树立法律风险意识

㈠ 如何构建企业法律风险体系

在经济快速发展和全球化的背景下，国内外经济市场逐步融合，市场竞争越来越规范和透明，企业之间经济活动也日益频繁。所以，重视和加强法律风险管理是我国现代企业适应市场环境变化的客观需要。任何一个企业总是处在一个既定的法律环境中，当然也就离不开对法律风险的防范和控制。事实上，法律风险并不是单一的，它与其他所有企业风险具有交叉性，许多其他企业风险（如财务风险、市场风险等）在发生时其表现形式均为涉法的风险，并且最终都涉及到不同性质法律责任的承担和不同程度损失的产生。因此，在企业的经营活动中，尽管引起风险发生的原因各不相同，但所有企业风险都有可能最终表现为法律风险，因此建立健全企业法律风险防控体系和制度对于企业来说意义重大。

本文试图从现代企业防范与控制法律风险的过程入手，借鉴美国企业法律风险防控的实践经验，努力探寻完善现代企业法律风险防控的有效途径与措施。

一、现代企业法律风险概述

（一）现代企业法律风险的概念

风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。对于企业而言,如果企业预期结果与实际出现的结果可能发生差异,而这种差异又将给企业带来损失或损害,这就是风险。企业风险按照不同的属性具有多种类型,主要包括自然风险、商业风险和法律风险等。其中前两种风险分别是以不可抗力和市场波动影响为特征的,而法律风险则是以承担相应的法律责任为特征的。

国务院国有资产监督管理委员会2004年5月发布的《国有企业法律顾问管理办法》首次给出了“企业法律风险”的正式定义,是指在企业经营活动中,由于企业做出的具体法律行为不规范导致的,与企业所期望达到的目标相违背并将损害其合法权益的一种发生不利法律后果的可能性。

（二） 现代企业法律风险的特征

(1)企业法律风险的发生具有广泛性。作为市场经济活动的主体,企业所有行为从一定意义上讲都是法律行为,都要受到法律的约束,所以企业法律风险的发生贯穿于企业运营的所有领域和环节。

(2)企业法律风险与其它风险之间存在关联性。在企业风险中,许多风险并不是独立存在的,而是互相转化、重叠和交叉的。当财务风险、经营风险等发展的结果导致企业承担法律责任时,这些风险就会以法律风险的形式表现出来,从而转化成为法律风险。这些风险与法律风险之间是一种联动的、相互转化的关系。

(3)导致企业法律风险发生的行为具有不规范性。对于法律可调整范围内的企业法律风险的根源主要是企业所做出的具体法律行为不规范。通常包括:企业违反相关法律法规的强制性规定；企业侵犯第三方合法权益；企业未履行或不当履行合同义务；企业未采取有效措施以获得、保护或行使其合法权益等

(4)企业法律风险发生的结果具有强制性。企业的经营活动如果违反法律法规,必然要承担相应的法律责任。企业法律风险造成的法律后果包括民事责任、行政责任、刑事责任,法律责任的承担具有强制性。

二、现代企业法律风险产生的原因及表现形式
（一）现代企业法律风险产生的原因

1.企业应对市场竞争的内在动因

企业为了应对激烈的市场竞争，谋求生存和发展,必然会采取一切可以采取的手段,利用竞争对手的弱点和在法律方面的疏忽为自己争取有利地位,这成为引发法律风险的重要原因。例如企业商标、网络域名的抢注,技术和人才的猎取与保护等领域暴露出的问题就是这一动因的局部反映。[3]目前,许多企业面临的竞争形势更加严峻,竞争对手更加强大,经济活动所涉及的法律趋向于复杂化,企业法律风险不断加大。

2.企业内部管理制度的缺陷

先进有效的管理制度是现代企业内部协调、有序发展的基础。由于企业自身的管理制度存在缺陷,加之有些部门或员工违反管理制度的规定或者执行管理制度不到位,导致管理行为的不规范、不科学,监督机制不到位等也是产生企业法律风险的重要原因之一。

3.企业人力资源管理的风险

企业的所有法律行为最终都是通过企业内部的个人来完成的,尤其是企业的中高级管理者们，他们的管理行为和管理手段决定了企业的生存和发展。个人基于追逐自身利益而做出管理或决策时,必然首先考虑其个人的私利并有可能为个人的私利而不惜让企业承担更大的法律风险。因此,企业决策者和领导者的行为更是企业法律风险产生的重要因素，企业自身的人力资源管理本身就存在着巨大的法律风险。

（二）现代企业法律风险的表现形式

企业法律风险的表现形式多种多样，主要表现为以下几种形式：

1、企业设立、改制中的法律风险。企业在设立和改制中的过程中，是否进行充分的法律风险评估，是否对企业设立、改制进行充分的认识和计划等，都直接关系到拟设立企业能否成立和企业能否健康存续。

2、企业合同管理法律风险。合同法律风险指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。合同法律风险是企业法律风险的主要方面，因此企业必须重视和加强对合同的管理，严格制定企业的合同管理制度，对合同起草、审查、履行等过程进行控制与监督，可以有效地防范各类合同纠纷的发生。

