合同法教授录音

1. 谁有北大法学院教授 刘凯湘 《合同法》（共十讲）的资料麻烦说下

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北大法学院教授 刘凯湘 《合同法》（共十讲）《合同法》（一）合同无处不在 北大法学院教授 刘凯湘 大家好，今天我们开始合同法这个讲座，今天我们要讲的是第一讲，我们合同法这个讲座一共是有十讲，今天是第一讲，第一讲的主题是关于合同的特征，以及合同的形式。 我们先来看一个案例：小明想到北京来考研究生，本科毕业了，考了一年没考上，然后自费到北京来想考北大的研究生，然后就在中关村旁边自己去租房子，准备将近一年的时间，准备自己花钱来进行教育投资。然后就在附近找到了一家房主，跟房主也谈好了，租了他一间平房，租期双方约定了，暂定一年时间，租金也约定好了，一个月三百块钱。这样小明就住进去了，但是住了不到两个月，中关村附近，就是房屋出租地段附近，房屋租金猛涨，这个房主就觉得一个月三百块钱把这个房子租出去很可惜，这个时候他就跟小明讲，他说你能不能把租金加到380块钱一个月，小明说咱们当时说好了，一个月是300块钱，一年期呀，如果我一年期满以后我们可以重新协商，比如说你提出来租金又涨一些，我们可以到时候再来协商，但是现在我们期限之内，他不同意涨，这个时候房主就说，你不同意涨的话，因为旁边很多人找我来，他们愿意出400，甚至出450，500的，我能够很容易地把它租出去，所以如果你要不愿意涨的话，那我这个房子就不租给你了。那小明说那不行，咱们当时说好了，说的是一年啊。问题就在这个地方，当初双方没有把他们所谈的这些出租的条件用书面形式写下来，只是口头的，没有什么证据证明说我答应了给你300块钱一个月，（房主）就说没有，小明也是，我们讲哑巴吃黄连，有苦说不出。这样一个案例它就告诉我们，如果双方之间要达成一种协议，要做成某种交易的话，到底以什么方式来做，才会避免一些纠纷的发生？或者是即使发生了纠纷的话，怎么样才能得到一个很好的解决，能够来维护好自己的权利？所以这样下面我们就来分析一下什么叫做合同？合同有什么样的特征？ 合同其实是我们在生活当中广泛存在的、普遍存在的，而且合同作为一项法律制度，是一种很古老的法律制度。在咱们民商法的领域，像很多一些新的制度，像公司制度，票据制度，信托制度，都是晚近开始发展起来的，但有些制度，像不动产制度，婚姻制度，家庭制度，包括像合同制度，侵权行为制度，在民法当中是一种很古老的分支学科，咱们中国人讲合同这两个字都是非常的贴切，揭示了这个所谓的合同这样一种法律关系的本质，一个“合”，一个“同”，合强调什么呢？不是一个人，二人以上才能是合，所以它讲的是两个主体之间，两个当事人之间的事情。还有一个“同”，双方同意，双方协商一致，这叫合同。 但是合同这个词，其实在中国古代法律当中并不叫合同，后来才发明出合同这个词的，根据古文献的记载，比如说像在《周礼·天官·小宰》它所记载的里面有一句话叫做“听称责以傅别”，这句话通常被认为是中国古典合同法的最早的一种相关的文献记载，就是说你借款的话，那么两个立约人，就是借款人跟出借人，双方叫做立约人，立约人在一个简上，写上立约人的姓名，写上借贷的数目、日期，像我们今天讲的一些合同的主要条款，然后在中间写一个字，比如说一个“大”这样一个字，然后从中间把它分开，一分为二，出借房跟借入房各执一半，以后出了什么纠纷把这两个合在一块，合二为一就能对上了，这是两个立约人，一个借款人，一个出借人，这就称之为“傅别”，所以“傅别”其实是我们中国古代关于合同最早的一种称谓，所以这种制度很古老的，存在的历史很悠久。 现在社会当中我刚才讲到过合同几乎可以说是无处不在的，大到我们讲的公司去做生意，它购进商品，购进原材料，销售自己的产品都得通过合同的方式，大到像这种社会资源的流转，重要的生产资料，比如说土地使用权，它的出让，它的转让，它的抵押，都得靠经过合同来实现的，小到咱们的日常生活，你出去坐个车，那也是个合同关系，叫做旅客运输合同，你去商店买一杯牛奶，买一块饼干吃，那也是个合同关系，那叫买卖合同，你去看个电影，你去餐馆吃个饭（是）服务合同，所以合同是我们现实生活当中无处不在的，无论是你大公司做大买卖，还是我们平常过日子，都得通过合同这种方式，所以合同它是一种交易规则。 