證券法規處罰

『壹』 按照法律，證券從業人員炒股應受什麼處罰

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：

根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

(1)證券法規處罰擴展閱讀：

《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；

故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

『貳』 證券考試交易里各種罰款如何歸類記憶

《證券公司監督管理條例》
錢券不足的委託

3-30
撤銷
誘使客戶不必要的買賣

1-10

挪用客戶資金
1-5
3-3-30
3-10
警告
超經營范圍
1-5
30-30-60
3-10
撤銷
委託招攬客戶提供投資建議
1-5
10-10-30
3-10
撤銷
違反法規（承包分支，委託經營，不了解客戶，不適應客戶，為揭示風險，無合同，無信息查詢，無第三方存管託管）

1-5

3-3-30

3-10

撤銷
違規開戶

20-50
1-5

違規融資擔保違規動用結算資金違規變動客戶指令違規動用客戶資金證券未上報

1-5

10-10-60

3-30

撤銷
經紀人

3或3以下

操縱市場
1-5
30-30-300
10-60

內幕交易
1-5
3-3-60
3-30

《中華人民共和國刑法》
欺詐發行罪
1%-5%
5年以下

虛假財務報告罪
2-20
3年以下

董事監事高管瀆職罪

3-7年

騙貸

輕3年以下

重的3-7年
非法發行罪
1-5%
5年以下

內幕交易，泄密罪
1-5
5年以下

5-10
造謠虛假信息罪誘騙
1-10
5年以下
1-10萬
5-10
操縱證券市場罪

5年以下

5-10
挪用客戶資金
3-30
3年以下
5-50萬
3-10
洗黑錢
5-20%
5年以下
5-20%
5-10

『叄』 違反證券法的有關規定，編造傳播虛假信息怎麼處罰

違反證券法的有關規定,編造傳播虛假信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
法律依據《證券法》第一百九十三條違反本法第五十六條第一款、第三款的規定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

『肆』 法律罰款金額有什麼規律嗎，比如證券從業資格里證券法罰款好多，很難記住

罰款一般都是1500...150....只有特別惡劣的情節要2000以上，主要還是多看題多做題...真的記不住也沒辦法，罰款的題目在最後考試中佔得比例也就2，3道

『伍』 以下那些行為違反證券相關法律法規

第一條違反證券法。從業人員不得接受全權委託，只能代理委託。

其他都是可行的，與相關法規不沖突。

『陸』 違反證券法第43條有什麼處罰詳細點，最好能引用原文。。。

第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

釋義內容：

【釋義】 本條是對有關人員以任何形式持有、買賣或者獲得股票的禁止性規定。

證券交易活動必須實行公開、公平、公正的原則，而公平的證券市場應當具備兩個因素：一是使所有的投資者能夠最大限度地獲得市場信息；二是所有投資者獲得信息的機會應當是平等的。但有些人員由於其地位、職務等便利條件，有先於其他投資者獲得相關信息的機會。為了保證證券交易的公開、公平、公正，本條禁止有關人員持有、買賣或者獲得股票。

一、禁止持有、買賣股票或者獲得股票的主體

本條規定的禁止持有、買賣股票或者獲得股票的主體有以下幾種：

（1）證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員

證券交易所、證券公司、證券登記結算機構的從業人員因其所屬機構或組織是專業從事證券交易和證券經營業務的單位，他們不僅有獲得信息的便利條件，而且有業務上的優勢。為防止他們利用其業務和信息優勢參與股票交易而不利於其他投資者，保證證券交易活動的公開、公正，本條將他們列入禁止持有、買賣股票或者獲得股票的主體范圍。

（2）證券監督管理機構的工作人員

證券監督管理機構工作人員因其參與對證券活動的監督管理，其中包括擬定和制定有關證券市場監督管理的規章、規則，參與對股票公開發行的審核，以及對證券活動實施調查和檢查等，如果允許其參與證券交易活動，將與其所擔負的職責發生利益沖突，有失公正。因此，本條將證券監督管理機構工作人員列入禁止持有、買賣股票或者獲得股票的主體范圍。