3、企业人力资源管理法律风险。企业从招聘、面试、录用、签订劳动合同到员工离职等这一系列人事管理的流程中，都需要受到相关劳动法律法规的约束。企业的任何不遵守法律法规的行为都有可能引起劳动纠纷，给企业造成不良影响和一定的经济损失。

4、企业知识产权保护法律风险。知识产权是蕴涵创造力和智慧结晶的财产权利。随着国家对知识产权保护力度的不断加大，知识产权法律风险成为企业法律风险的重要方面，大量的知识产权案件赔偿金额较高，给企业的正常运营带来了较大的经济损失。

5、企业财税管理法律风险。财会制度是一个企业健康发展与持续经营的重要制度，企业如果缺乏健全的财会制度和必要的法律保障手段，就很容易造成管理失控、资金流失。此外企业不当的涉税行为（如：偷税、漏税、避税等）也会使企业承担严重的法律后果。

6、企业并购法律风险。企业为了更好的发展必然会扩大生产，兼并其他中小企业，然而企业并购涉及公司法、竞争法、税收法、知识产权法等多部法律法规规制，且实际操作流程较为复杂，对社会影响较大，潜在的法律风险极高。

三、现代企业法律风险防范与控制中存在的问题

从企业的实践过程及其效果来看，现代企业法律风险防范与控制工作还不甚完善，存在不少亟待解决的问题，主要包括：
一是法律风险意识不强。在不少企业中，尤其一些中小企业其领导人员法律风险意识淡薄，法律风险防范工作重视不够，法律顾问、法务人员远离公司的核心决策圈，对公司的重大决策发挥不了应有的作用，无法全面识别企业存在的法律风险，更谈不上采取有效的防范和控制措施。
二是法律风险防范的机制不健全。目前，大多数企业还未建立法律部门，未设立专门的法律顾问。企业法务人员更多是解决表面的、浅层次的法律问题，根本无法对企业潜在的、深层次的法律问题或者法律风险进行细致地分析与有效地防范，无法真正地帮助企业化解风险。
三是企业管理制度执行力较差。经过近年来的努力，一些大型企业建立了不少法律风险防范与控制的管理制度，几乎涉及到了方方面面，但绝大部分得不到认真执行。这就使得企业的管理制度形同虚设，发挥不了应有的防控企业法律风险的作用。

四、美国企业法律风险防范与控制的经验

美国企业对法律风险的防范与控制十分重视，他们采取了一系列颇有成效的措施，对于完善现代企业法律风险防范与控制值得我国企业借鉴。美国的主要经验有：
（一）设立风险管理委员会统一管理法律风险防范事务。美国绝大多数企业都在董事会中设有专门的风险管理委员会，统一负责包括法律风险在内的风险防范重大事务，并制定公司风险防范的总体战略规划；
（二）总法律顾问在法律风险防范体系中发挥核心作用。美国的大型公司都设有总法律顾问，全面领导公司的法律事务，在公司中享有较高地位。总法律顾问负责制定法律风险管理战略的具体实施计划，并全面指导协调法律风险防范部门与有关业务部门在工作中的分工和配合；
（三）法律事务管理向集中垂直化方向发展。美国大公司法律事务一般分集中管理和分散管理两种模式。集中管理，即在总部设立一个职能较为全面的法律事务部门，子公司和分公司的法律顾问由总部直接派驻；分散管理，即除了在总部设立法律部门外，在子公司和分公司各设立法律事务部门；
（四）法律事务部门具有明确的法律风险防范职责。美国企业的法律事务部门依据业务分工不同设有多个法律风险防范部门，如政府监管部、商业合同管理部、知识产权部、诉讼仲裁部、合规审查部等，基本涵盖了法律风险的各个重要方面。美国企业法律部门与相关业务部门之间一般都有良好的沟通机制，在法律顾问提出法律建议时，也会充分与业务部门沟通，以达到防范法律风险和获取商业利益的最优组合；
（五）建立科学的法律风险防范流程和体系。一是建立支持法律风险管理的基本制度，包括公司治理、人员管理和法律风险管理系统。二是设置法律风险管理流程。美国企业法律风险管理总体流程一般分为预防—准备—应对—补救；
（六）注重企业行为的合规审查。美国企业法律风险防范已从单纯的诉讼维权、合同签订及履行、参与决策的法律论证，延伸到企业行为的合规审查，扩展到了公司运营和管理的各个环节；特别是《萨班斯法案》出台后，美国证券监管部门对公司的合规监管更加严格；
（七）拥有一批高素质的法律顾问队伍。法律风险的防范需要一批高素质的法律顾问队伍来具体实施。因此，美国公司法律顾问在公司管理人员中占有较高比例，其中很多法律顾问还拥有较为丰富的与公司业务相关的专业知识，有的法律顾问还具有工程、财务等方面的专业背景。
五、完善现代企业法律风险防控体系的建议

