基金职业道德

Ⅰ 2016证券投资基金从业资格考试 一科：《基金法律法规、职业道德与业务规范》 二科：《证券投资基金知识》

同学你好，很高兴为您解答！
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Ⅱ 基金从业人员考试需要考三门吗 基金法律法规，职业道德与业务规范考试大纲

根据2016年度基金从业人员资格考试公告(第5号) ，2016年度基金从业人员资格考试版9月份全国权统一考试科目设置三门。
基金从业资格考试的科目选择为三个科目，考生选择其中两个报考。
参加基金从业资格考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。
基金从业考试三个科目具体为
科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》;官方发布考试大纲点击 《基金法律法规、职业道德与业务规范（2016年度修订）》
科目二：《证券投资基金基础知识》;官方发布考试大纲点击查看 《证券投资基金基础知识（2016年度修订）》
科目三：《私募股权投资基金基础知识》官方发布考试大纲点击查看 《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识（2016年度）》
单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。

Ⅲ 基金公司运作是凭第三方监督,或是靠职业道德约束

“老鼠仓”说白了，就是证券包括基金这个行业的潜规则。大家放眼四周，各行各业，哪里没有自己的潜规则？比如说官员的升职提干，比如说采购员买东西，比如说开发商拿地，再比如说女演员跟导演的关系，等等等等，哪一个领域、哪一个环节，能真正做到小葱拌豆腐———一清二白？

当然这不是说“老鼠仓”不招人恨。最近在看一本书，Perter Jay写的《财富的历程》。书里说，财富的积累过程，都是缘于人类“自利基因的刺激”。在这个过程里，伦理道德和社会正义，是容易被忽视的。联想到马克思教导我们的：资本从诞生的那一天起，每一个毛孔都滴着血和肮脏的东西，也是异曲同工。而十年前的一家国内券商，把一只股票从2块钱炒到20块钱，翻了十倍，最后一结账，公司愣没赚多少钱，是不是流到“老鼠仓”里了？大家可以想象。当今国内的财富阶层，他们的财富积累，有多少是缘于各式各样的“老鼠仓”呢？没人做统计，也统计不出来。

麻烦之处在于，事情一旦上升到潜规则，基本上就成了无药可医的顽症，这是一个让人感到可悲的现实。即使有人提出来要治，最后也难免流于形式和走过场。据说今年年初证监会基金部就下发了2007年一号文，很多内容是针对基金经理“老鼠仓”的监管，包括建立针对基金管理人员直系亲属证券投资的监控体系。但是问题马上来了，相关人员的“直系”亲属可以控制，那么旁系呢？朋友呢？买来身份证开的户呢？可以说根本无从控制。经过多年的更新换代，“老鼠仓”不但形式上花样翻新，流程设计上也越来越精良，使你几乎无法界定，什么才算“老鼠仓”，比如最近媒体爆出的公募参与锁仓、私募拉抬、最后双方分成的事情，你可以把它视为“老鼠仓”的一个变种，但很勉强。

因为公募基金如果看好一只股票并且捂住的话，是可以找到很多理由的，也是无可指责的。而且如果把“老鼠仓”看成一个模型的话，这里面往往每个主体都是理性的，只要不出现意外，最后很可能是一个多赢的结局，那么你又何从发现？何从处理？恶和善的平衡往往就取决于最后的利益约束。“老鼠仓”也不例外。

以前在电视上看动物世界，拍到蟑螂那一集，主持人最后那一段深沉的话让我印象很深，大意是，在这个地球上还没有人类的时候就有了蟑螂，人类对蟑螂的剿灭行动也持续了千万年，但结果是蟑螂越活越滋润。所以主持人说，人既然灭不了蟑螂，就要学会如何与蟑螂相处。也许这就是我们所说的现实的唯物主义态度吧。

Ⅳ 什么是基金职业道德修养

道德修养的内容包括道德情感。她的情况包括职业道德。的责任感。职业的责任感是教内师在职业道德活动中形容成对他人对社会负。咋的，内心体验，和道德情感，他是职业道德行为的出发点又是激励。道德，额实现道德目标的动力。

Ⅳ 基金备案后须在多少日内备案 《基金法律法规，职业道德与业务规范》

私募基金管理复人应当在私制募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。有关于私募基金备案的话，可以反过来看看不登记备案的后果：1如果是私募基金拟上市企业，不备案无法通过上市途径退出，2协会有可能会根据办法第三十条移交证监会处理，遗漏的，基金业协会将对私募投资基金管理人采取相应自律处分措施；涉嫌违法违规的，将移送证监会处理。

Ⅵ 基金从业道德具有什么特征

(一)忠诚尽责的含义

忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系，基金机构是委托人或者雇主，基金从业人员是受托人或者雇员。几乎所有的国家或地区、几乎所有的职业，都把忠诚尽责作为受托人对委托人或者雇员对雇主的职业义务和责任，都要求从业者恪守这一职业道德规范。

忠诚，是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

(二)忠诚尽责的基本要求

忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是廉洁公正;二是忠诚敬业。

1.廉洁公正

廉洁公正，是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。忠实，一方面要求基金从业人员忠实于所在机构，另一方面还要求忠实于职业和行业。忠实于所在机构，在于维护所在机构的利益;忠诚履行岗位职责，在于维护基金行业的形象。这两方面都要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，不损害所在机构的利益;保持独立的地位，不受各种因素的干扰，客观公正地履行职责，不损害基金行业的形象。需要注意的是，坚持客观公正地履行职责，并不排斥基金从业人员接受所属基金机构的业务管理以及基金监管机构的监管。

具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：

(1)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。

(2)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。

(3)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益;

(4)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。

(5)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。

(6)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

(7)抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主。

2.忠诚敬业

忠诚是一种责任，忠诚是一种义务，忠诚是一种操守，忠诚是一种品德，更是一种能力，而且是其他所有能力的统帅与核心，缺乏忠诚，其他的能力就失去了用武之地。丧失忠诚，就是对责任最大的伤害，也是对自己品行和操守最大的亵渎。对员工来说，首先要忠诚敬业于自己所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。具体而言：

(1)基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。

(2)基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失。

(3)基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。

(4)基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。

(5)基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。

Ⅶ 我通过了基金法律法规、职业道德与业务规范和证券市场基础知识算不算获得基金销售资格呢

已经获得了销售资格。

Ⅷ 17年4月基金从业考试，《基金法律法规、职业道德与业务规范》合格了，《证券投资基金基础知识》不合格。

基金从业资格考试成绩有效期为四年，下次报考只需报考另外一科即可，基金从内业资容格考试课程视频http://www.sinobalanceol.com/front/course_list/187/1/0/0/185

Ⅸ 基金从业资格考试科目<基金法律法规，职业道德与业务规范>好考吗

考生您好，您说的是基金考试科目一的内容，还是比较好考的，基金业协会公回布的考答试通过率是 68%以上.所以确实是比较高的通过率了。这个科目基本都是记忆和背诵，把考纲中的考试重点和模拟题多过几遍及格还是有保障的。

Ⅹ 基金法律法规，职业道德与业务规范多少道题

100道选择题