施。

4.加大执法力度，有利于治理整顿矿业秩序

处罚办法的制定为及时地、有效地查处违法行为，治理整顿矿业秩序，提供了程序上、制度上的保证，也提供了法律依据。

5.保护相对人的合法权益不受侵害

处罚办法要求行政执法的公正性，有利于避免行政机关滥用职权，甚至侵权行为的发生，将有效地保障相对人的合法权益。

❹ 加强法律风险防范保障地勘事业科学发展

康健

(河南省有色金属地质矿产局第四地质大队)

近年来，随着国民经济快速发展，对矿产资源需求日益加大，市场、资金和政策支持，使地勘单位进入了快速发展的有利时机。但同时我们也看到，地勘单位在经济迅速增长的同时，在法律风险防范方面出现了一系列问题，给单位形象和经济发展造成不良影响。现就这一问题谈谈个人看法。

一、加强法律风险防范的必要性

1.重视和加强法律风险防范，是地勘单位适应市场竞争环境变化的客观需要

市场经济是法制经济，作为市场经济主体的地勘单位必须依法经营管理、依法开展各种经济活动，这是对地勘单位最基本的要求。在市场经济条件下，国家将更多地运用法律手段规范经济运行，突出依法执政。地勘单位作为市场竞争的主体，其发展、改革、稳定以及处理历史遗留问题，规范劳动关系，对外交易以及内部管理等方面，越来越全面地受到法律的规范和约束，相应要求地勘单位不断提高依法治理意识，自觉并善于运用法律手段主张、实现和维护单位合法权益。实践表明，市场竞争越激烈，地勘单位面临的法律风险就越大，就越有必要建立健全地勘单位法律风险防范机制。

2.重视和加强法律风险防范，是地勘单位自身改革和发展的重要保障

《国务院关于加强地质工作的决定》实施3年来，给各地勘单位带来了难得的发展机遇，但同时，我们也清醒地看到，省政府对地质勘查单位改革已提到了议事日程，事转企势在必行，地勘单位改革发展的任务还十分艰巨。国务院《地质队伍管理体制改革方案》(国办发〔1999〕37号)、《关于深化地质勘查队伍改革有关问题的通知》(国办发〔2003〕76号)、《国务院关于加强地质工作的决定》(国发〔2006〕4号)均对地勘单位改革有明确要求，将地勘单位逐步改造成按市场机制运行和管理的经济实体，逐步实行企业化经营。因此，客观上要求我们必须继续深化改革，加快建立规范的法人治理结构，重视提高防范和化解法律风险的能力和水平，以适应当前形势需要。

3.重视和加强法律风险防范，也是地勘单位加快实施“走出去”战略的现实需要

近几年来，国务院、省政府相继出台一系列政策，鼓励国内企事业单位实施“走出去”战略。《河南省人民政府关于进一步加强矿产资源勘查开发管理的若干意见》(豫政〔2008〕49号)提出，“以拓宽矿产资源供应渠道、提高资源保障程度为目标，大力实施矿产资源勘查开发‘走出去’战略。积极支持地勘单位到省外、国外进行矿产资源勘查，在前期选区和风险勘查阶段给予财政资金扶持。”地勘单位作为地质找矿的主力军，首当其冲应走在前列。因此，了解和熟悉境外的法律环境，重视和加强境外法律风险防范，是摆在地勘单位面前的一个现实而又紧迫的课题。

二、地勘单位法律风险现状

现地勘单位普遍存在领导的法制意识和观念不强，对法律风险认识不深刻，制度不健全，执行不严谨的现象。这种现象的形成是有着历史原因的。地勘单位原是中央直属事业单位，实行纵向垂直管理，每年根据国家预算拨款完成地质勘查工作，成果上交国家，经费当年核销，地勘单位存在与地方区域经济的发展没有直接关系，在行政管理上也不受地方政府约束，地方财政、审计和税务部门也没有把地勘单位纳入管理和监督范围。所有这一切使得地勘单位长期处于相对封闭的、平和的环境中，造成管理层思想上缺少被监督的观念。

2000年，地勘单位属地化管理后，地勘事业的发展逐步融入地方经济建设中，随着体制改革的深入，地勘单位经营业务扩展到各个领域，经济运行方式发生了重大变化，管理者的法律意识和法律风险意识得到逐步提高和加强。但是必须承认，由于长期以来在计划经济影响下的地勘单位管理体制已对管理者思想影响根深蒂固，相当部分管理者的法律风险意识具有滞后性，对法律风险的威胁仍旧没有给予足够的关注，防范法律风险的意识不强、依法经营意识不够，打擦边球，存在逃避法律的侥幸心理，在生产经营中埋下了隐患。尤其是近几年，地勘单位经济实力迅速增强，经济效益大幅提高，经济业务复杂性和多样性，客观上产生着越来越多、越来越错综复杂的经济活动和利益关系。地勘单位是公益性质的事业单位，本身没有行政职权，属地化后也没有有意识地融入地方公共关系之中，所以在市场公平竞争机制还不完善的今天，地勘单位在社会大环境中还属于弱势群体，从而使其经营活动的社会环境颇为艰难。弱势的身份和良好发展机遇期，使得地勘单位成为地方监管部门和各利益群体关注的焦点。就我局来讲，从2005年开始，大多地勘单位都相继遭受法律风险之劫，损失惨重，教训深刻。

三、现阶段地勘单位存在的主要法律风险

法律风险，是指由于单位外部的法律环境发生变化，或由于经营中不懂法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管，而对单位造成的负面法律后果的可能性。法律风险存在于地勘单位经营发展的每一个环节，突出反映以下几个方面:

1.投资风险

投资风险是指在投资过程中由于各种不可控制因素的作用，投资无法实现预期结果的可能性。这应该是地勘单位遇到的最为普遍的风险，主要表现在:合作主体审查不严、投资不作法律可行性论证、项目运作缺少法定决策程序、出资财产不具有法律可行性、出资程序不符合国家规定、收购别人没有弄清债务黑洞等。如×队，2003年在新疆收购一处矿山，就因对合作方债务纠纷没有弄清，仅接手两个月就被法院查封而无奈退出，损失二十余万元;再如×队2004年投资设立公司程序不合法，埋下国有产权不清隐患。

2.合同风险

是指单位在签订和履行经济合同过程中，由于合同当事人作出的具体行为不规范或遇到不可抗力影响，对方违反合同规定造成单位的经济损失。目前地勘单位处于转型期，我们目前所处的市场环境仍然是不规范的市场环境。诚信的缺失，违约成本低下，使得一小部分人对市场最基本的游戏规则都不遵守，加大了合同的风险性。

3.矿业市场风险

我国资源领域商业化勘查和开发迅速崛起，矿业与矿业资本市场正逐步形成和发展。但由于我国矿业开发市场发育尚不完善，矿业投融资机制尚不健全，矿产资源开发领域正面临着诸多的法律风险。