企业法律风险防范的最终目的是实现企业利益的最大化。对于企业而言，风险与收益是相互并存的，高收益往往伴随着高风险。因此，建立和完善企业法律风险防控体系，实现企业法律风险的有效防范，对于企业的可持续发展来说意义重大。
首先企业应当进一步提高认识，强化企业法律风险的防范意识。这是识别风险、化解风险的前提，也是加强企业法律风险管理、建立防范机制的思想基础。企业全体员工应当树立法律风险防范意识，在实际的工作中依法决策、依法经营管理、依法进行各项业务活动。尤其是企业的主要负责人，应清醒地认识到法律风险对企业生存和发展的重要影响，把建立健全企业法律风险防范机制作为企业的一项重要工作来抓。企业法律工作者要加强普法力度，有针对性地对企业各个层面的员工进行法律教育培训，特别是加强对企业经营管理人员的培训。同时要努力提高自身素质和工作水平，为企业解决实际的法律问题。

其次企业应当围绕核心业务，建立和完善企业法律风险防控体系。企业应当紧紧围绕企业经营战略和发展的核心业务，探索建立适合企业自身特点的法律风险防控体系，包括：建立和完善企业内部的规章制度，建立解决企业重大事务和重要问题的法律风险防范体系，建立法律纠纷的控制与处理机制，深入分析企业经营管理中面临的法律风险源点，特别是各项重点工作面临的法律风险，最终形成一套完整的、系统化的防控体系。

再次逐步推进企业法律顾问制度建设。借鉴国外成功企业的先进经验，建立法律顾问制度，是企业做好法律风险防范与控制工作的重要保障。目前，多数所出资企业法律顾问专业人才短缺，法律事务机构不全。企业要制定和完善法律顾问和法律事务部门参与经营决策和重要经济活动的程序和制度，真正发挥法律顾问制度在防范和控制企业法律风险中的重要作用。企业在决定重大经济事项、订立重要合同、处理重大经济纠纷、解决重要法律问题等事项中，事先由法律事务部门出具法律意见书，为企业重大经营决策提供法律论证，发挥法律顾问的重要决策作用。

最后完善企业各项管理制度，严格执行相应管理制度。企业法律风险相当一部分来源于企业内部管理制度的漏洞，因此，企业应完善各项管理制度，包括重大决策法律论证制度、法律事务管理制度、合同管理制度、招标投标管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、知识产权管理制度、安全管理制度等，形成比较完善的管理制度体系。通过完善各项管理制度，对全体员工的行为加以指引、规范和约束，把企业的经济活动全部纳入法制化、规范化的轨道，使企业的法律风险降低到最低程度。同时要重点加强企业管理制度的执行力度，要采取措施狠抓管理制度的贯彻落实，确保各项管理制度全面执行，从而防范企业法律风险。

伴随着市场经济的飞速发展，企业在经济建设方面取得了巨大的成就。但是在机遇与风险并存的时代，企业如何有效地防控法律风险的发生尤为重要。因此企业应当建立和完善法律风险防控体系，采取积极措施，把企业的一切经营活动纳入到法治化的轨道，从而最大限度地降低风险带来的损失，提高企业的经济效益，使企业在危机四伏的经济战场中持续、稳健发展。

㈡ 如何建立企业法律风险防范机制

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㈢ 在从事工程建设活动中，应该树立怎样的法律风险意识

二、建设工程质量控制中的法律风险防范

合同质量控制

《建筑法》第三十二条规定：“建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。”

《建设工程质量管理条例》第二十九条规定：“施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。”

由此可知，工程质量不仅应当满足法律、行政法规、设计文件等要求，还应当满足合同要求。因此，建设单位可以根据实际情况在发承包合同中约定工程质量标准，从合同上控制工程质量。

排查挂靠经营等借用资质行为

工程挂靠、借用资质等违法行为屡禁不止，在挂靠经营过程中，往往是没有施工资质或低等级资质的施工单位借用高等级施工单位的资质。既然实际施工人是不具有施工资质或低等级资质的施工单位，则他们在施工质量控制方面发生质量风险的概率往往更高，比如方法因素风险、人为因素风险、机械设备风险等。因此，为了更有效地控制工程质量问题，建设单位首先应进行挂靠经营等借用资质行为的排查，将工程发包给具有相应等级资质的施工单位。

委托专业监理机构进行质量把控

由于建设工程的专业性极强，没有专业知识的人员无法驾驭工程的生产建设，因此，建设单位应当委托具备专业知识的监理机构和监理人员对工程质量实施全程监督管理，做到未经监理工程师签字不得使用、不予认可、不得进行下一道工序、不得付款，切实防范工程质量风险。

建立健全工程质量责任体系

工程质量管控需要工程各参与主体的共同努力和配合，因此，建立起约束工程各参与主体的质量责任体系尤为重要。

1

首先，建设单位应做到根据工程项目的特点和技术要求，依法选定具有相应资质条件的勘察、设计、施工、监理单位，并就重要设备、材料的采购实施公开招投标等。

2

其次，勘察、设计单位应按照工程项目建设强制性标准进行勘察、设计，并对勘察、设计质量负责。同时，设计单位应就其设计图纸向施工单位作出详细说明，便于施工单位进行施工组织设计。