合同一般有这样几个方面的特征，第一，合同的主体，合同主体方面的特征，它是平等主体之间的一种法律关系。平等主体，能够有资格订立合同的有自然人，就是我们公民个人，可以是企业法人，或者其他类型的法人都可以的，还有非法人组织，像合伙，像法人的分支机构，都能够来订立合同，这是合同的主体，但是一旦你是来订合同，订我们民法上所讲的合同，那么它们的主体地位是平等的，这就要求合同双方当事人本着一种平等的、自愿的原则来订合同，因为地位都是平等的，所以任何一方不能强迫另外一方，不能以这种强迫交易的方式来达成合同的。第二个特征呢，我们讲合同是种法律行为，所谓的法律行为就是说它有一种意思表示的，你想去买一辆汽车，你内心有这样一个主观上的动机，有这样的目的你想买一辆汽车，然后你得把你内心的意思，通过一定的方式表达出来，比如说你跟一个汽车销售商进行磋商，我想买你这个车，你什么价格、什么型号、什么时候付款、以什么方式付款、以后售后维修服务怎么进行等等，这就是表达的过程，最后双方谈成了，我们签一个书面的合同，确定我们双方之间的合同得以成立，它是个法律行为，法律行为我们讲它的本质是一种意思表示，这是它第二个特点。 第三个特点，合同的目的，它有目的性，合同的目的是在合同的当事人之间设定一种权利义务关系，按照我们国家合同法的规定，合同是平等主体，关于设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，它的目的性很清楚，就是说你订合同，通过这种合意来订立一个合同，它的目的是什么呢？是在我们之间形成一种法律上的权利义务后果，所以它跟一般的生活行为就不一样。比如说今天我们约好了，约好一个朋友说咱们晚上一块吃饭去，它也是个约定，也是双方可以说是意思表示一致，可是这并不在双方之间形成一种法律上的权利义务关系，如果一方没有去赴约，他毁约了，我们也可以说，我们顶多说这个人不讲信用，对不对，说好了，答应的事情不去做，但是它不会有法律上的后果，通常而言说，但是比如说我们订了个合同，说你卖给我一辆汽车，最后你不能交货，或者你交的货不符合质量要求，那就有法律上的后果了，所以合同它有目的性，双方订立合同的目的是在双方之间形成一种权利义务关系，或者是变更一种权利义务关系，或者是消灭一种权利义务关系，这是合同的第三个特征，它有目的性。 第四个特征，我们说合同是种合意，双方合意的结果，也就是说，双方完全是基于自愿、平等协商达成的。最后一个特征，合同是有法律约束力的，就是合同一旦达成了，任何一方不得擅自变更，双方都得按照合同的约定来履行自己的义务，否则的话就会承担相应的法律后果，就会承担违约责任的。这就是我们所讲的法律上的合同。由于合同是一种平等主体之间基于意思表示的一致，平等协商达成的关于权利义务关系的一种安排，一种协议，所以，在市场经济条件之下，社会资源的配置，商品的流转，甚至包括技术、劳务、生产力、资本等等这样一些生产要素的组合流转，基本上都是通过这种合同的方式，通过主体之间、企业之间、公司之间、个人之间这样一种平等协商，或者是这种社会资源的分配、流转，所以我们可以说合同法它是这个市场经济的一种基本的交易规则。 下面我们来分析一下，回到刚才那个案例，我们看看订合同有什么形式来订？合同的本质是双方的一种合意，所以说你只要有合意就可以达成合同，但是，关键这个问题就说，你怎么能证明双方之间达成了一种合意，达成了一种权利义务的安排、一种协议，从法律上来讲，当事人之间以什么形式来订合同，法律本来是不进行一种强制性的规定，所以关于订立合同的形式的问题，我们国家合同法也是采取了一种“意思自治，合同自由”的原则，也就是说，双方当事人之间订合同可以采取不同的形式，合同法是这么规定的：当事人订立合同可以采用书面形式、口头形式以及其他形式，这就告诉我们，平常订合同最常用的两种，一个叫做书面合同，书面形式，一个叫做口头合同，以口头的形式订合同。 