（3）法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員

除上述兩類人員以還，還有其他一些人員，因其地位、職務和與有關人員的關系，而被法律、行政法規禁止參與股票交易，他們也屬於禁止持有、買賣股票或者獲得股票的主體范圍。

二、禁止上述人員在任期或者法定期限內以任何形式持有、買賣或者獲得股票

禁止持有、買賣股票或者獲得股票的人員，在任期或者法定的期限內，不得以自己的名義持有股票或者買賣股票；不得以虛假的名字持有股票或者買賣股票；不得實際是自己但卻以家庭成員或者其他人員的名義持有股票或者買賣股票；不得接受他人無償贈送的股票。在這里，股票是指所有的股票，而不是特指某一種股票。

三、上述人員原已持有的股票必須依法轉讓

上述人員的身份，並不是與生俱來的，他們在到證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構任職前，或者在成為法律、行政法規禁止參與股票交易的人員之前，可能已經依法認購和收受了股票。這些股票在他們成為禁止范圍的人員時，應當依法轉讓。

『柒』 操縱證券市場罪處罰規定

操縱證券市場罪既遂的處罰規定為：犯本罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處罰金。
【法律依據】
《刑法》第一百八十二條
有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處罰金：
(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

『捌』 證券法的法律責任

新《證券法》對違反證券法行為的法律責任進行了全面的修訂，使之更加系統化，更具有可操作性。 《證券法》規定應當承擔法律責任的證券違法行為主要有：
（1）未經法定的機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的；
……（46項） 《證券法》規定承擔法律責任的形式主要有：責令停止；責令改正；責令依法處理；責令關閉；退還資金；依法賠償；取締；撤銷證券任職或從業資格；暫停或撤銷相關業務許可；暫停或撤銷自營業務許可；撤銷證券業務許可；吊銷公司營業執照；警告；罰款；依治安處罰條例處罰；沒收；行政處分；刑事處分等等。其中，罰款有的是在一定標准內按一定比例罰款，最高達20%；有的按一定標準的倍數罰款，最高達5倍；有的按金額罰款，最高達人民幣60萬元；有的則是按其非法買賣的證券等值以下罰款等等。
違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁人的措施。所謂證券市場禁人，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
違反《證券法》的規定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。依法收繳的罰款和沒收的違法所得應全部上繳國庫。
當事人對證券監督管理機構或者國務院授權部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。 違反《證券法》規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。我國《刑法》規定為偽造、變造股票、公司、企業債券罪，擅自發行股票、公司、企業債券罪，內幕交易、泄露內幕信息罪，編造並傳播證券交易虛假信息罪，誘騙投資者買賣證券罪，操縱證券交易價格罪，中介組織人員提供虛假證明文件罪，中介組織人員出具證明文件重大失實罪等。

『玖』 證券法中的責令改正是處罰種類嗎

答案：ABCD。根據《行政處罰》和《稅收徵收管理法》，涉及稅務領域的具體行政處罰的種類主要由：1、責令限期改正；2、罰款；3、沒收非法所得；4、收繳未用發票和暫停供應發票；5、暫停出口退稅權