4.劳动用工方面的风险

地勘单位与劳动者之间的法律关系比较复杂，用工制度已不仅仅是地勘单位与员工双方的关系问题，国家有关劳动保护的相关法规和制度也在发挥着重大的影响，稍不留意就可能使地勘单位陷入一场用工法律风险之中。此类风险可能引发群体性事件，如前几年我局多次出现的协解人员集体上访事件，给我局以及我省的稳定工作造成了较大的不良影响。所以，在地勘单位管理中对劳动人事方面的法律风险需要认真化解。

5.税务风险

目前地勘单位税务风险可能是其经营中最大，最难控制或者说自控能力较差的一种风险。纳税行为是与地勘单位的经济行为相伴相生的，随着税收法治建设的加强，一些隐而未发的税务风险日益显现，从而使地勘单位可能因为过去税务不法行为而面临现实税务风险。

四、法律风险防范应采取的措施

1.坚持守法经营的基本理念，根除逃避法律制裁的侥幸心理

市场经济的根本是法治经济，只有严格按照市场经济的规则和要求办事，地勘单位才能不断成长。现在我们有的地勘单位还存在着为了眼前利益而出现不规范的经营行为，并从中尝到了甜头。但是，从长远来看，若我们放弃了守法经营的基本理念，那么受到法律的惩罚和制裁便成为迟早的事情。随着新形势下法律环境的逐渐转变和市场经济的不断发展，地勘单位只有树立起守法经营的理念，才是事业发展长久之计，才可能最大限度地化解存在的法律风险，为地勘事业可持续发展奠定良好的基础。

2.防范法律风险，领导意识是关键

法律问题不应仅仅是法律顾问需要考虑的问题，地勘单位领导作为单位的引领人，应清醒地认识到法律风险对地勘单位生存和发展的重要影响，把依法经营作为地勘单位的一种核心价值理念，把建立健全法律风险防范机制作为地勘单位的一项重要工作来抓。为此要求领导干部必然要在法律意识和观念上先人一步，使依法决策、依法经营管理、依法进行各项业务活动成为自觉行动。

3.建立内部控制制度，完善法律风险防范工作体系

如果一个单位的内部责任不清，制度有失健全，监管放松失控，法律审核把关不严，都有可能导致法律纠纷的产生。因此，首先，地勘单位要建立一套合法、实用、规范的规章制度，使人们有所遵循，做到人人有专责，工作有程序，办事有标准，使法律风险防范成为地勘单位内部控制体系的重要组成部分，保证单位的生产经营活动正常有序的进行。其次，地勘单位的规章制度不应成为一种摆设，应严格依章办事，同时，还应根据地勘单位的发展和市场竞争环境的变化，适时作出相应的修改，保证规章制度合理合法并适应市场竞争的需要。

4.加强内部人才培养，树立全员法律意识

在所有经营管理活动中人的素质是决定性的，所以开展普法工作提高全体员工的法律意识是防范法律风险的重要措施，也是加强经济管理的重要手段。我局可考虑利用内部网络、简报等形式定期宣传基本法律知识，同时有重点地开展专项法律知识培训，如合同法、反不正当竞争法、招标投标法、知识产权法、公司法、税法等法律、法规的培训，让全体员工知法、懂法、守法，对法律产生敬畏感，切实做到有法必依、执法必严，使全体员工尽快形成依法办事的思维方式，逐步养成按章操作的行为习惯。

5.强化法律事务工作，建立法律顾问制度

近两年，我局部分地勘单位已认识到防范法律风险的重要性，并聘请了律师作为单位的法律顾问，在单位经营活动中发挥了一定作用。但我认为现在这种法律顾问聘用形式还不能适应地勘单位发展的现实需要。据了解，现各队聘请的法律顾问在本单位均没有固定办公地点，没有参与到单位经营管理活动过程，仅就合同或我们认为的一些重大事项请法律顾问把关，加之地勘行业的特殊性，一般律师不懂地勘单位经营模式和管理现状，不能有针对性地提供法律意见，对地勘单位的重大决策造成不了应有的影响，无法全面识别地勘单位存在的法律风险，更谈不上采取有效的防范和控制措施。因此我认为要想全面发挥法律顾问的作用，就必须请法律顾问进入地勘单位的管理层，了解地勘单位运营的全过程，有条件的地勘单位可以组建自己专门的法律部门，在合同的审核、签订、履行等环节，在投资、合作等项目中随时预防法律风险的产生，将纠纷的诱因消灭在初始阶段，从而对地勘单位的法律风险防范起到积极的作用。

五、妥善处理法律风险防范和事业发展中的辩证关系

搞经营总是会存在风险的，做好地勘单位法律风险防范的最终目的，并不是单纯追求所有的法律风险最小化。风险与收益往往是相互对立的，高收益往往伴随着高风险，但是在社会主义市场经济法制建设尚需完善的今天，如果一味强调降低和消除所有的法律风险，将使地勘单位坐失商机，这样必然影响到事业的发展。反之，如果片面追求利益最大化，忽视法律风险的防范，也会给地勘单位带来重大损失。因此，要以法律规范框架为基础，正确处理好事业发展与风险承受能力之间的关系，既不能片面强调业务开拓、业务竞争、业务创新而忽视法律风险防范，也不能片面、无原则地强调业务发展而不尊重法律，埋下风险隐患。如何把握这个度，需要我们在经营实践中去摸索与把握。

❺ 矿产资源法律、法规和政策

1.废止和修改部分行政法规

2013年5月31日，国务院第638号令通过《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》，与矿产资源管理有关的有：

（1）将《中华人民共和国对外合作开采海洋石油资源条例》第七条修改为：“中国海洋石油总公司就对外合作开采石油的海区、面积、区块，通过组织招标，确定合作开采海洋石油资源的外国企业，签订合作开采石油合同或者其他合作合同，并向中华人民共和国商务部报送合同有关情况”。第八条修改为：“中方石油公司在国务院批准的对外合作开采陆上石油资源的区域内，按划分的合作区块，通过招标或者谈判，确定合作开采陆上石油资源的外国企业，签订合作开采石油合同或者其他合作合同，并向中华人民共和国商务部报送合同有关情况。”

（2）将《乡镇煤矿管理条例》、《煤矿安全监察条例》中的“煤炭生产许可证”修改为“安全生产许可证”。取消《安全生产许可条例》及《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》中的“煤炭生产许可证”有关规定。

2014年7月9日，国务院第653号令通过《国务院关于修改部分行政法规的决定》，与矿产资源管理有关的有：

（1）对《矿产资源勘查区块登记管理办法》的修改：①删去第十三条第一款中的“经评估确认的”；②第十三条第二款修改为：“国家出资勘查形成的探矿权价款，由具有矿业权评估资质的评估机构进行评估；评估报告报登记管理机关备案”；③第三十八条修改为：“中外合作勘查矿产资源的，中方合作者应当在签订合同后，将合同向原发证机关备案”；④删去第四十条。