口头这种形式它的优点是方便、快捷，事实上很多一些生活化的合同，日常生活当中的合同其实都是口头的，它不必要去订立书面的，你去商店买一包面包，这是个买卖合同，但是你跟商场说我们之间来签一个书面的合同，这个面包叫什么名称，多少钱，买卖双方都是谁，什么时候订立的，根本就不必要，但是口头合同有它的缺点，它的缺点就是我们讲的“口说无凭，查无实据”，一旦出现了纠纷，你怎么来证明你们双方之间曾经有过合同，特别是这个合同是怎么约定的，比如刚才那个租赁合同，租金是多少，租期是多长时间，租金怎么支付，你就很难来举证的。我们说你坐个车，打个出租车，它是个口头合同，最后你说你丢了个东西在出租车上，你要找这个出租车司机去，这个出租车去，你总得有个发票吧，能够证明你坐那辆车的，它是个证据了。我们刚才那个案例当中，你怎么来证明？他就更困难一些，当然他可能能想办法找一些旁证，比如说假定他的租金是按月支付的，他曾经付过租金，对方打了收条，今收到小明同志第一个月的租金三百块钱，好，那还好一点，这就证明你们之间曾经有过租赁关系，但是接下来你要证明租多长时间，你就很难证明了。所以，一般来说，这种比较长期的、大宗的、连续性的、反复的这种交易，最好我们提倡用书面合同。 当然你说双方都互相很信任，我们没有必要签书面合同，那你是双方自愿的，这没有问题的，但是有一方比如说提出来了，你要跟我签合同，咱们必须订书面合同的，那就必须按照这种要求来的，因为如果对方不同意，你们就达不成合同，所以企业之间的合同最好是用书面形式的，即使是私人之间的，我们讲长期的、反复的交易，或者说大额的交易，标的比较大的交易，最好采用书面形式，一方面它便于在订立合同的时候，把双方这种权利义务写得很清楚，避免纠纷的发生。 第二个一旦发生了纠纷，它也便于我们按照这个合同条款来确定双方的责任，这就是所谓的书面形式。书面形式其实也有很多种的，比如说有合同书这种形式，所谓的合同书就是一种最正规的，最规范的一种书面合同，比如说租赁合同，当事人（是谁），然后分成多少条，租金条款，租期条款，标的物条款，转租条款，装修条款等等之类的，一条一条地写，这就是所谓的合同书，最后双方签字盖章。除了像这种合同书以外，其他一些达成合同的方式，也属于书面合同的范畴，比如说通过书信、电报、传真，甚至包括像我们现在讲的电子邮件达成的，那也是个书面合同的。除了书面合同、口头合同以外，合同法还有个叫做其他形式，所谓其他形式一般是讲根据这种生活惯例或者叫做商业惯例、交易惯例推定出来的双方之间有一种合同关系，可能既无书面的合同，甚至连口头的合同都没有，但是双方的行为足以证明，而且根据这种交易惯例、商业惯例，足以证明双方之间是有一种合同关系的，这认为是推定的形式、推定的合同。 所以像咱们刚才讲的这个案例当中，双方之间有合同关系没有？有。它是以口头形式达成的一种合同，租赁合同，现在的问题是，因为双方没有签订书面的形式，所以小明如果想赢这个官司的话，他就得找很多的旁证来证明，他们曾经达成过一个关于租期一年、每月租金300元的，这样的一个证据，比如当初谈的时候有没有朋友同学跟着一块去谈的，还有比如说我刚才讲过，他是不是已经付了几个月租金了，已付租金的这些凭证，这些都是一种证据证明，那么作为房东来说他不想租了，他说我们之间没有合同，或者我们之间有合同，或者只是说两个月、三个月，那么他来举证证明自己这种主张，但是显然在这个案例当中，房东他这种主张更多是消极性的主张，他认为没有一个关于每个月租金300元，租期一年的合同，他是个消极主张，他很难举证的，或者这种举证责任来说，小明比如说作为原告去起诉，因为他有证明我们之间有合同，他现在提前把我赶出去，他毁约了，他违反合同，所以主要的举证责任在小明这边，因为他是个积极主张的，当然如果反过来，你让我搬出去我不搬，现在房东可能他作为原告来起诉，他说你非法侵占我的房子，你得搬出去，那么对方可以抗辩，说我们是具有租赁合同的，我是合法占有，这种继续性的合同，但由于你没有签订书面合同，所以它的这个权利的保护就会有一定的缺陷。 