證券法律知識200問
⑴ 券商需要有什麼知識
券商需要掌握的知識主要包括：金融知識、證券業務知識、投資分析知識、法律法規知識等。
一、金融知識
券商作為金融機構，首先需要掌握基本的金融知識。這包括金融市場的運作原理、金融工具的種類及其特點、金融產品的定價原理等。只有深入了解金融市場，才能更好地為客戶提供服務。
二、證券業務知識
證券業務是券商的核心業務，因此券商需要精通證券業務知識。這包括股票、債券、基金、期貨等證券產品的發行、交易、承銷等業務。此外，還需要了解證券市場的規則和慣例，以及證券市場的最新動態和趨勢。
三、投資分析知識
券商在為客戶提供投資建議時，需要具備投資分析知識。這包括對宏觀經濟、行業趨勢、公司基本面等進行分析的能力，以及對投資風險的識別和評估能力。只有掌握了這些技能，才能為客戶提供准確、有效的投資建議。
四、法律法規知識
作為金融機構，券商在業務運營中必須遵守相關法律法規。因此，券商需要掌握證券行業的法律法規，包括證券法、公司法、交易規則等。同時，還需要了解國內外金融監管的最新動態和要求，以確保業務的合規性。
綜上所述，券商需要掌握的知識涵蓋了金融、證券業務、投資分析和法律法規等多個領域。這些知識是券商提供專業服務的基礎，也是保障業務合規和穩健發展的必要條件。為了不斷提升自身的專業素養和競爭力，券商需要持續學習和更新知識，以適應不斷變化的市場環境。
⑵ 證券市場基本法律法規復習要點
證券市場基本法律法規復習要點
證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現，是證券發行、證券交易和證券管理活動必須遵守的最基本的准則，他貫穿證券立法、執法和司法活動的始終。下面由我為大家整理的證券市場基本法律法規復習要點，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節 證券市場的法律法規體系
一、證券市場法律法規效力層次
證券市場的法律.法規分為四個層次，其法律效力依次降低：
第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒布的法律;
第二個層次是指由國務院制定並頒布的行政法規;
第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。
二、證券市場自律性組織及其職責
證券交易所的監管職能包括：
對證券交易活動進行管理;
對會員進行管理;
對上市公司進行管理;
第二節 公司法
一、公司的種類
有限責任公司也稱“有限公司”，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的公司。
股份有限公司也稱“股份公司”，是指全部資產分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的公司。
母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據協議可以支配或控制其他公司的人事、財務、業務等事項的公司
子公司是指一定數額的股份被另一個公司控制或依照協議被另一公司實際控制、支配的公司
總公司又稱“本公司”，是管轄該公司全部組織的具有企業法人資格的總機構。
分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制，而不具有法人資格的分支機構。
上市公司是指所發行的股票經國務院或者國務院授權證券管理部門批准在證券交易所上市交易的股份有限公司。
非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。
二、公司的'法人財產權
公司的法人財產權指的是公司必須具備必要的財產。
公司的財產一般被稱為公司資產，包括：動產、不動產;貨幣組成的有形資產、無形資產。公司的財產與股東的個人財產相分離，這是公司財產的一個重要特徵，是公司區別於個人獨資企業和合夥企業的重要標志，
三、公司的經營原則
公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：合法經營原則;自主經營原則;自負盈虧原則;依法接受國家宏觀調控原則;實現資產保值增值的原則。
四、公司設立的方式
發起設立又稱“同時設立”“單純設立”等
有限責任公司只能採取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份公司也可以採用發起設立的方式。
股份有限公司可採取發起設立的方式，也可以採取募集設立的方式。發起設立在程序上較為簡便
募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其餘部分對外募集而設立公司的方式。
第三節 證券法
一、證券發行和交易的“三公”原則
證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現，是證券發行、證券交易和證券管理活動必須遵守的最基本的准則，他貫穿證券立法、執法和司法活動的始終。
二、證券發行的一般規定
《中華人民共和國證券法》規定：公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准;未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券。
證券交易暫停和終止的情形
股票暫停交易情況
(1)股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件
(2)不按照規定公開其財務情況，或對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
(3)有重大違法行為
(4)最近3年連續虧損
債券暫停交易情形
(1)有重大違法行為
(2)發生重大變化不符合上市條件
(3)所募資金不按照核準的用途使用
(4)未按照募集辦法履行義務
(5)近2年連續虧損
股票終止交易情況
(1)股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件
(2)不按規定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正
(3)最近3年連續虧損，在其後一個年度內未能恢復盈利
(4)公司解散或者宣告破產
第四節 基金法
一、基金管理人
基金管理人概念：基金管理人指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。
基金管理人主要義務有：
(1)按照基金契約的規定運用資金資產投資並管理基金資產
(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益
(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
(4)編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告
(5)計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值
(6)基金契約規定的其他職責
二、基金託管人
基金託管人的概念：基金託管人指投資權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。
基金託管人的權利主要有：
(1)保管基金資產
(2)監督基金管理人的投資運作
(3)獲取基金託管費用
基金託管人的義務主要有：
(1)保管資金資產
(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證
(3)負責基金投資於證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來
三、公募基金運作的方式
按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。開放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式。
第五節 期貨交易管理條例
一、期貨的概念
期貨與現貨相比，期貨是現在進行的買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金，原油、農產品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。
二、期貨特徵
(1)合約標准化
(2)場所固定化
(3)結算統一化
(4)交割定點化
(5)交易經紀化
(6)保證金制度化
(7)商品特殊化
三、期貨交易所的職責
(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。
(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市
(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。
(4)保證期貨合約的履行。
(5)制定和執行風險管理制度。
;⑶ 2020法考客觀題【商法】證券法-單項選擇題【9.9】
一、單項選擇題。每題所設選項中只有一個正確答案，多選、錯選或不選均不得分。
1.某基金管理公司在2003年曾公開發售一隻名為“基金利達”的封閉式基金。該基金原定封閉期15年，現即將到期，擬轉換為開放式基金繼續運行。關於該基金的轉換，下列哪一選項是正確的?(2017/三/33)
A.須經國務院證券監督管理機構核准
B.轉換後該基金應保持一定比例的現金或政府債券
C.基金份額持有人大會就該轉換事宜的決定應經有效表決權的1/2以上通過
D.轉換後基金份額持有人有權查閱或復制該基金的相關會計賬簿等財務資料
參考答案
1.【考點】基金的公開募集
【答案】B。解析：《證券投資基金法》第八十七條第三款、第四款規定，“基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的二分之一以上通過;但是，轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、提前終止基金合同、與其他基金合並，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監督管理機構備案，並予以公告”。A、C兩項錯誤，不當選。
《證券投資基金法》第六十九條規定，“開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。基金財產中應當保持的現金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監督管理機構規定”。B項正確，當選。
《證券投資基金法》第四十七條第二款規定，“公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料”。D項錯誤，不當選。
故本題選B。
相關知識點
（一）基金的公開募集
公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。這里所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。