（2）对《矿产资源开采登记管理办法》的修改：①删去《矿产资源开采登记管理办法》第十条第一款中的“经评估确认的”；②第十条第二款修改为：“国家出资勘查形成的采矿权价款，由具有矿业权评估资质的评估机构进行评估；评估报告报登记管理机关备案”；③第二十九条修改为：“中外合作开采矿产资源的，中方合作者应当在签订合同后，将合同向原发证机关备案。”

（3）对《探矿权采矿权转让管理办法》的修改，将第九条第二款修改为：“国家出资勘查形成的探矿权、采矿权价款，由具有矿业权评估资质的评估机构进行评估；评估报告报探矿权、采矿权登记管理机关备案。”

2.发布实施新办法

发布实施《国土资源行政处罚办法》（国土资源部令（部门规章）2014年第60号）和《地质环境监测管理办法》（国土资源部令2014年第59号）。明确加强国土资源违法案件审理的内部监督；对执法程序作了规范；完善了国土资源行政处罚结案标准；健全了行政处罚的监督制度等。

为了促进和规范境外投资，提高境外投资便利化水平，中华人民共和国商务部颁布《境外投资管理办法》（商务部2014年第3号令），自2014年10月6日起实行，对中国企业境外投资的备案或核准，企业的国家责任、法律责任、社会责任、诚信责任、环境和劳工保护义务及报告制度等作出了明确规定。

3.出台页岩气勘查开发鼓励政策

2013年10月22日，国家能源局发布实施《页岩气产业政策》（公告〔2013年第5号〕），鼓励包括民营企业在内的多元投资主体投资页岩气勘探开发；鼓励企业在基础设施缺乏地区投资建设天然气输送管道、压缩天然气（CNG）与小型液化天然气（LNG）等基础设施；鼓励各种投资主体进入页岩气销售市场。鼓励对外技术合作、勘探开发区内的合作。鼓励页岩气资源地所属地方企业参与页岩气勘探开发。确认“页岩气出厂价格实行市场定价”。依据《页岩气开发利用补贴政策》，按页岩气开发利用量，对页岩气生产企业直接进行补贴。并鼓励地方财政另行补贴。第30条规定将页岩气纳入国家战略性新兴产业。明确“对页岩气开采企业减免矿产资源补偿费、矿权使用费”等。

❻ 河南省地质找矿新机制及找矿突破战略行动运行情况调研报告

摘要 本文在实地调研基础上，综合分析了河南省找矿突破战略行动和找矿新机制的落实情况，总结了特点与规律；归纳了河南省国有地勘单位对于改革发展的设想；最后重点对政府投入、科技进步、矿产勘查开发与生态环境保护、矿业权退出机制、地勘单位改革等现实问题，提出了思考与建议。

2012年9月5—12日，“地质找矿新机制实施情况调查研究”课题组组织有关专家，赴河南省调研地质找矿新机制和找矿突破战略行动运行情况，调研组还就河南省处理矿产资源勘查开发和生态环境保护关系、地勘单位改革与发展等问题进行了研讨，针对相关问题提出了建议。

一、基本情况

(一)找矿新机制实施情况

河南省从2009年初“地质找矿改革发展大讨论”开始，确立了符合本省实际的“重大项目带动、战略合作搭桥、整装勘查突破”的总体思路，积极推进构建地质找矿新机制的实践探索。

制定政策，构建多个主体“找矿联盟”。省国土资源厅通过不断深化“嵩县模式”合作互利共赢的内涵，出台《关于印发省地质勘查基金合作勘查管理暂行办法的通知》(豫国土资发〔2011〕17号)、《关于规范与省地质勘查基金项目合作勘查的通知》(豫国土资发〔2011〕56号)等相关文件，搭建地质找矿新机制的制度平台，引导社会资金积极投入矿产勘查领域，构建多种形式多个主体的找矿联盟。

政府“投入”与社会资金合作勘查新形式。按照这种新机制，河南省矿产勘查资金投入稳步增长，政府出资成倍拉动社会资金。2011年，该省在5 片国家级整装勘查区内总共安排重点勘查项目39 项，累计投入勘查资金约10.13亿元，其中，中央财政投入1300万元，占1.28%，省财政投入3亿元，占29.62%，社会资金投入约7亿元，占69.10%，资金渠道来源呈多元化态势，总的情况是“政府主导、公益和基金衔接、企业跟进”。政府主导解决了矿业权协调、不同主体利益分配、勘查成果及时转化等问题。制定相应的政策措施，发挥了国有地勘单位主力军作用，调动了矿山企业的找矿积极性，实现了中央、地方、地勘单位和社会各方力量的相互联动。

(二)找矿突破战略行动开展情况

河南省高度重视地质找矿工作，成立了找矿突破战略行动领导小组，由主管副省长任组长，省发改委、财政厅、国土资源厅等部门为成员单位。省国土资源厅设立办公室，厅领导兼任办公室主任，承担起地质找矿第一责任人的职责。在广泛宣传的基础上制定规划，统一部署地质勘查工作、统一安排矿产资源勘查项目、统一管理勘查队伍，加大勘查资金和技术力量的投入，组织实施了财政资金、社会资金、“走出去”三个层面的地质找矿工作，成效显著，其中在伊川盆地非常规资源、通许含煤层、小秦岭深部金矿、栾川铅锌多金属矿及驻马店新蔡铁矿等勘查项目都取得了重大突破。

(三)整装勘查区设置情况

河南省在2009年就实施了“嵩县矿集区整合勘查”，它是根据矿床形成规律，对位于同一成矿带、同一成矿系统或处于一个矿集区一定范围物化探异常区内的若干个探矿权的勘探项目，进行统一规划设计、统一工作部署、统一组织实施的一种勘查形式，做到各种要素有效整合(矿业权整合、勘查资金整合、工作项目整合、勘查技术力量整合、勘查成果整合、成果按股份分配)，以期实现大项目、大投入、新机制、大突破。

河南省在2010年初确定了全省88个非煤炭矿产重点勘查区，总面积达22263km²，占全省成矿区总面积26%。此后，按国土资源部部署，设立了5个国家级整装勘查区，将原设重点勘查区中的44个涵盖其中，总面积31718km²，占该省成矿区总面积70%～90%，包括了该省铁、钼、铅锌、金、银、铝土矿等重要成矿带。

(四)生态环境保护情况

河南省在处理好矿产资源勘查开发与生态建设环境保护二者之间的关系方面认识统一，政策到位，投入增加，取得明显效果。

河南省永城市为矿产资源勘查开发和生态建设环境保护“双赢”树立了样板。目前河南省在推广宣传永城经验，对全国具有积极的示范意义。

二、地质找矿新机制运行特点

在地质找矿大讨论中，河南省将认识和实践相结合，创造了整合勘查的“嵩县模式”。近年来，在贯彻落实地质找矿新机制中，又有新的发展。

(一)政府投入与社会资金合作勘查

河南省近年在“嵩县模式”基础上，创造了省地勘基金和社会资金合作勘查的新形式。近几年政府出资从事地质找矿的力度很大，投入财政资金16亿元，采用合作勘查的方式，拉动社会资金30亿元。主要做法是：在同一个地质项目中，政府与企业、地勘单位联合出资，按出资比例，形成股权结构。