3

再者，施工单位必须依照工程设计图纸和施工技术标准进行施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料，发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议，并对其施工质量负责，履行工程保修责任。

同时，工程监理单位应当尽职尽责，根据法律、行政法规规定的强制性标准，以及建设单位的要求进行施工过程监督管理，对施工质量不合格的地方及时提出整改意见，未经验收不得同意施工单位进入下一道工序。

㈣ 如何在工作中提高企业法律意识以及防范法律风险

一、提高管理者法律意识、切断法律风险发生根源。 所谓企业法律风险，就是指企业经营中不懂法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管所造成的经济纠纷和涉诉给企业带来的潜在或已发生的重大经济损失。对于企业而言，企业的任何一种行为都可能存在不同程度的法律风险，法律风险无处不在就像市场机遇无处不在一样。“改制、并购、重组、对外投资、契约合同、产销行为……”，特别是随着市场经济的不断深入，企业所面临的环境也日趋复杂多变，企业管理者的法律意识如果还只是停留在这种事后救火的法律救济方式上来维护合法权益，已经远远跟不上时代发展的要求。
企业管理者可以不精通法律知识，但不可以没有法律意识。笔者认为，企业经营中的法律风险完全是可以事前预防的。即便是一些“不该发生的事故”还是频繁发生了，究其原因还是我们的企业管理者法律意识不够强，防范法律风险的意识还不够深，在法律风险防范上的投入还不够多（包括精力和金钱的投入）。据统计，美国企业平均支出的防范法律风险的费用占企业收入的1%，但是中国呢？大多数企业法律风险管理投入严重不足，法律风险防御能力很弱，因法律风险而遭受损失的风险就更高。
经验告诉我们，企业经营存在法律风险并不可怕，可怕的是我们不去注意它，防范它，任其发展。因此，注重提高企业管理者的法律意识，进一步熟悉与企业经营相关的法律知识并对企业进行法律风险的安全检查，把隐藏在企业内部的法律风险及时发掘出来，事先采取防范或预防机制规避企业经营中的法律风险，切断法律风险发生的根源。
二、防患于未然，定期进行法律风险评估。
企业要“长治久安”，需要具有完善的内部管理体制和风险防范规避机制，预先知道风险的所在并进而设法避免法律风险的发生。随着我国法治经济的不断发展和法律的不断完善，
我们的企业管理者也应进一步转变观念，法律意识要有一个大的提升，即从“救火”意识到“防火”意识；从法律救济意识到法律防范意识；从依法维权意识到依法治企意识。总之，要使我们的法律意识完成一个从被动意识到主动意识的提升。
企业应当防微杜渐，未雨绸缪，在内部确定一个运转有效的风险规避机制，投入一定的精力、人力、财力，事先建立法律“防火墙”，将企业经营过程中涉及的主体资格风险、财务隐蔽风险、人力资源风险、产权结构构成风险、诉讼仲裁风险、产权交易及投资风险、法律法规的动态风险、汇率变动风险、合同管理风险、商业信誉风险知识产权风险、地域及客户关系风险等法律风险挡在企业发展之外，从依法治企上寻找可持续发展的道路。
三、建立健全法律风险预警、防范规避机制，切实提升法律风险防御能力。
企业“走出去”，法律须先行。“驾驶技术再高，也有被追尾的可能” 再大再强的企业也要防范法律风险。企业的各种行为都会存在法律风险，任何类型的法律风险都会造成商机的丧失；被广泛宣传的法律风险事项会对企业的商誉带来极大的损害。当这种损害发生时，会存在另一种风险，公司业务可能陷入恶性循环。商誉的损害会使商业伙伴丧失信心，继而引起收入下降，投资者丧失信心，最后导致股票价值下跌。
四、准确把握风险源，最大限度规避法律风险。 调查表明，西方发达国家的大型企业，都普遍积极地采取规范的法律风险防范措施，其中准确把握风险源不失为一个亮点。对于我们运输企业而言，企业存在一天，风险就伴随一天。

㈤ 建立法律风险防范机制有什么现实意义

"企业法律风险"这一用语第 一次被正式提出是在2004年6月1日实施的《国有企业回法律顾问管答理办法》中。所谓企业法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法 律责任,并因此给企业造成损害的可能性(引自国务院国资委法规局于吉的讲话)。当企业违反了法律,或者行为不符合法律规范,或者缺乏防范意识,都会产生法 律风险。

㈥ 加强法律风险防范保障地勘事业科学发展

康健

(河南省有色金属地质矿产局第四地质大队)

近年来，随着国民经济快速发展，对矿产资源需求日益加大，市场、资金和政策支持，使地勘单位进入了快速发展的有利时机。但同时我们也看到，地勘单位在经济迅速增长的同时，在法律风险防范方面出现了一系列问题，给单位形象和经济发展造成不良影响。现就这一问题谈谈个人看法。