合同有各种各样的类型，它有不同的分类标准，第一种分类标准把所有的合同可以分为“有名合同与无名合同”，所谓有名合同指的是，我们国家合同法有明确规定的、有合同名称的这种合同，合同法把在实际生活当中市场交易当中，最常见、最典型的15种合同进行了规定，包括像买卖合同、租赁合同、赠与合同、运输合同、建设合同、承揽合同、委托合同、技术合同等等这样15种合同做了规定的，但是我们实际当中合同类型还很多。比如说放国庆长假你出去旅游，你参加个旅行社，从北京出发到重庆、到三峡，这就是个合同，这就称为旅游合同，可是旅游合同在合同法里面没有写，如果出了纠纷，这个旅客说他已经答应好了，住三星级饭店，结果住的时候很差的饭店，原来说了门票应该包括在里面了，结果每一个门票都得自己另外买等等，发生了纠纷。这就是个合同纠纷，那这种合同就称为无名合同，合同法上没有它的名称，但是你处理纠纷没有关系，首先合同法的总则部分，都可以适用于它的，然后也可以比照合同分则当中最相类似的这种合同类型来确定双方的权利义务。 第二种分类把合同分为“诺成性合同与实践性合同”。诺成，诺就是允诺的意思，所以所谓的诺成就是一诺即成，换句话说，只有双方意思表示一致了，通过书面或者口头的方式达成的意思表示，合同就成立了。比如说像买卖合同，我们订一个房屋买卖合同，也许一年之后才能交房，没有关系，合同从你双方签字之日起，它就已经成立了，这是诺成性，大部分合同都是这种诺成性的。但是还有一些称为实践性合同，所谓实践性就是说，除了双方意思表示要达成一致以外，还需要双方进行某种交付，某种给付，付诸实践，比如说按照一般地理解，生活借用合同，你出差去，我借你的车用三天，借用不给钱，如果给（钱）就是租赁合同了，给租金了，不用钱的，借用，像这种合同，除了说我想借你的，你愿意借给我，那么还得你把这个车交付给我，把钥匙给我，这个时候借用合同才成立，这就是认为是实践性合同。 第三种分类称为“要式合同与不要式合同”，这个“式”是方式、形式的意思，所谓要式合同，它是指双方订合同的话，必须具备某种特定的方式或者形式去订立，合同才能订立、才能有效，这就称为要式合同，反过来所谓不要式就是说，法律对你订的这种合同，不要求你有什么特定地方式去进行，都可以的，这就是不要式（合同），根据合同法“意思自治”的原则，绝大部分的合同都是不要式的，只有极少数合同法律、行政法规规定应当采用特定的方式，比如说书面形式，比如说像国有土地使用权的出让合同，转让合同，它应当采用书面形式的，这是其他法律、行政法规有规定的时候，它按照其他的法律、行政法规来按照这个方式订立合同。 第四种称为有“有偿合同与无偿合同”，这个比较好理解，所谓有偿就是必须支付对价，不是无偿获得的，反过来不需要支付任何对价，那就是无偿合同，比如说我们讲赠与合同，典型的无偿合同，比如刚才讲的借用合同，典型的无偿合同，有的合同比如说像委托合同，根据双方约定可以是有偿的，可以是无偿的，那就看约定了，但是有的合同准是有偿的，比如说买卖、租赁、仓储这些合同，它肯定只能是有偿合同。 第五种分类称为“主合同与从合同”，这是指的这两个合同之间的一种相互关系，它的前提是有两个合同，一个是主合同独立存在的，一个是从合同附属于、服从于这个主合同的，比如举个例子来说，甲公司向银行借款签订一个借款合同，这是个主合同，现在银行提出来，你要给我找一个担保人来担保，甲公司找到了乙公司，乙公司愿意给甲公司做保证人，做担保，然后乙公司就跟银行签订了保证合同，这个保证合同就成为从合同，如果没有这个主合同就不会产生从合同的，所以它就是两个合同是一种主从关系，这是最主要的一些合同的分类。 好，今天这一讲我们就讲到这儿，下一讲我们主要是讲关于合同成立的法律问题，谢谢大家。