1.合作勘查

(1)合作勘查项目的起步，主要限制在矿业权空白区，必须从预查开始。

(2)对已有矿业权区的矿业权人提出申请，要求与省地勘基金合作勘查，可以不受勘查阶段的限制，但是原有矿业权在合作之前，必须进行价值评估确认。

(3)合作勘查的终止阶段，可以进行到普查、详查，必要的可以做到勘探。

2.合作勘查单位的资格

对于不同矿业权的空白区(地面上的矿业权空白区、采矿权证平面范围下同矿种的矿业权空白区、采矿证平面范围下不同矿种的矿业权空白区)，有区别地选择不同类型的企业、单位进行投资合作、联合勘查。

3.合作勘查项目的股权比例及办证主体

(1)合作勘查各方经协商确定各自出资比例，依照风险共担、成果共享的原则，签订合作勘查合同(协议)。其中，省地勘基金投入原则上不低于30%。

(2)合作勘查区设置的探矿权，按投资比例将股权固化到合作各方，地面的矿业权空白区初期探矿权，由省国土资源厅委托省属国有地勘单位申请办理。省属国有地勘单位及其全资公司对所有新立预查项目均可参股，其比例暂定为不低于10%，不高于40%。

4.合作勘查项目的管理

(1)合作勘查项目承担单位，由省国土资源厅通过招标形式确定。同一整装勘查区原则上只能由一个国有地勘单位承担，勘查工程施工除外。

(2)合作勘查项目要进行总体设计，经合作各方共同审定，确定投资额度后分年度实施。优化设计方案须经专家论证后，征得合作各方同意。

(3)合作勘查的出资方式原则上应为现金，实行专户管理、专款专用。

(4)项目承担单位和勘查施工单位，要加强对项目资金和技术的管理，严格遵守财务会计制度和技术规范，并积极配合有关部门和出资方的检查监督。

5.合作勘查项目的成果处置

(1)合作勘查的各方必须签订勘查合同。勘查合同要按照国家和省政府有关矿业权出让管理规定，约定未来矿业权处置方式。

(2)合作勘查成果可以部分或全部出让。出让时，同等条件下，合作方有优先购买权，各优势企业有优先受让权。

(3)对于已设采矿权深部的勘查成果，原则上应有偿配置给符合整合主体资格、参与合作勘查的在上部开采的矿业企业。

(4)对没有查明矿产资源储量、没有进一步勘查意义的合作勘查项目，经专家及合作各方共同审定后可予以终止。所余资金，按投资比例退回。放弃勘查的区域为社会公有。

这种合作勘查，较好地解决了政府基金独立运作所出现的诸多矛盾和难题。比如：①它解决了政府基金独立找矿对商业跟进所产生的“挤出效应”，如今是多种资金并进，不存在谁挤出谁的问题；②它解决了政府基金独立找矿对承担技术劳务的地勘单位，所产生的“打工仔”效应，如今是地勘单位也有了自己的股份，为自己找矿；③它解决了政府基金独立找矿，在获取找矿区块上，在矿业权的核算上的不公平竞争。如今是一个精英主体，享受相同待遇，执行相同制度；④它解决了政府基金独立找矿在一些领域(比如已设矿业权深部)难以进入的障碍，如今通过合作勘查都可以顺利进入。

(二)“订单找矿”与“风险定投”

“订单找矿”就是地勘单位以自己所拥有的矿业权为目标，吸引对矿业权有需求的矿山企业投资，实现优势互补。被吸引的企业，一旦看中这个矿业权，并愿意先支付一定的投资，让地勘单位自主地去继续开展勘查，便通过订单的形式，认购了这个矿业权，勘查完成之后，如果找到了预定者所需要的矿产资源，预付的投资者即可按评估价优先获得这个矿业权。

“风险定投”是在“订单找矿”的基础上，把供给和需求双方都做大，构建坚固的信用基础。供给方是以地矿局为单元，不仅有雄厚的技术力量，而且有经济实力，特别是有很多矿业权(他们叫“综合矿权包”)；需求方则是有实力的矿山企业组建的投资公司，他们对可供开发利用的矿业权有广泛的需求，一旦达到详查，即可收购，他们所需要的是地勘单位成果迅速转化。

这种“风险定投”，实际上是一种融资形式。出资方给地勘单位的投资，相当于“预付款”或无息贷款。地勘单位只有使用权，没有所有权，双方是债权和债务的关系。但是这种预付款，进入地勘单位之后，就是该单位的法人财产权，完全可以自主使用，不受提供资金一方的干预。所以地勘单位可以自己决定找矿目标矿种、找矿计划，有完整的生产经营自主权，形成了“用自己的钱，给自己找矿”的机制，彻底摆脱了“打工仔”的处境。

“风险定投”这种融资形式有其独特优越性，主要表现在以下方面：

(1)它的使用周期比较长(5年)，使用的范围和探求的目标没有严格的限制。这完全适应于矿产资源勘查周期长、不确定因素多的特点。地勘单位在利用这些资金找矿过程中，可以有一个总体的、长期的、全面的谋划，有广泛的活动余地，有利于提高找矿效果。

(2)它是以借贷的形式出现的，是债权主体，不是股权主体。而且这个债主，所要偿还的不是现金，而是可供他们开发利用的矿业权。这就使传统的地勘单位在经营思想上必须转型，由只注重提供地质成果的数量，转到提供有现实利用价值的矿产资源，以便偿还债务。如果取得的地质成果债权人不要，那将陷入破产的边缘。这是巨大压力，也是最有效的机制。

(3)它主要是以拥有较多的矿业权、地质信息和找矿技能为信用基础。这就必然要求地勘单位要重视矿业权的获得，重视找矿技能的提高。

三、找矿突破战略行动与整装勘查的几个特点

(一)地质调查成果为地质找矿突破科学部署提供了坚实的基础

该省在“九五”末已完成了1：20万、1：25万的区域地质调查、区域物探、区域化探、区域水文与地质环境调查，实现全覆盖；1：5万区域地质调查及物化遥调查已覆盖了重要成矿带和重要经济区；对东秦岭—大别山构造带的基础研究取得了一系列重大成果；“十五”后期又启动了农业地质、城市地质调查；“十一五”期间，新领域地质服务工作得到迅速发展，同时，矿产勘查工作向新矿种、新领域延伸；持续的地质调查、矿产勘查和科学研究积累了丰富的地质资料信息，为该省找矿突破方案制定和科学部署提供了坚实的依据和支撑。