一、加强法律风险防范的必要性

1.重视和加强法律风险防范，是地勘单位适应市场竞争环境变化的客观需要

市场经济是法制经济，作为市场经济主体的地勘单位必须依法经营管理、依法开展各种经济活动，这是对地勘单位最基本的要求。在市场经济条件下，国家将更多地运用法律手段规范经济运行，突出依法执政。地勘单位作为市场竞争的主体，其发展、改革、稳定以及处理历史遗留问题，规范劳动关系，对外交易以及内部管理等方面，越来越全面地受到法律的规范和约束，相应要求地勘单位不断提高依法治理意识，自觉并善于运用法律手段主张、实现和维护单位合法权益。实践表明，市场竞争越激烈，地勘单位面临的法律风险就越大，就越有必要建立健全地勘单位法律风险防范机制。

2.重视和加强法律风险防范，是地勘单位自身改革和发展的重要保障

《国务院关于加强地质工作的决定》实施3年来，给各地勘单位带来了难得的发展机遇，但同时，我们也清醒地看到，省政府对地质勘查单位改革已提到了议事日程，事转企势在必行，地勘单位改革发展的任务还十分艰巨。国务院《地质队伍管理体制改革方案》(国办发〔1999〕37号)、《关于深化地质勘查队伍改革有关问题的通知》(国办发〔2003〕76号)、《国务院关于加强地质工作的决定》(国发〔2006〕4号)均对地勘单位改革有明确要求，将地勘单位逐步改造成按市场机制运行和管理的经济实体，逐步实行企业化经营。因此，客观上要求我们必须继续深化改革，加快建立规范的法人治理结构，重视提高防范和化解法律风险的能力和水平，以适应当前形势需要。

3.重视和加强法律风险防范，也是地勘单位加快实施“走出去”战略的现实需要

近几年来，国务院、省政府相继出台一系列政策，鼓励国内企事业单位实施“走出去”战略。《河南省人民政府关于进一步加强矿产资源勘查开发管理的若干意见》(豫政〔2008〕49号)提出，“以拓宽矿产资源供应渠道、提高资源保障程度为目标，大力实施矿产资源勘查开发‘走出去’战略。积极支持地勘单位到省外、国外进行矿产资源勘查，在前期选区和风险勘查阶段给予财政资金扶持。”地勘单位作为地质找矿的主力军，首当其冲应走在前列。因此，了解和熟悉境外的法律环境，重视和加强境外法律风险防范，是摆在地勘单位面前的一个现实而又紧迫的课题。

二、地勘单位法律风险现状

现地勘单位普遍存在领导的法制意识和观念不强，对法律风险认识不深刻，制度不健全，执行不严谨的现象。这种现象的形成是有着历史原因的。地勘单位原是中央直属事业单位，实行纵向垂直管理，每年根据国家预算拨款完成地质勘查工作，成果上交国家，经费当年核销，地勘单位存在与地方区域经济的发展没有直接关系，在行政管理上也不受地方政府约束，地方财政、审计和税务部门也没有把地勘单位纳入管理和监督范围。所有这一切使得地勘单位长期处于相对封闭的、平和的环境中，造成管理层思想上缺少被监督的观念。

2000年，地勘单位属地化管理后，地勘事业的发展逐步融入地方经济建设中，随着体制改革的深入，地勘单位经营业务扩展到各个领域，经济运行方式发生了重大变化，管理者的法律意识和法律风险意识得到逐步提高和加强。但是必须承认，由于长期以来在计划经济影响下的地勘单位管理体制已对管理者思想影响根深蒂固，相当部分管理者的法律风险意识具有滞后性，对法律风险的威胁仍旧没有给予足够的关注，防范法律风险的意识不强、依法经营意识不够，打擦边球，存在逃避法律的侥幸心理，在生产经营中埋下了隐患。尤其是近几年，地勘单位经济实力迅速增强，经济效益大幅提高，经济业务复杂性和多样性，客观上产生着越来越多、越来越错综复杂的经济活动和利益关系。地勘单位是公益性质的事业单位，本身没有行政职权，属地化后也没有有意识地融入地方公共关系之中，所以在市场公平竞争机制还不完善的今天，地勘单位在社会大环境中还属于弱势群体，从而使其经营活动的社会环境颇为艰难。弱势的身份和良好发展机遇期，使得地勘单位成为地方监管部门和各利益群体关注的焦点。就我局来讲，从2005年开始，大多地勘单位都相继遭受法律风险之劫，损失惨重，教训深刻。

三、现阶段地勘单位存在的主要法律风险

法律风险，是指由于单位外部的法律环境发生变化，或由于经营中不懂法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管，而对单位造成的负面法律后果的可能性。法律风险存在于地勘单位经营发展的每一个环节，突出反映以下几个方面:

1.投资风险

投资风险是指在投资过程中由于各种不可控制因素的作用，投资无法实现预期结果的可能性。这应该是地勘单位遇到的最为普遍的风险，主要表现在:合作主体审查不严、投资不作法律可行性论证、项目运作缺少法定决策程序、出资财产不具有法律可行性、出资程序不符合国家规定、收购别人没有弄清债务黑洞等。如×队，2003年在新疆收购一处矿山，就因对合作方债务纠纷没有弄清，仅接手两个月就被法院查封而无奈退出，损失二十余万元;再如×队2004年投资设立公司程序不合法，埋下国有产权不清隐患。

2.合同风险

是指单位在签订和履行经济合同过程中，由于合同当事人作出的具体行为不规范或遇到不可抗力影响，对方违反合同规定造成单位的经济损失。目前地勘单位处于转型期，我们目前所处的市场环境仍然是不规范的市场环境。诚信的缺失，违约成本低下，使得一小部分人对市场最基本的游戏规则都不遵守，加大了合同的风险性。

3.矿业市场风险

我国资源领域商业化勘查和开发迅速崛起，矿业与矿业资本市场正逐步形成和发展。但由于我国矿业开发市场发育尚不完善，矿业投融资机制尚不健全，矿产资源开发领域正面临着诸多的法律风险。

4.劳动用工方面的风险

地勘单位与劳动者之间的法律关系比较复杂，用工制度已不仅仅是地勘单位与员工双方的关系问题，国家有关劳动保护的相关法规和制度也在发挥着重大的影响，稍不留意就可能使地勘单位陷入一场用工法律风险之中。此类风险可能引发群体性事件，如前几年我局多次出现的协解人员集体上访事件，给我局以及我省的稳定工作造成了较大的不良影响。所以，在地勘单位管理中对劳动人事方面的法律风险需要认真化解。

5.税务风险

目前地勘单位税务风险可能是其经营中最大，最难控制或者说自控能力较差的一种风险。纳税行为是与地勘单位的经济行为相伴相生的，随着税收法治建设的加强，一些隐而未发的税务风险日益显现，从而使地勘单位可能因为过去税务不法行为而面临现实税务风险。

四、法律风险防范应采取的措施

1.坚持守法经营的基本理念，根除逃避法律制裁的侥幸心理

市场经济的根本是法治经济，只有严格按照市场经济的规则和要求办事，地勘单位才能不断成长。现在我们有的地勘单位还存在着为了眼前利益而出现不规范的经营行为，并从中尝到了甜头。但是，从长远来看，若我们放弃了守法经营的基本理念，那么受到法律的惩罚和制裁便成为迟早的事情。随着新形势下法律环境的逐渐转变和市场经济的不断发展，地勘单位只有树立起守法经营的理念，才是事业发展长久之计，才可能最大限度地化解存在的法律风险，为地勘事业可持续发展奠定良好的基础。

2.防范法律风险，领导意识是关键

法律问题不应仅仅是法律顾问需要考虑的问题，地勘单位领导作为单位的引领人，应清醒地认识到法律风险对地勘单位生存和发展的重要影响，把依法经营作为地勘单位的一种核心价值理念，把建立健全法律风险防范机制作为地勘单位的一项重要工作来抓。为此要求领导干部必然要在法律意识和观念上先人一步，使依法决策、依法经营管理、依法进行各项业务活动成为自觉行动。

3.建立内部控制制度，完善法律风险防范工作体系

如果一个单位的内部责任不清，制度有失健全，监管放松失控，法律审核把关不严，都有可能导致法律纠纷的产生。因此，首先，地勘单位要建立一套合法、实用、规范的规章制度，使人们有所遵循，做到人人有专责，工作有程序，办事有标准，使法律风险防范成为地勘单位内部控制体系的重要组成部分，保证单位的生产经营活动正常有序的进行。其次，地勘单位的规章制度不应成为一种摆设，应严格依章办事，同时，还应根据地勘单位的发展和市场竞争环境的变化，适时作出相应的修改，保证规章制度合理合法并适应市场竞争的需要。

4.加强内部人才培养，树立全员法律意识

在所有经营管理活动中人的素质是决定性的，所以开展普法工作提高全体员工的法律意识是防范法律风险的重要措施，也是加强经济管理的重要手段。我局可考虑利用内部网络、简报等形式定期宣传基本法律知识，同时有重点地开展专项法律知识培训，如合同法、反不正当竞争法、招标投标法、知识产权法、公司法、税法等法律、法规的培训，让全体员工知法、懂法、守法，对法律产生敬畏感，切实做到有法必依、执法必严，使全体员工尽快形成依法办事的思维方式，逐步养成按章操作的行为习惯。