2. 合同法规范任意性特点的具体体现

一、任意性规范的类型区分

合同法作为民法的重要组成部分,是通过对特定类型的利益关系设置相应的协调规则,来实现其组织市场交易秩序的功能。在合同法所协调的各种类型的利益关系中,合同当事人之间的利益关系无疑处于核心地位。对合同当事人之间利益关系的调整,要严格贯彻和体现合同自由原则,即市场主体在市场交易中的利益安排,应当由市场主体自主地去决定。既然要贯彻和体现合同自由原则,那么对合同当事人之间的利益关系进行法律的协调,最重要的法律规范的类型,自然就是任意性规范。任意性规范,即适用与否由当事人自行选择的规范。（1）合同法上的任意性规范,即得通过合同当事人的约定排除其适用的法律规范。为贯彻合同自由原则,任意性规范在《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)中居于核心地位,《合同法》所确立的法律规则大多属于任意性规范。（2）

任意性规范依据其发挥作用场合以及功能的不同,得区分为补充性的任意性规范和解释性的任意性规范,其中居于核心地位的是补充性的任意性规范。所谓补充性的任意性规范,又称补充性规范,是在当事人未就相关事项作出自主决定时,替代当事人自主决定的任意性规范,是当事人得经由特别约定而排除该项法律规范适用的规范。补充性的任意性规范,仅在当事人对其私人事务未作安排时,发挥替代性安排的职能。如《中华人民共和国民法通则》第72条第2款规定,除非法律另有规定或者当事人另有约定,按照合同或者其他合法方式取得财产的,财产所有权从财产交付时起转移。可见,补充性的任意性规范首先允许合同当事人经由平等的协商对他们之间的利益关系做出安排,在当事人自己对自己的利益关系没有做出安排,并且也没有做出补充安排的时候,法律的规则才作为一种替代的安排方式,成为法官解决纠纷的裁判规范。所谓解释性的任意性规范,是指目的在于详细说明当事人所期待的和所表示的法律效果,以消除意思表示中不清楚或不精确内容的任意性规范。如《合同法》第62条第1项规定,合同当事人就质量要求约定不明确,依据《合同法》第61条的规定仍不能确定的,按照国家标准、行业标准履行;没有国家标准、行业标准的,按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。（3）可见,两种任意性规范的区分,正如韩忠谟先生所言:“关于任意法亦可细分为补充法、解释法两类;所谓补充法乃于当事人就某一法律关系意思有欠缺时由法律设立准则以补充当事人意思之所不备,反之,当事人就某一法律关系另有意思时则依其意思赋以法律效果,从而

排斥补充规定之适用,民法上之任意规定以属此类者居多数。至于解释规定乃于当事人意思不完全或不明确时用以释明其意思,以便发生法律上之效果。”其中解释性的任意性规定,在德国民法学者的著述中常被称为实体解释规则(Materiale Auslegungsregeln)（4）。当然,我国现行民事立法中,也有不少规定,一体发挥解释性的任意性规范与补充性的任意性规范的功能。如《合同法》第141条第2款第1项规定,买卖合同当事人没有约定交付地点或者约定不明确的,依照《合同法》第61条的规定仍不能确定的,标的物需要运输的,出卖人应当将标的物交付给第一承运人以运交给买受人。该规定同时包含了两种类型的任意性规范。