(二)遵循地质工作规律部署找矿突破战略行动

该省找矿突破工作部署比较全面、协调，主要表现：一是部署既考虑突出矿产勘查，又考虑加强基础地质调查，把地质调查真正视为前期性、基础性工作，以保障矿产勘查的可持续发展。二是既考虑重要矿产，也考虑一般矿产勘查；既考虑金属矿产勘查，也考虑非金属矿产勘查，从保障经济建设，社会发展，市场需求平衡，来考虑矿种勘查的平衡部署。三是既考虑加强矿产勘查，提高增量补给，也重视矿产的综合利用，集约节约利用，以提高资源利用效率保障供给。四是既充分发挥现实地质找矿科技手段，积极开展工作，又针对当前部署重大基础地质理论与科学研究、关键技术突破及应用等；地质工作部署总体上反映了既满足当前地质工作及找矿突破，又考虑长远的可持续发展，既考虑局部突破，也考虑整体协调发展的思路。

(三)整装勘查是矿产勘查找矿突破的主要形式，但不是唯一平台

该省重要矿产勘查是按固体矿产勘查和老矿山找矿两大部分部署展开，而固体矿产勘查又分为“整装勘查”区、重点勘查区、一般勘查区三个层次进行的。

整装勘查组织合作形式多样。根据针对老矿山深部外围的整装勘查、煤下铝土矿勘查、重要成矿有利区域矿权空白区整装勘查、同一矿区(带)矿业权密集区整装勘查、优势矿业企业资源需求情况和特点，合理组织并采取多种形式合作勘查和利益配置，以调动各方面参与整装勘查的积极性。

(四)地质找矿突破实践推动了地质工作的发展与转变

根据该省地质工作研究程度较高而又大面积第四系掩盖区及深部地质研究不足的情况，该省有些地勘单位提出了地质工作逐步实施以地面工作为主向三维调查发展，以基岩区为主工作向覆盖区发展，以生产型为主向生产服务型发展，以随生产项目研究向前瞻性研究发展等推动了地质工作发展。

四、国有地勘单位现状及改革发展设想

(一)基本情况

河南省国有地勘单位主要分属河南省地勘局、河南省有色地矿局、河南煤田地质局及河南省核工业地质局等。截至2011年底，省属国有地勘单位有35个，人员28993名，其中在职职工14331名，离退休14662名。省属地勘单位在找矿突破行动中发挥了主力军作用，他们不仅承担了该省绝大多数财政出资和社会资金的矿产勘查项目，而且积极拓展省外市场，在新疆、西藏、内蒙古等10多个资源丰富省(区)建立了资源勘查基地，部分地区已取得找矿突破。此外他们还积极走向非洲、美洲、澳洲、中亚及东南亚等地区进行矿产勘查，其中多个国家找矿取得重大进展和突破，为我国资源战略做出积极贡献。与此同时，该省地勘单位还利用自己专业优势，积极服务，投身社会公益事业。

(二)改革发展设想

河南省国有地勘单位改革发展的思路是：贯彻中发5号文件精神，遵循事业单位分类改革的步骤和要求，按照“精干过渡、以建促改”的基本思路和坚持“分类指导、分业推进、分级组织、分步实施”的工作方针，妥善处理好改革、发展、稳定的关系，积极稳妥地推进改革。

(1)建设好精干的公益性地质调查队伍(即公益一类)。理清公益性地质工作与商业性矿产勘查的关系，健全省级公益性地质工作队伍，为地方政府决策、国土资源管理和经济社会发展提供技术支持和综合服务。

(2)建设好精干的商业性地质勘查队伍(做好地勘企业)。按照“一局一集团、一队一公司”的架构，引导地勘单位建设壮大各种类型的国有地勘企业、合资合作企业等，适时组建从事商业性矿产勘查和开发的匡有地勘集团公司，按照现代企业制度规范运作。

(3)过渡好国有地勘单位(公益二类)。通过“精干”队伍，使地勘单位逐渐分离出“公益二类”事业单位。过渡期国有地勘单位职能定位：继续作为财政投资地质找矿的主力军，保证财政拨款渠道不变，对取得突出找矿成果的地勘单位予以奖励；负责离退休职工管理、基地管理、授权监管国有企业资产。在过渡期内严格控制地勘单位队伍规模，基本上不再新增事业编制人员。同时，剥离其社会职能，将所属学校、医院等，按在编人员、占有资产状况整建移交地方。

五、需要进一步研究的几个问题

(一)关于规范政府投入完善地质找矿新机制的问题

要进一步健全完善新机制，使地质找矿投入保持持续增加，需要研究政府投入与社会投入的关系，重点是研究政府投入的问题。

要健全完善地质找矿新机制，规范政府投入，明确功能定位：①“公益先行”做的是矿产资源调查和资源潜力评价等公益性地质工作，政府财政投入，费用核销；②“基金”的设立是为行使风险勘查资本市场(当前我国尚未形成)的功能。对于找矿风险大的社会资金不愿投入的地区(区块)，通过“基金”投入工作，降低找矿风险，使社会资金有意投入，而对于社会投资意愿进行商业性勘查的工作地区(区块)，“基金”不该去投入工作。“基金”作为周转金要有保值的机制。需要进一步界定“基金”的功能定位；③政府投入找矿的资金是政府作为出资人投入的资本(国有资本)，按照政企分开的原则，政府不能直接投资找矿，政府投资作为国有资本可投入到国有企业、股份制企业(国有资本股份)以及企业化的地勘单位。承担商业性矿产勘查的主体是企业，承担矿产资源勘查的企业要拥有矿业权；④目前收取的“价款”已不是原来文件的内涵，发生了异化，实际是炒卖资源，不少省(区)甚至出现空白地也收探矿权“价款”的现象，更是没有道理，因此要进一步明确价款的内涵及其功能定位。

(二)关于依靠科技进步实现地质找矿突破的问题

依靠科技进步，实现找矿突破，才是矿产资源勘查开发真正意义上发展方式的转变。调研中相关单位反映了依靠科技进步的困难和问题，提出了制度和政策层面的建议，他们认为国土资源部颁布的《找矿突破战略行动实施方案》中，对依靠科技进步推动找矿突破的政策不明确、措施不具体，基层反映强烈，建议部在总结推广河南等省经验的基础上，制定依靠科技进步推进找矿的有关政策措施，解决当前普遍存在的资金无处投放、项目低水平重复的问题，解决目前一些传统地质理论指导效果不明显，一些传统的、过时的技术方法造成地质工作效率低下的问题。

(三)关于矿产资源勘查开发与生态建设环境保护的问题

河南省近年来持续探索以生态文明建设为统领，以不牺牲农业和粮食、生态和环境为代价的新型城镇化、新型工业化、新型农业现代化“三化”协调发展的新路子，取得了新突破，获得了新启示。建议国土资源部总结推广河南省经验，处理好生态建设环境保护与矿产资源勘查开发的关系。对于形成矿产资源战略储备基地所造成的生态环境破坏和污染的补偿主体是政府；矿区勘查造成的生态环境破坏和污染补偿主体是企业。

建议国土资源部尽快研究综合勘查开发矿产资源的办证问题，制定相关政策和技术规程，推进矿产资源综合勘查、综合开发。

(四)关于建立完善探矿权退出机制的问题

河南省反映，部分县、市矿业权面积占其国土面积70%以上。但多数探矿权是由经济实力差、以运作矿业权为目的的小型企业登记，相当部分探矿权人没有开展地质勘查工作。而剩余的空白区，找矿潜力小，且难以整装勘查。在进行探矿权整合或开展深部找矿时，这些探矿权人不是漫天要价，就是不愿与其他企业进行合作，很难协调。