5.强化法律事务工作，建立法律顾问制度

近两年，我局部分地勘单位已认识到防范法律风险的重要性，并聘请了律师作为单位的法律顾问，在单位经营活动中发挥了一定作用。但我认为现在这种法律顾问聘用形式还不能适应地勘单位发展的现实需要。据了解，现各队聘请的法律顾问在本单位均没有固定办公地点，没有参与到单位经营管理活动过程，仅就合同或我们认为的一些重大事项请法律顾问把关，加之地勘行业的特殊性，一般律师不懂地勘单位经营模式和管理现状，不能有针对性地提供法律意见，对地勘单位的重大决策造成不了应有的影响，无法全面识别地勘单位存在的法律风险，更谈不上采取有效的防范和控制措施。因此我认为要想全面发挥法律顾问的作用，就必须请法律顾问进入地勘单位的管理层，了解地勘单位运营的全过程，有条件的地勘单位可以组建自己专门的法律部门，在合同的审核、签订、履行等环节，在投资、合作等项目中随时预防法律风险的产生，将纠纷的诱因消灭在初始阶段，从而对地勘单位的法律风险防范起到积极的作用。

五、妥善处理法律风险防范和事业发展中的辩证关系

搞经营总是会存在风险的，做好地勘单位法律风险防范的最终目的，并不是单纯追求所有的法律风险最小化。风险与收益往往是相互对立的，高收益往往伴随着高风险，但是在社会主义市场经济法制建设尚需完善的今天，如果一味强调降低和消除所有的法律风险，将使地勘单位坐失商机，这样必然影响到事业的发展。反之，如果片面追求利益最大化，忽视法律风险的防范，也会给地勘单位带来重大损失。因此，要以法律规范框架为基础，正确处理好事业发展与风险承受能力之间的关系，既不能片面强调业务开拓、业务竞争、业务创新而忽视法律风险防范，也不能片面、无原则地强调业务发展而不尊重法律，埋下风险隐患。如何把握这个度，需要我们在经营实践中去摸索与把握。

㈦ 企业法律风险防范有哪些

按照国际惯例多委托当地知名律师事务所对企业进行风险尽职调查，在专调查的基础上出具法律风险属评估报告。重点是对企业现有法律风险进行识别、归类、评分和分级排序。
首先，要对企业进行全面深入的法律调查，研究以往案例，发现和识别企业所面临的各方面法律风险，确定法律风险点、风险源、开列具体的风险清单。
其次，结合企业自身实际，根据法律管理工作的不同要求、企业经营管理的特点和企业经营战略目标确定风险分类方法，对企业现有的法律风险进行归类。
最后，依据风险发生的可能性、损失程度、损失范围等，对各类法律风险进行评分和排序，划分风险等级，提出进行风险控制管理的措施建议。