无论补充性的任意性规范还是解释性的任意性规范,都属合同自由原则的产物,是落实合同自由原则诸多法律技术的重要组成部分。一般来讲,以上两类任意性规范共同发挥以下作用:第一,提示作用。任意性规范所包含的协调合同当事人利益关系的策略,可以为当事人的交易活动提供指引,以帮助交易者降低交易成本,做出最有利于自己的交易选择。“交易者虽然只须依照其需求及能力,基本上即可透过协商折冲,作为互蒙其利的交易,但交易可能遭遇的典型风险何在,如何使其降低,这类规范就可能有一定的提示功能。”（5）因此当事人比照这些任意性规范,针对履约过程中发生的争议,预见守约或违约的成本。（6）第二,鼓励交易。补充性的任意性规范与解释性的任意性规范分别从不同的途径发挥鼓励交易的作用。就补充性的任意性规范而言,其具有弥补当事人交易约定漏洞（7）的功能,因此实际上发挥了鼓励交易的功能。在交易实践中,一方面由于“当事人在从事日常生活中的普通行为时,往往不对这些行为进行详细的规定,因为这样做过于麻烦,也太花时间”;（8）另一方面由于交易活动的复杂性、专业性以及当事人判断能力、预见能力的局限性,当事人在交易中常常不能详尽、周全地约定其各自的权利、义务和责任。于此情形,民法的任意性规范就起到了漏洞补充的作用。当然,这种漏洞补充不能违背当事人的意思表示,“如果只能以违背(当事人)意思为代价才能填补合同漏洞,那么,一般宁可接受合同具有缺漏的事实”。（9）我国《合同法》第62条关于合同约定不明时,应适用有关合同的质量、价金、报酬、履行地点、履行期限、履行方式及履行费用的漏洞补充规定即为适例。（10）就解释性的任意性规范而言,因其具有避免合同行为不生效力的作用,也可发挥鼓励交易的作用。拉伦茨教授就此论及,实体解释规则即解释性的任意性规范,并不涉及解释的方法,而是规定在某些特定情形下,某种解释结果为“发生疑问时”的正确结果。这些解释规则向法官提出了下列要求:如果在具体情况下不能明白无误地查明双方当事人一致所指的或受领人所理解的意义以外的另一种意义,则应将法律规定的解释结果视为表示的关键内容。这些解释规则有时不仅可以使举证责任发生转移,它们的主要功能在于:如当事人对表示所指的意义理解不同,而且没有哪种意义可以毫无疑问地被确认为在考虑了受领人的理解可能性以后的关键意义,那么该表示必须认定为无效;而实体解释规则正可以避免使该表示无效.

3. 张淳法学教授

张淳，男，重庆市人，拥有北京大学法学院的法学学士学位，现任南京大学法学院教授，同时也是博士生导师。自1997年起，他担任中国著作权法研究会的理事，自2004年起则担任中国民法研究会的理事，其学术研究主要集中在民法、合同法和信托法等领域。

在科研项目方面，张淳教授在1998年独立完成了南京大学的人文社会科学研究项目，名为“国有资产信托管理法律调整”，项目经费为0.5万元。1996年和1992年，他分别完成了教育部和国家社会科学规划基金的项目，分别探讨了国有企业信托管理和商业信托关系的法律问题，经费分别为1.8万元和0.8万元。

在学术著作方面，张淳教授的《信托法原论》于1994年由南京大学出版社出版。他的论文涉及多个主题，如信托合同的定性及其完善，违反信托的赔偿责任，信托法重要规定的完善，以及对英美信托法的评析等。他的研究成果广泛被《社会科学战线》、《华东政法学院学报》、《河北法学》等知名期刊全文转载。

张淳教授的学术成就得到了认可，他的论文“试论对企业托管的法律调整”在2002年获得南京大学第三届人文社会科学研究成果奖二等奖，他的著作《信托法原论》也在1997年荣获江苏省第五次哲学社会科学优秀成果三等奖。他的学术研究对我国信托法的发展和理论探讨做出了重要贡献。

张淳，别名张淳大宝，1970年生于山东潍坊，山东艺术学院美术学院油画系主任，中国美术学院博士。代表作品有《千年聚会》《我的父亲母亲》《古玩街的黎明》等。