《国土资源部关于进一步完善矿业权管理促进整装勘查的通知》规定，“不参加整合又达不到整装勘查要求的探矿权人，由整合主体给予合理的补偿后退出。”但在实际操作中，因无法律政策依据而无法推进。因此，必须建立退出机制，有法律法规依据，有合理的补偿标准。这样既能解决“圈而不探”的问题，又能解决整装勘查中的相关问题。

(五)关于解决地勘队伍属地化改革的遗留问题

中化地质矿山总局河南地质勘查院反映，由于该院未属地化，在省财政厅没有单位账号，不能承担河南省“两权”价款项目，由于缺少地方配套资金，申请“中化地质矿山总局地勘基金项目”和国土资源部“国外风险勘查项目”也受限制，当前地质找矿任务繁重，项目很多，该院由于体制的原因，接不到任务，技术力量和装备处于半闲置状态。

河南省核工业地质局属地化后，隶属于省国防科技工业局，而现在该局不仅从事铀矿地质找矿，已经形成了地质矿产勘查、工程建设、地质产品生产为主的三大产业，而且在金、银、铅锌等找矿上取得重要成果。但他们感到目前管理体制不顺，不利于地勘单位改革发展，希望归口管理。

以上问题的存在，影响地质找矿事业，也影响地勘队伍的发展和地质职工物质文化水平的提高。建议在这次贯彻落实中央5号文件中，理顺管理体制，解决1999年改革中遗留的问题。

(原载《地质工作战略研究参考》2012年12月25日，作者与余养力、王希凯、陈元旭、张兴合作撰文)

❼ 合作采矿合同范本

采矿权合同

长沙市国土资源局制

采矿权合同

第一条 本合同当事人双方：
出让人：中华人民共和国湖南省长沙市国土资源局
受让人：
根据《中华人民共和国矿产资源法》、《矿业权出让转让管理暂行规定》、《中华人民共和国合同法》等法律、法规的规定，当事人双方本着平等、自愿、有偿、诚实信用的原则，订立本合同。
第二条 出让人根据法律的授权出让采矿权，出让矿产资源的所有权属中华人民共和国。国家对其拥有宪法和法律授予的司法管辖权、行政管理权以及其他按中华人民共和国法律规定由国家行使的权力和因社会公众利益所必需的权益。矿产资源的国家所有权，不因其所依附的土地所有权或使用权的不同而改变。矿产资源所依附的土地使用权不属于采矿权出让范围。
第二条 本合同项下出让给受让人的矿产资源位于
，矿区范围拐点坐标 个，详见附件，
矿区面积 平方公里，开采深度 米—— 米。
第四条 本合同项下出让矿产资源开采主矿种为 ，开采方式为 开采，开采方法为 法。
第五条 出让人同意在 年 月 日前将出让的矿产资源交付给受让人。根据地质勘查单位提供的资源储量评审报告，本合同项下出让的资源储量为可采储量 吨。
第六条 根据批准的矿产资源开发利用方案及开采范围内矿产资源储量，本合同项下出让矿山的服务年限为 年，矿山生产规模为 吨/年。
第七条 根据有关采矿权价款缴纳的规定,本合同项下出让采矿权价款为人民币 （小写 元）。其中包括上缴省国土资源厅 元；上缴长沙市国土资源局 元；上缴 县（市）
元。但本合同约定的采矿权价款，不包括办证登记费、采矿权使用费和矿产资源补偿费，已扣除矿业权交易支出。
第八条 受让人同意按照本条第（ ）款的规定向出让人支付采矿权价款，并按出让人确定的数额分别缴纳。
（一）本合同签订之日起 日内，一次性付清上述采矿权价款。
（二）按以下时间和金额分期向出让人支付上述采矿权价款。
第一期 人民币大写 （小写 ），付款时间 年 月 日之前。
第二期 人民币大写 （小写 ），付款时间： 年 月 日之前。
第三期 人民币大写 （小写 ），付款时间： 年 月 日之前。
第四期 人民币大写 （小写 ），付款时间： 年 月 日之前。
如遇政策调整，按新政策执行。
第九条 受让人同意在 年 月 日之前完成矿山基建，动工开采矿产资源。
不能按期开采矿产资源的，应提前向出让人报告。
第十条 受让人必须严格按经批准的矿产资源开发利用方案规定的矿区范围、开采矿种、矿山生产规模、开采方式、开采方法组织生产，确保矿产资源合理、有效利用，确保矿山安全生产。
第十一条 受让人在采矿许可证有效期内有下列情况之一，应到原发证机关办理变更登记：
（一）扩大或者缩小矿区范围；
（二）变更主要开采矿种；
（三）变更开采方式；
（四）变更矿山企业名称。
第十二条 受让人不得将采矿权以承包等方式转让给他人开采经营。需转让采矿权的，转让双方必须向原发证机关提出申请，经审查批准后办理变更登记手续。
第十三条 受让人必须主动接受出让人的监督管理，主动向出让人提交年度报告。采矿许可证期满，受让人需继续采矿的，应在采矿许可证有效期届满三十日前向原发证机关申办延续登记手续。
第十四条 受让人在采矿过程中发现安全生产隐患或造成地质环境破坏的，应立即停止生产，及时向当地人民政府及有关主管部门报告，做好矿山安全隐患整改及地质环境治理工作。
第十五条 出让人对受让人依法取得的采矿权，在本合同约定的服务年限届满前不收回。在特殊情况下，根据社会公共利益需要提前收回采矿权的，出让人应当依照法定程序报批，并给予受让人相应的补偿。
第十六条 任何一方对由于不可抗力造成的部分或全部不能履行本合同不负责任，但应在条件允许下采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。当事人延迟履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
第十七条 遇有不可抗力的一方，应在48小时内将事件的情况以信件、电报、电传、传真等书面形式通知另一方，并且在事件发生后3日内，向另一方提交合同不能履行或部分不能履行或需延期履行理由的报告。
第十八条 受让人必须按照本合同约定，按时支付采矿权价款。如果受让人不能按时支付采矿权价款的，自滞纳之日起，每日按迟延支付款项的3‰向出让人缴纳滞纳金，延期付款超过6个月，出让人有权解除合同，收回采矿权。受让人无权要求返还已缴纳的价款，出让人并可请求受让人赔偿因违约造成的其他损失。
第十九条 受让人按合同约定支付采矿权价款的，出让人必须按合同约定，按时提供可供开采的矿产资源。由于出让人原因不能提供采矿权超过约定期限6个月的，受让人有权解除合同，出让人应双倍返还已缴纳的价款，受让人可请求出让人赔偿因违约造成的其他损失。
出让人特别提示：采矿投资风险较大，出让人代表国家出让的是采矿的权利，因而有关矿体的规模、形态、储量、品位等可能与实际开采有差距，对此，出让人不承担任何责任。
第二十条 受让人违反本合同第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条的规定，出让人有权解除合同，并追究受让人的相关法律责任。
第二十一条 本合同订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。
第二十二条 本合同自出让人颁发采矿许可证给受让人之日起生效。
第二十三条 本合同一式肆份，具有同等法律效力，出让人、受让人各执贰份。
第二十四条 本合同于 年 月 日在中华人民共和国湖南省长沙市国土资源局签订。
第二十五条 本合同未尽事宜，可由双方约定后作为合同附件，与本合同具有同等法律效力。