㈧ 如何防范与控制法律风险

杨文斌法律风险是一种可能造成经济损失的商业风险，不是孤立的一种企业风险，，融通于各种企业风险中，公司的任何一种风险，最后都会带来法律风险。由于法律风险会影响商业运作，管理法律风险就成为高层管理人员的职责。在通用电气公司，杰克.韦尔奇（Jack Welch）把法律风险管理列入管理人员的业绩考核中。这种做法被多数外国公司普遍接受，被看作是最佳管理做法。法律风险其来源，是多方面的；它可能是公司的经营决策、法务管理不当导致的，也可能是公司的财务管理、投资管理、人力资源管理等各类管理事项带来的。因此， 对公司法律风险的控制，不仅仅是法务人员的职责，管理人员特别是高级管理人员必须带头管理这些风险。 1、完善公司法律风险管理体系 公司法律风险管理体系的完善，要求建立专门的管理机构，设计与实施专门的管理流程，配备专门的管理人员。公司在企业管理流程的设计上，应当有制度化的法务控制环节，包括：公司经营决策的法律风险评估、公司制度的合法性与风险预防评估、公司合同的审核与控制、法律纠纷的非讼与诉讼处理、损失的减少或追回。 对企业管理流程进行科学、有效的设计与重组，并把法务控制作为内部控制中不可或缺的一个环节。建立专门的管理机构除了建立法律事务管理部门，还应建立总法律顾问制度。建立公司总法律顾问制是完善现代公司管理的需要，着眼事前防范、事中控制和事后补救，避免公司决策者独断专行，切实维护出资人和所出资企业的合法权益，最大限度地控制和减少决策风险，实现真正意义上的企业“三总师”加总法律顾问参与公司的重大决策，民主决策、科学决策，进一步完善公司决策机制，建立健全公司投融资，重大担保，重大项目投资的风险控制体系。 2、 提高中高级管理人员的法律风险防范意识 人，是公司的心脏。各级层面的公司员工，都会碰到各种类型的法律风险，也都有责任防范它发生。公司决策层、管理层，作为公司员工的核心构成，更有必要提高法律风险预防与控制意识，强化基础经济法律知识和相应专业法律知识的学习，重视法务人员的专业支持。某个管理体系的缺陷、某份合同的漏洞，可能会给公司带来几百万、上千万的财产损失。因此，有必要加强与各级员工的职务行为有关的法律风险预防与控制意识。公司法律风险的防范不仅需要有明确的法务控制环节，而且还需要有公司中高级管理人员法律风险意识的保障；特别在公司无明确的法务控制环节的情况下，就更加依赖于公司各级中高级管理人员的法律风险意识。实践中，一些管理人员会对某件公司合同先作判断，自己认为没有法律风险的，就不再通过法务人员的评判；自己认为有法律风险的，会寻求法务人员的评判。结果，正是一些管理人员自己认为没有法律风险的评判，出了法律风险，因为非专业的判断与专业的判断对事件分析的深度是不一样的。公司中高级管理人员的法律风险意识，不仅指他对法律认知的程度，更主要的，是指他们寻求各专业部门特别是法务部门支持的自觉的管理意识）。因此，公司必须重视中高级管理人员法律风险意识的培养和提高，通过管理流程控制、员工全面培训计划来积极引导和培育各级员工的法律意识、管理意识。3、 完善法律风险管理制度 法律风险防范与控制应当完善事前防范、事中控制和事后补救等管理制度。1、事前防范首先应做好重大经营决策的法律风险评估，建立专业法务人员或法务总监参与公司的重大决策的风险防范制度；建立健全公司合同管理办法，重大合同的签订应当从合同谈判、资信调查，合同起草及审核都应当有专业法务人员的参与和审查。2、事中控制也是法律风险防范与控制的重要一环，对于重大的经营活动、商业谈判、合同的履行都应当有法务的参与和把关，建立健全重大经营活动的全程法律监控制度。3、建立健全诉讼仲裁案件管理办法是法律风险防范与控制事后补救的最后关口，处理得好就可以避免、减少或追回法律风险所带来的损失。 4、法律风险防范与控制还应当建立公司知识产权管理制度。知识产权管理包括商标、专利、非专利技术、版权、商业技术秘密的管理。在知识经济时代，一项具有核心竞争力的知识产权与一个企业生死悠关，因此，防范与控制法律风险绝不能忽视知识产权的管理。5、公司的法律风险，有比较多的部分是由于管理人员的疏忽、故意或者素质问题产生的，而一些法律风险也可能因为专业、敬业的员工得以避免。因此，公司必须重视注意从法律风险预防的角度，建立健全公司人力资源对人的法律风险管理，对公司中高级管理人员予以培训、规范和考察，并对其管理行为的法律后果予以评价。4、 加强立法调整对公司影响的前瞻研究 立法调整会对公司赖以生存的经济环境产生重大影响，甚至决定公司的命运。公司的经济行为能够正常获取利润的前提是经济行为合法化。因此，是经济法律（含法规、规章）给予了公司营业的空间，决定某个公司能否进入某个投资领域以及进入的程度。如果我们能够对立法倾向作一定的跟踪与研究，就会对公司投资、经营提供很好的参考作用。比如，国家对房地产管理法规的严格化以及房地产市场的宏观调控，意味着好品牌、大公司才会有更好的发展机遇，但也对公司经营管理的要求也更高，如果经管理不规范，还是按原来的模式来经营管理，则会出现较大的法律风险。 5、 应当及时、优化、全面地处理法律纠纷 公司的任何经营行为，都会表现为相应的法律行为。公司的员工聘用、对外投资、产品销售、材料采购等等，都会带来法律后果。公司作为经济组织，与自然人一样，都是生活在法律编织出来的社会之中。公司的经营行为，在本质上表现为谋利行为，在形式上则通过法律行为而实现。公司在经营中，因此发生各种法律纠纷是难免的，有些是自己的原因，有些是别人的原因，有些则是不可抗力的因素。法务部门对于潜在的法律纠纷，公司应当评估其显性化的可能以及将会对公司的影响，并作好方案准备，提前化解法律风险。对于已经产生的法律纠纷，公司应当评估其法律风险并决定采用非讼方法解决还是诉讼方法解决，是让步解决还是不让步解决。对法律纠纷解决方法的评估，应当结合纠纷的原因、己方过错、他方过错、风险大小、主动权、社会影响等多方面的因素来决定。法律纠纷的解决，必须得到法务专业人员的支持，制订详细的方案和步骤，准备有关的法律文件。法律纠纷解决不及时或者方法有误，将会给公司扩大不必要的损失。因此，对法律纠纷的认识要全面，方案要优化，处理要及时。 法律风险并不可怕，它只是公司在生存时的一个不可或缺的舞伴。只要我们掌握了其中的基本规则，就能与法律风险共舞，就能预防、控制风险产生的损失，使法律风险可以被评估、被预防、被控制。对认识法律风险的提倡，也并不是要束缚员工、公司的手脚，而是促进员工、公司在可控的风险范围内运作，增强公司的赢利能力和抗风险能力。

㈨ 企业法律风险如何防范

1
、

企业法律风险是指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范而内导致的，
与企业所期望达容到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。

2、法律风险的成因包括违法行为、自甘冒险行为、法律的不确定性、法律环境的不完善性
以及法律监控活动的不规范性等。

3、企业面临的主要法律风险
合同法律风险

资源整合法律风险

人力资源管理法律风险

财务管理法律风险

安全生产法律风险

4、建立健全法律风险防范机制

加快企业法律顾问制度建设

提高企业全体员工的法律素质

切实加强全面风险管理工作

完善各项管理制度，严格执行管理制度

建立企业公民形象管理制度