『拾』 炒股違反了中華人民共和國的第幾條法律

按照法律，證券從業人員炒股應受什麼處罰？

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：

根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

股票財務造假什麼處罰

投資者期待的對財務造假等嚴重違法失信行為的嚴厲處罰並沒有到來。繼南紡股份5年財務造假3.4億元僅被罰款50萬元之後，新中基也於7月8日晚間發布被處罰公告，因在2006年至2011年間累計虛增凈利潤達2.2億元被處以40萬元罰款。
嚴厲處罰再一次爽約，強制退市則更是無從談起。由近百件涵蓋民事、行政和刑事司法各個方面的法律、法規、規章、司法解釋及司法政策所構建的資本市場誠信司法秩序，正面臨信任危機。
「法律規定如此，類似處罰盡管看似重罪輕處，可已經是頂格處罰了」，或許，管理層在強大的社會輿論面前也有苦難言，總不能突破既有法律規定吧？可有權制定、執行和適用法律規則的管理者，不僅要對遵循適用於其操作的規則負責，還要對法律的實際執行做到連貫一致，並且與法律的「法益」相符合，達到或接近立法目的。對於A股市場的監管者來說，如何在既有法律體系存在先天立法不足、罰責不力的情況下，讓其執法行為最大限度接近立法本意——以執法震懾違法，是其對每一則違法案例結案前應該重點考慮的。
以嚴重財務造假等重大證券違法為例，現行《證券法》等法律規定的確對其罰責規定比較粗疏，且規定的違法成本輕微，這也是迄今為止幾個案子引起巨大社會爭議的原因。但這並不代表管理層就不能在既有法律框架下最大限度靈活執法，以便最大限度震懾選擇性違法行為。
比如，對於上述財務造假或信息披露違法行為，可以根據情節，由證監會在處罰時認定為重大違法行為，由交易所根據《股票上市規則》「公司股票可能存在因重大違法行為導致暫停上市的風險」決定相關違法公司暫停上市，進而加大企業違法成本，在一定程度上達到嚴懲違法、預防違法和維護法律嚴肅性的執法目的。
當然，基於法律的正義實現終極訴求，管理層挽回公眾對法律或其執法的信任的著力點，除了「靈活執法」外，還必須放在「緊急立法」上。根據現有《證券法》修法計劃，《證券法》修訂涉及事項眾多，短時間內難以出台，既然《證券法》的修訂不是一朝一夕就可以完成的，相關動搖市場根本的違法行為又屢禁不止，招惹眾怒，那就不能坐等《證券法》的修訂而對既有嚴重違法行為姑息養奸，而應積極尋求相關有權部門修法或釋法。
具體來說，可以尋求由全國人大常委會結合證監會正在進行的退市制度改革，專門針對投資者反映強烈而又動搖資本市場根本的嚴重財務造假、誤導性陳述、重大遺漏等行為，出台加大處罰力度的「暫行規定」或「立法解釋」，規定嚴重財務造假等重大證券違法行為予以強制退市。對嚴重證券違法負有主要責任或專業責任的董事、監事、高級管理人員和為其提供服務的專業機構從業人員，除依法承擔民事賠償責任外，還應一概終身市場禁入、追究刑事責任，最短刑期三年以上，並規定在《證券法》修訂完成前執行。

股票交易中哪些行為屬於違規處罰

我國《股票發行與交易管理暫行條例》第七十四條規定：任何單位和個人違反本條例規定，屬下列行為之一的，根據不同情況，單處或者並處警告、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款：
一、在證券委批准可以進行證券交易的證券交易場所之外進行股票交易的；
二、在股票發行、交易過程中，作出虛假、嚴重誤導性陳述或者遺漏重大信息的；
三、通過合謀或者集中資金操縱市場價格，或者以散布謠言等手段影響股票發行、交易的；
四、為製造股票的虛假價格與他人串通，不轉移股票的所有權或者實際控制權、虛買虛賣的；
五、出售或者要約出售其並不持有的股票，擾亂股票市場秩序的；
六、利用職權或者其他不正當手段索取或者強行買賣股票，或者協助他人買賣股票的；
七、未經枇准對股票及其指數的期權、期貨進行交易的；
八、未按照規定履行有關文件和信息的報告、公開、公布義務的；
九、偽造、篡改或者銷毀與股票發行、交易有關的業務記錄、財物帳簿等文件的；
十、其他非法從事股票發行、交易活動的。

股票金融詐騙是怎樣處罰

涉嫌票據詐騙罪，應當依法處理。《刑法》第一百九十四條規定：有下列情形之一，進行金融票據詐騙活動，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處二萬元以上二十萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產：
(一)明知是偽造、變造的匯票、本票、支票而使用的;
(二)明知是作廢的匯票、本票、支票而使用的;
(三)冒用他人的匯票、本票、支票的;
(四)簽發空頭支票或者與其預留印鑒不符的支票，騙取財物的;
(五)匯票、本票的出票人簽發無資金保證的匯票、本票或者在出票時作虛假記載，騙取財物的。
使用偽造、變造的委託收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結算憑證的，依照前款的規定處罰。