❽ 矿产资源勘查区块登记管理办法的相关条例

第一条为了加强对矿产资源勘查的管理，保护探矿权人的合法权益，维护矿产资源勘查秩序，促进矿业发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》，制定本办法。第二条在中华人民共和国领域及管辖的其他海域勘查矿产资源，必须遵守本办法。第三条国家对矿产资源勘查实行统一的区块登记管理制度。矿产资源勘查工作区范围以经纬度1′×1′划分的区块为基本单位区块。每个勘查项目允许登记的最大范围：（一）矿泉水为10个基本单位区块；（二）金属矿产、非金属矿产、放射性矿产为40个基本单位区块；（三）地热、煤、水气矿产为200个基本单位区块；（四）石油、天然气矿产为2500个基本单位区块。第四条勘查下列矿产资源，由国务院地质矿产主管部门审批登记，颁发勘查许可证：（一）跨省、自治区、直辖市的矿产资源；（二）领海及中国管辖的其他海域的矿产资源；（三）外商投资勘查的矿产资源；（四）本办法附录所列的矿产资源。勘查石油、天然气矿产的，经国务院指定的机关审查同意后，由国务院地质矿产主管部门登记，颁发勘查许可证。勘查下列矿产资源，由省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门审批登记，颁发勘查许可证，并应当自发证之日起10日内，向国务院地质矿产主管部门备案：（一）本条第一款、第二款规定以外的矿产资源；（二）国务院地质矿产主管部门授权省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门审批登记的矿产资源。第五条勘查出资人为探矿权申请人；但是，国家出资勘查的，国家委托勘查的单位为探矿权申请人。第六条探矿权申请人申请探矿权时，应当向登记管理机关提交下列资料：（一）申请登记书和申请的区块范围图；（二）勘查单位的资格证书复印件；（三）勘查工作计划、勘查合同或者委托勘查的证明文件；（四）勘查实施方案及附件；（五）勘查项目资金来源证明；（六）国务院地质矿产主管部门规定提交的其他资料。申请勘查石油、天然气的，还应当提交国务院批准设立石油公司或者同意进行石油、天然气勘查的批准文件以及勘查单位法人资格证明。第七条申请石油、天然气滚动勘探开发的，应当向登记管理机关提交下列资料，经批准，办理登记手续，领取滚动勘探开发的采矿许可证：（一）申请登记书和滚动勘探开发矿区范围图；（二）国务院计划主管部门批准的项目建议书；（三）需要进行滚动勘探开发的论证材料；（四）经国务院矿产储量审批机构批准进行石油、天然气滚动勘探开发的储量报告；（五）滚动勘探开发利用方案。第八条登记管理机关应当自收到申请之日起40日内，按照申请在先的原则作出准予登记或者不予登记的决定，并通知探矿权申请人。对申请勘查石油、天然气的，登记管理机关还应当在收到申请后及时予以公告或者提供查询。登记管理机关应当保证国家地质勘查计划一类项目的登记，具体办法由国务院地质矿产主管部门会同国务院计划主管部门制定。需要探矿权申请人修改或者补充本办法第六条规定的资料的，登记管理机关应当通知探矿权申请人限期修改或者补充。准予登记的，探矿权申请人应当自收到通知之日起30日内，依照本办法第十二条的规定缴纳探矿权使用费，并依照本办法第十三条的规定缴纳国家出资勘查形成的探矿权价款，办理登记手续，领取勘查许可证，成为探矿权人。不予登记的，登记管理机关应当向探矿权申请人说明理由。第九条禁止任何单位和个人进入他人依法取得探矿权的勘查作业区内进行勘查或者采矿活动。探矿权人与采矿权人对勘查作业区范围和矿区范围发生争议的，由当事人协商解决；协商不成的，由发证的登记管理机关中级别高的登记管理机关裁决。第十条勘查许可证有效期最长为3年；但是，石油、天然气勘查许可证有效期最长为7年。需要延长勘查工作时间的，探矿权人应当在勘查许可证有效期届满的30日前，到登记管理机关办理延续登记手续，每次延续时间不得超过2年。探矿权人逾期不办理延续登记手续的，勘查许可证自行废止。石油、天然气滚动勘探开发的采矿许可证有效期最长为15年；但是，探明储量的区块，应当申请办理采矿许可证。第十一条登记管理机关应当自颁发勘查许可证之日起10日内，将登记发证项目的名称、探矿权人、区块范围和勘查许可证期限等事项，通知勘查项目所在地的县级人民政府负责地质矿产管理工作的部门。登记管理机关对勘查区块登记发证情况，应当定期予以公告。第十二条国家实行探矿权有偿取得的制度。探矿权使用费以勘查年度计算，逐年缴纳。探矿权使用费标准：第一个勘查年度至第三个勘查年度，每平方公里每年缴纳100元；从第四个勘查年度起，每平方公里每年增加100元，但是最高不得超过每平方公里每年500元。第十三条申请国家出资勘查并已经探明矿产地的区块的探矿权的，探矿权申请人除依照本办法第十二条的规定缴纳探矿权使用费外，还应当缴纳经评估确认的国家出资勘查形成的探矿权价款；探矿权价款按照国家有关规定，可以一次缴纳，也可以分期缴纳。国家出资勘查形成的探矿权价款，由国务院地质矿产主管部门会同国务院国有资产管理部门认定的评估机构进行评估；评估结果由国务院地质矿产主管部门确认。第十四条探矿权使用费和国家出资勘查形成的探矿权价款，由登记管理机关收取，全部纳入国家预算管理。具体管理、使用办法，由国务院地质矿产主管部门会同国务院财政部门、计划主管部门制定。第十五条有下列情形之一的，由探矿权人提出申请，经登记管理机关按照国务院地质矿产主管部门会同国务院财政部门制定的探矿权使用费和探矿权价款的减免办法审查批准，可以减缴、免缴探矿权使用费和探矿权价款：（一）国家鼓励勘查的矿种；（二）国家鼓励勘查的区域；（三）国务院地质矿产主管部门会同国务院财政部门规定的其他情形。第十六条探矿权可以通过招标投标的方式有偿取得。登记管理机关依照本办法第四条规定的权限确定招标区块，发布招标公告，提出投标要求和截止日期；但是，对境外招标的区块由国务院地质矿产主管部门确定。登记管理机关组织评标，采取择优原则确定中标人。中标人缴纳本办法第十二条、第十三条规定的费用后，办理登记手续，领取勘查许可证，成为探矿权人，并履行标书中承诺的义务。第十七条探矿权人应当自领取勘查许可证之日起，按照下列规定完成最低勘查投入：（一）第一个勘查年度，每平方公里2000元；（二）第二个勘查年度，每平方公里5000元；（三）从第三个勘查年度起，每个勘查年度每平方公里10000元。探矿权人当年度的勘查投入高于最低勘查投入标准的，高于的部分可以计入下一个勘查年度的勘查投入。因自然灾害等不可抗力的原因，致使勘查工作不能正常进行的，探矿权人应当自恢复正常勘查工作之日起30日内，向登记管理机关提交申请核减相应的最低勘查投入的报告；登记管理机关应当自收到报告之日起30日内予以批复。第十八条探矿权人应当自领取勘查许可证之日起6个月内开始施工；在开始勘查工作时，应当向勘查项目所在地的县级人民政府负责地质矿产管理工作的部门报告，并向登记管理机关报告开工情况。第十九条探矿权人在勘查许可证有效期内进行勘查时，发现符合国家边探边采规定要求的复杂类型矿床的，可以申请开采，经登记管理机关批准，办理采矿登记手续。第二十条探矿权人在勘查石油、天然气等流体矿产期间，需要试采的，应当向登记管理机关提交试采申请，经批准后可以试采1年；需要延长试采时间的，必须办理登记手续。第二十一条探矿权人在勘查许可证有效期内探明可供开采的矿体后，经登记管理机关批准，可以停止相应区块的最低勘查投入，并可以在勘查许可证有效期届满的30日前，申请保留探矿权。但是，国家为了公共利益或者因技术条件暂时难以利用等情况，需要延期开采的除外。保留探矿权的期限，最长不得超过2年，需要延长保留期的，可以申请延长2次，每次不得超过2年；保留探矿权的范围为可供开采的矿体范围。在停止最低勘查投入期间或者探矿权保留期间，探矿权人应当依照本办法的规定，缴纳探矿权使用费。探矿权保留期届满，勘查许可证应当予以注销。第二十二条有下列情形之一的，探矿权人应当在勘查许可证有效期内，向登记管理机关申请变更登记：（一）扩大或者缩小勘查区块范围的；（二）改变勘查工作对象的；（三）经依法批准转让探矿权的；（四）探矿权人改变名称或者地址的。第二十三条探矿权延续登记和变更登记，其勘查年度、探矿权使用费和最低勘查投入连续计算。第二十四条有下列情形之一的，探矿权人应当在勘查许可证有效期内，向登记管理机关递交勘查项目完成报告或者勘查项目终止报告，报送资金投入情况报表和有关证明文件，由登记管理机关核定其实际勘查投入后，办理勘查许可证注销登记手续：（一）勘查许可证有效期届满，不办理延续登记或者不申请保留探矿权的；（二）申请采矿权的；（三）因故需要撤销勘查项目的。自勘查许可证注销之日起90日内，原探矿权人不得申请已经注销的区块范围内的探矿权。第二十五条登记管理机关需要调查勘查投入、勘查工作进展情况，探矿权人应当如实报告并提供有关资料，不得虚报、瞒报，不得拒绝检查。对探矿权人要求保密的申请登记资料、勘查工作成果资料和财务报表，登记管理机关应当予以保密。第二十六条违反本办法规定，未取得勘查许可证擅自进行勘查工作的，超越批准的勘查区块范围进行勘查工作的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令停止违法行为，予以警告，可以并处10万元以下的罚款。第二十七条违反本办法规定，未经批准，擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令停止违法行为，予以警告，没收违法所得，可以并处10万元以下的罚款。第二十八条违反本办法规定，擅自印制或者伪造、冒用勘查许可证的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，没收违法所得，可以并处10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十九条违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以下的罚款；情节严重的，原发证机关可以吊销勘查许可证：（一）不按照本办法的规定备案、报告有关情况、拒绝接受监督检查或者弄虚作假的；（二）未完成最低勘查投入的；（三）已经领取勘查许可证的勘查项目，满6个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满6个月的。第三十条违反本办法规定，不办理勘查许可证变更登记或者注销登记手续的，由登记管理机关责令限期改正；逾期不改正的，由原发证机关吊销勘查许可证。第三十一条违反本办法规定，不按期缴纳本办法规定应当缴纳的费用的，由登记管理机关责令限期缴纳，并从滞纳之日起每日加收千分之二的滞纳金；逾期仍不缴纳的，由原发证机关吊销勘查许可证。第三十二条违反本办法规定勘查石油、天然气矿产的，由国务院地质矿产主管部门按照本办法的有关规定给予行政处罚。第三十三条探矿权人被吊销勘查许可证的，自勘查许可证被吊销之日起6个月内，不得再申请探矿权。第三十四条登记管理机关工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第三十五条勘查许可证由国务院地质矿产主管部门统一印制。申请登记书、变更申请登记书、探矿权保留申请登记书和注销申请登记书的格式，由国务院地质矿产主管部门统一制定。第三十六条办理勘查登记手续，应当按照规定缴纳登记费。收费标准和管理、使用办法，由国务院物价主管部门会同国务院地质矿产主管部门、财政部门规定。第三十七条外商投资勘查矿产资源的，依照本办法的规定办理；法律、行政法规另有特别规定的，从其规定。第三十八条中外合作勘查矿产资源的，中方合作者应当在签订合同前，将合作的勘查区块、矿种等有关文件资料报原发证机关复核并签署意见；在签订合同后，向原发证机关备案。第三十九条本办法施行前已经取得勘查许可证的，由国务院地质矿产主管部门统一组织换领新的勘查许可证。探矿权使用费、最低勘查投入按照重新登记后的第一个勘查年度计算，并可以依照本办法的规定申请减缴、免缴。第四十条从事区域地质调查、区域矿产调查、区域地球物理调查、区域地球化学调查、航空遥感地质调查和区域水文地质调查、区域工程地质调查、区域环境地质调查、海洋地质调查等地质调查工作的，应当向登记管理机关备案。第四十一条本办法附录的修改，由国务院地质矿产主管部门报国务院批准后公布。第四十二条本办法自发布之日起施行。1987年4月29日国务院发布的《矿产资源勘查登记管理暂行办法》和1987年12月16日国务院批准、石油工业部发布的《石油及天然气勘查、开采登记管理暂行办法》同时废止。
【附录】国务院地质矿产主管部门审批发证矿种目录
1 煤 2 石油 3 油页岩 4 烃类天然气 5 二氧化碳气 6 煤成（层）气 7 地热 8 放射性矿产 9 金 10 银 11 铂 12 锰 13 铬 14 钴 15 铁 16 铜 17 铅 18 锌 19 铝 20 镍 21 钨 22 锡 23 锑 24 钼 25 稀土 26 磷 27 钾 28 硫 29 锶 30 金刚石 31 铌 32 钽 33 石棉 34 矿泉水